uutiset

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

Kiina-Singapore Jingwei, 19. heinäkuuta (Ding Dan) Tuomioasiakirjojen verkosto julkaisi äskettäin "siviilituomion omaisuusvahingonkorvauskiistasta Liao Moun, Zheng-yhtiön jne. välillä."

Tuomiosta käy ilmi, että kantaja Liao syytti arvopaperiyhtiön Xinjiangin sivuliikettä ja Zhaoa siitä, että he salasivat laittomasti tuoteriskejä ja lupasivat niille voittoa ja käyttivät tiliään sijoitustuotteiden merkitsemiseen ilman lupaa. Hän väitti maksavansa hänelle yhteensä yli 2,56 miljoonaa yuania.

Sino-Singapore Jingwei huomasi, että tuomiossa esiintyi lausuntoja, kuten "Hualong Securities on virasto" ja "Ennen kuin Liao osti rahaston, Hualong Securities ilmoitti riskeistä asiakaspalvelupuhelujen kautta". Joten onko arvopaperiyhtiö mukana oikeusjutussa Hualong Securities? Sino-Singapore Jingwei lähetti kirjeen Hualong Securitiesille tarkistettavaksi 18. päivänä, mutta lehdistön aikaan ei ole saanut vastausta toiselta osapuolelta.

　　Lupasivat suojella pääomaa monta kertaa ja "ansaita noin 7-8 kertaa"

Tuomiossa todettiin, että Liao aloitti osakekaupan vuonna 2007 ja osti miljoonia rahastotuotteita monta kertaa. Arvopaperiyhtiön hänelle suorittamassa kahdeksassa rahaston riskiarvioinnissa Liao arvioitiin AA-tasoksi (aktiivinen) 3 kertaa, C5-tasoksi (korkea) 3 kertaa, A-tasoksi (suhteellisen aktiivinen) ja C3-tasoksi (keskikokoinen). ) kerran kutakin.

Maaliskuussa 2017 Liao sijoitti 2 miljoonaa yuania pääomarahaston ostamiseen Pekingissä. Rahastonhoitaja on Shengkang Century Investment Holdings (Beijing) Co., Ltd. (jäljempänä Shengkang Century Company), ja virasto on. Hualong Securities Kesto on 18+18 kuukautta. Kolmen vuoden ajanjakson päätyttyä rahasto ei selvinnyt suunnitellusti. Shengkang Century Company julkaisi rahaston selvitystilailmoitukset kolme kertaa 31.3.2020, 1.12.2020 ja 1.6.2021 selittääkseen ja tarjotakseen ratkaisuja. Shengkang Century Companyn toimittamien tietojen mukaan rahaston nettoarvo oli 23. maaliskuuta 2023 0,7097. Liaon hallussa olevan rahaston markkina-arvo oli 1,4194 miljoonaa yuania (2 miljoonaa yuania kerrottuna 0,7097:llä). tarkoittaa, että Liaon kelluva tappio oli lähes 600 000 yuania.

Rouva Liao uskoo, että rahoitustuotetransaktioiden tekeminen johtuu suurelta osin arvopaperimyyntitoimistojen "suosituksista". Tietyt arvopaperit Xinjiangin sivuliikkeet ovat tietoisesti nostaneet riskitasoaan, jotta hän voisi ostaa tuotteita, jotka ylittivät hänen riskinsietokykynsä. riskisijoitustuote arvopaperiyhtiön Urumqi Penghu Road Securities Sales -osaston entisenä johtajana, Zhao lupasi Liaolle takaavan pääoman ja tuoton, minkä seurauksena hän ei pystynyt maksamaan takaisin pääomaansa eikä ansaita tuottoa.

　　Tuomio osoittaa, että Zhao lupasi toistuvasti ylläpitää pääomaa myyntiprosessin aikana ja jopa väitti, että tuote ansaitsisi noin 7-8-kertaisen voiton. Asiaankuuluvat tosiasiat näkyvät WeChatin keskusteluissa Zhaon ja neiti Liaon välillä. Esimerkiksi WeChat-chatissa iltapäivällä 19. maaliskuuta 2019, Zhao sanoi rouva Liaolle, että "Olen päättänyt, että en menetä rahaa 7. huhtikuuta 2021 pidetyssä WeChat-chatissa." "Kun myit sen, sanoit, että annat minulle takuun varojeni turvallisuuden takaamiseksi, ja maksat minulle heti, kun aika loppuu, vastasi: "Tiedän, sisko, en ole unohtanut." , 2022, neiti Liao sanoi Zhaolle: "Kun myit tuotteen, annoit minulle voiton sanotaan olevan jopa 7-8 kertaa." Ennen kuin he kävivät keskustelua 11. maaliskuuta 2022, Zhao sanoi edelleen: "Kun tulot ovat hyvät, kuinka se voi olla vain kaksinkertainen?"

Liao nosti kanteen ensimmäisen oikeusasteen tuomioistuimeen ja vaati, että arvopaperiyhtiön Xinjiangin sivuliike ja Zhao kantavat yhdessä 2 miljoonan yuanin päätappion ja noin 425 800 yuanin korkotappion tuoteriskien salaamisesta säännösten vastaisesti ja lupaamisesta. voittoa sille.

　　Syytetty asiakkaiden arvopaperitilien luvattomasta manipuloinnista

Liao syytti myös, että Zhao käytti maaliskuussa 2018 tiliään tilatakseen tuotteen nimeltä "Kiertävä sekoitus tietyllä toimialalla" ilman hänen lupaansa miljoonalla yuanilla. Saman vuoden elokuussa Zhao lunasti tuotteen rouva Liaon tilin kautta. Tapahtuman summa oli noin 884 200 yuania, käsittelymaksu 4 420,79 yuania ja todellinen tappio noin 120 300 yuania.

Vaikka Zhao korvasi myöhemmin Liaolle 50 000 yuania, Liao ei ollut tyytyväinen. Hän nosti kanteen ensimmäisen oikeusasteen tuomioistuimeen ja määräsi arvopaperiyhtiön Xinjiangin sivuliikkeen ja Zhaon vastaamaan noin 120 300 juanin päätappiosta ja noin 19 000 yuanin korkotappiosta, joka aiheutui hänelle arvopapereiden ostamisesta ja myymisestä asiakkaille ilman asiakkaan toimeksianto.

Mitä tulee rouva Liaon syytteeseenpanopyyntöön, ensimmäisen oikeusasteen tuomioistuin katsoi, että vastaavat todisteet osoittivat, että Xinjiangin arvopaperikonttori ei johtanut harhaan tai petosta tapaukseen liittyvissä liiketoimissa, eikä sen pitäisi olla vastuussa rouvan väittämistä tappioista. Liao Zhao hyväksyi Liaon uskoman operaation. Jos arvopapereiden osto- ja myyntitoimessa ei ole kyse tahallisesta huolimattomuudesta, jälkimmäinen ei ole vastuussa jälkimmäisen vaatimista tappioista. Ensimmäisen oikeusasteen tuomioistuimen toteamat tosiseikat osoittivat, että rahastosopimuksen tärkeissä muistutuksissa rahastonhoitaja muistutti sijoittajia "varoituksen poistaja" -periaatteesta rahastosijoituksissa arvopaperiyhtiö teki puhelimitse seurantakäynnin 24 tunnin kuluttua Liaon rahaston oston harkinta-aika umpeutui, rouva Liao vahvisti, että hän merkitsi itse, allekirjoitti materiaalit, lukee riskiselvityksen, että tuote luokiteltiin suureksi riskiksi ja hänen riskinsietokykynsä oli korkea. yhteensopivuus, tuotteiden tulonjakotapa ja mahdolliset tulevat sijoitustappiot jne. .

Ensimmäisen oikeusasteen tuomioistuin hylkäsi lopulta kaikki Liaon vaatimukset. Liao oli tyytymätön ensimmäisen oikeusasteen tuomioon ja valitti Urumqi Intermediate People's Courtiin.

Toisen oikeudenkäynnin aikana Liao toimitti tuomioistuimelle todisteen, joka oli (2023) nro 2 hallinnollisen seuraamuksen päätös, jonka antoi Kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomission sääntelyvirasto.

Tuomiossa, joka koski Liaon toimittamia todisteita hallinnollisesta rangaistuksesta, eräs arvopaperien Xinjiangin sivuliike uskoi, että rangaistuskirjeessä mainittiin selvästi, että Liao lähetti tilinsä ja tapahtumasalasanansa Zhaolle WeChatin kautta, ja Zhao hallinnoi rahoitusta Asiakkaan puolesta käyttäytyminen ei ollut virallista, vaan se tapahtui rouva Liaon henkilökohtaisella luvalla. Sivuliike väitti myös, että arvopaperisijoittaminen ei ollut pääomatakuuta varainhoitoa, ja Liaon koronmenetysvaatimuksella ei ollut sopimusperusteista tai laillista perustetta.

Toisen oikeusasteen tuomioistuin vahvisti Liaon esittämän hallinnollisen seuraamuspäätöksen aitouden ja laillisuuden, mutta ei vahvistanut sen merkitystä tapauksen kannalta. Tuomioistuin katsoi, että tietyn arvopaperiyhtiön Xinjiangin sivuliike täytti myyntitoimiston soveltuvuus- ja ilmoitusvelvollisuutensa myyessään Pekingissä sijaitsevaa pääomarahastoa Liaolle. Se ei ollut syyllinen Liaon sijoitustappioihin ja ei tarvinnut olla korvausvelvollinen.Mitä tulee Mr. Zhaon käytökseen, jossa hän lupasi sijoittajia suojella pääomaa ja voittoja, hän oli syyllinen Liaon sijoitustappioihin, ja hänen pitäisi olla tietty korvausvastuussa.Oikeus kuitenkin huomautti myös, että sijoittajana, jolla on kymmenen vuoden osakesijoituskokemus, Liaon olisi pitänyt pystyä ennakoimaan osake- ja rahastotransaktioiden riskit. Hän uskoi herkkäuskoisesti Zhaon lupaukseen suojella pääomaa ja voittoja tehdä itsenäisiä arvioita rahaston riskeistä, ja hänellä oli omat ongelmansa.

Lopulta toisen asteen tuomioistuin hylkäsi Liaon valituksen ja vahvisti alkuperäisen tuomion.

　　Hualong Securities Xinjiang Branch on tehnyt korjauksia

Sino-Singapore Jingwei totesi, että Xinjiangin arvopaperimarkkinaviranomainen julkaisi kesäkuussa 2023 "hallinnollisen seuraamuspäätöksen [2023] nro 2". Rangaistuskirjeessä todettiin, että Zhao Ming liittyi Hualong Securities Urumqi Yangzijiang Road Securitiesin myyntiosastolle (nykyisin Hongshan Road Sales Department) 22. kesäkuuta 2011 ja toimi peräkkäin Hualong Securitiesin tilivastaavana, sijoituskonsulttina, sijoitusneuvontaosaston johtajana ja varapuheenjohtajana myyntiosastopäällikkö (työstä vastaava) ja muut tehtävät, erosi Hualong Securitiesista 13.9.2022. Toimiessaan Hualong Securitiesissa Zhao Mingxian hyväksyi yksityisesti asiakkailta tilauksia ostaa ja myydä arvopapereita ja piti ja osti ja myi osakkeita muiden nimissä. Xinjiangin arvopaperivalvontavirasto päätti määrätä Zhao Mingin oikaisemaan käyttäytymistään, jossa hän hyväksyi yksityisesti asiakkaan toimeksiannon ostaa ja myydä arvopapereita, varoittaa ja määrätä Zhao Mingille 30 000 yuanin suuruinen sakko osakkeiden pitämisestä ja ostamisesta ja myymisestä muiden nimi määrättiin käsittelemään laittomasti hallussa olevat varastot lain mukaisesti ja takavarikoida ne Laittomat tulot olivat lähes 26 000 juania ja määrättiin 30 000 juanin sakko.

Lähde: Xinjiang Securities Regulatory Bureau

On syytä mainita, että Zhao Ming on saanut rangaistuksen useammin kuin kerran. 21. heinäkuuta 2022 Xinjiang Securities Regulatory Bureau ryhtyi valvontahaastatteluihin Zhao Mingiä vastaan. Tutkimuksen jälkeen Zhao Ming ei pystynyt säätelemään tiukasti omaa ammatillista käyttäytymistään työskennellessään Urumqin Hongshan Road Securities Sales -osastolla ja Hualong Securitiesin Urumqin Penghu Roadin arvopaperimyyntiosastolla. Hän hyväksyi yksityisesti asiakkaiden toimeksiannon arvopapereiden ostamiseen ja myyntiin ja osti ja myi osakkeita muiden nimissä ja harjoitti laitonta asiakasarvopaperitilien toimintaa. Samana päivänä Xinjiang Securities Regulatory Bureau lähetti varoituskirjeen Hualong Securitiesin Xinjiangin sivuliikkeelle, jossa todettiin, että Zhao Mingxun, sivuliikkeen lainkäyttövaltaan kuuluvan Urumqi Penghu Road Securities -liiketoimintaosaston entinen johtaja, oli rikkonut lakeja ja määräyksiä. ottamalla yksityisesti vastaan ​​asiakkaiden toimeksiannon ostaa ja myydä arvopapereita ja pitää hallussaan ja ostaa ja myydä osakkeita muiden nimissä. Kysymys "heijastaa sitä, että sivukonttorin sisäinen valvonta ja johtaminen on riittämätöntä eikä se pysty tehokkaasti estämään henkilöstöä hyödyntämästä omaa etuaan. asemaa laittomaan toimintaan."

Julkiset tiedot osoittavat, että Hualong Securities perustettiin toukokuussa 2001 ja sen pääkonttori sijaitsee Lanzhou Cityssä, Gansun maakunnassa. Vuoden 2023 lopussa sen taseen loppusumma oli 32,756 miljardia yuania. Shanghain pörssin virallisilla verkkosivuilla julkaistujen tietojen mukaan Hualong Securitiesin listautumishakemus Shanghain pörssin emolevylle on hyväksytty maaliskuussa 2023 ja tämänhetkinen tarkastelun tila on Inquiry.

Hualong Securitiesin liikkeeseenlaskijan ja sponsorin vastauksessa, joka julkistettiin Shanghain pörssin virallisilla verkkosivuilla 29. kesäkuuta, mainittiin Hualong Securitiesin oikaisutoimenpiteet Xinjiangin sivuliikkeen osalta. Syynä oli, että Xinjiang Securities Regulatory Bureau julkaisi a varoitus sille 21. heinäkuuta 2022. kirje.

Lähde: Vastaus Hualong Securitiesin liikkeeseenlaskijalta ja sponsorilta

Oikaisutoimenpiteet osoittivat, että Hualong Securities Xinjiang Branch toimitti 15. elokuuta 2022 Xinjiang Securitiesille "Rectification Report on Strengthening Compliance Management by Hualong Securities Co., Ltd. Xinjiang Branch" (Hualong Xinjiang [2022] nro 23) Regulatory Bureau , ja hyväksyi korjaustoimenpiteitä, kuten sisäisen hallinnon parantamisen, työntekijöiden hallinnan ja valvonnan vahvistamisen sekä piiloriskien nopean poistamisen. "Hualong Securities Xinjiang Branch on suorittanut oikaisun."

(Jos haluat lisää vihjeitä raportoinnista, ota yhteyttä tämän artikkelin kirjoittajaan Ding Daniin: [email protected]) (Kiina-Singapore Jingwei APP)

　　(Tämän artikkelin mielipiteet ovat vain viitteellisiä, eivätkä ne ole sijoitusneuvontaa. Sijoittaminen on riskialtista, joten ole varovainen markkinoille tullessasi.)

　　Sino-Singapore Jingwei pidättää kaikki oikeudet Mikään yksikkö tai henkilö ei saa kopioida, kopioida tai käyttää muilla tavoilla ilman kirjallista lupaa.

Vastaava toimittaja: Wei Wei Li Zhongyuan