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China-Cingapura Jingwei, 19 de julho (Ding Dan) Recentemente, a Rede de Documentos de Julgamento publicou um "Julgamento Civil da Segunda Instância da Disputa de Compensação de Danos à Propriedade entre Liao Mou, uma Empresa Zheng, etc."

A sentença mostra que a demandante, Sra. Liao, acusou a filial de Xinjiang de uma empresa de valores mobiliários e Zhao de ocultar ilegalmente os riscos dos produtos e prometer retornos e de usar sua conta para subscrever produtos de investimento sem autorização. um total de mais de 2,56 milhões de yuans.

Sino-Cingapura Jingwei observou que declarações como "Hualong Securities é uma agência" e "Antes de Liao comprar um fundo, a Hualong Securities divulgou riscos por meio de ligações de atendimento ao cliente" apareceram no julgamento. Então, a empresa de valores mobiliários está envolvida no processo Hualong Securities? Sino-Cingapura Jingwei enviou uma carta à Hualong Securities para verificação no dia 18, mas até o momento não recebeu resposta da outra parte.

　　Ele prometeu repetidamente manter o capital e “ganhar aproximadamente 7 a 8 vezes”

A sentença afirmou que a Sra. Liao começou a negociar ações em 2007 e comprou milhões de produtos de fundos muitas vezes. Nas 8 avaliações de risco de fundos realizadas por uma empresa de valores mobiliários, a Sra. Liao foi avaliada como nível AA (ativo) 3 vezes, C5 agressivo (alto) 3 vezes, nível A (relativamente ativo) e tipo C3 estável (médio). ) uma vez cada.

Em março de 2017, a Sra. Liao investiu 2 milhões de yuans para comprar um fundo de capital privado em Pequim. O gestor do fundo é a Shengkang Century Investment Holdings (Beijing) Co., Ltd. Hualong Securities A duração é de 18+18 meses. Após o término do período de três anos, o fundo não conseguiu liquidar conforme planejado. A Shengkang Century Company emitiu anúncios de liquidação de fundos três vezes em 31 de março de 2020, 1º de dezembro de 2020 e 1º de junho de 2021 para explicar e fornecer soluções. De acordo com dados fornecidos pela Shengkang Century Company, em 23 de março de 2023, o valor líquido do fundo era de 0,7097. O valor de mercado do fundo detido pela Sra. Liao era de 1,4194 milhão de yuans (2 milhões de yuans multiplicados por 0,7097), o que significa que a Sra. Liao teve uma perda flutuante de quase 600.000 yuans.

A Sra. Liao acredita que a conclusão de transações de produtos financeiros é em grande parte o resultado de "recomendações" de agências de vendas de títulos. Uma certa filial de títulos em Xinjiang aumentou deliberadamente seu nível de risco para que ela pudesse comprar produtos que excedessem sua tolerância ao risco. produto de investimento de risco; como ex-chefe do Departamento de Vendas de Valores Mobiliários da Urumqi Penghu Road de uma empresa de valores mobiliários, Zhao prometeu à Sra. Liao garantir o principal e o retorno, resultando na sua incapacidade de reembolsar o seu capital e não obter nenhum retorno.

　　O julgamento mostra que Zhao prometeu repetidamente manter capital durante o processo de vendas e até afirmou que o produto geraria cerca de 7 a 8 vezes o lucro. Fatos relevantes estão refletidos nos registros de bate-papo do WeChat entre Zhao e a Sra. Por exemplo, em um bate-papo do WeChat na tarde de 19 de março de 2019, Zhao disse à Sra. Liao que “decidi que não perderei dinheiro”. “Quando você o vendeu, você disse Dê-me uma garantia para garantir a segurança de meus fundos e você me pagará assim que o tempo acabar.” Zhao respondeu: “Eu sei, irmã, não esqueci”. Em 2022, a Sra. Liao declarou a Zhao: “Quando você vendeu o produto, você me deu. Diz-se que o lucro chega a 7 a 8 vezes”. Até uma conversa entre os dois em 11 de março de 2022, Zhao ainda dizia: “Quando a renda é boa, como pode ser apenas o dobro?”

Liao entrou com uma ação no tribunal de primeira instância e solicitou que a filial de Xinjiang de uma empresa de valores mobiliários e Zhao suportassem conjuntamente a perda principal de 2 milhões de yuans e a perda de juros de aproximadamente 425.800 yuans por ocultar riscos de produtos em violação de regulamentos e promessas lucros para isso.

　　Acusado de manipulação não autorizada de contas de títulos de clientes

Liao também acusou que, em março de 2018, Zhao usou sua conta para assinar um produto chamado "Mix rotativo em uma determinada indústria" sem sua permissão, no valor de 1 milhão de yuans. Em agosto do mesmo ano, Zhao resgatou o produto por meio da conta da Sra. Liao, com um valor de transação de aproximadamente 884.200 yuans, uma taxa de manuseio de 4.420,79 yuans e uma perda real de aproximadamente 120.300 yuans.

Embora Zhao posteriormente tenha compensado a Sra. Liao em 50.000 yuans, a Sra. Ela entrou com uma ação no tribunal de primeira instância e ordenou que a filial de Xinjiang de uma empresa de valores mobiliários e Zhao arcassem com a perda principal de aproximadamente 120.300 yuans e a perda de juros de aproximadamente 19.000 yuans causada a ela pela compra e venda de títulos para clientes sem o confiança do cliente.

Em relação ao pedido de acusação da Sra. Liao, o tribunal de primeira instância considerou que as provas correspondentes provavam que uma sucursal de valores mobiliários em Xinjiang não enganou ou fraudou nas transações envolvidas no caso, e não deveria assumir responsabilidade pelas perdas alegadas pela Sra. Liao Zhao aceitou a operação confiada pela Sra. Liao No ato civil de compra e venda de valores mobiliários, se não houver negligência intencional, este último não será responsável pelos prejuízos por ele reclamados. Os factos apurados pelo tribunal de primeira instância mostraram que nos lembretes importantes do contrato do fundo, o gestor do fundo lembrou aos investidores o princípio do "caveat emptor" no investimento do fundo, uma empresa de valores mobiliários realizou uma visita de acompanhamento por telefone 24 horas depois; o período de reflexão para a compra do fundo pela Sra. Liao expirou, a Sra. Liao confirmou que ela mesma assinou, assinou os materiais, leu a divulgação de risco, que o produto foi classificado como de alto risco e sua tolerância ao risco era de alto risco. correspondência, o método de distribuição de rendimento do produto e possíveis perdas futuras de investimento, etc.

O tribunal de primeira instância acabou por rejeitar todas as reivindicações da Sra. Liao, que estava insatisfeita com a decisão de primeira instância e recorreu para o Tribunal Popular Intermediário de Urumqi.

Durante o segundo julgamento, a Sra. Liao apresentou ao tribunal uma prova, que foi a decisão de sanção administrativa nº 2 (2023) emitida por um gabinete regulador da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China.

No julgamento, em relação às evidências da decisão de sanção administrativa apresentadas pela Sra. Liao, uma determinada filial de valores mobiliários de Xinjiang acreditava que a carta de penalidade mencionava claramente que a Sra. em nome do cliente. O comportamento não foi oficial, mas foi feito com a permissão pessoal da Sra. Liao. A sucursal também argumentou que o investimento em valores mobiliários não era uma gestão financeira garantida por capital e que a alegação da Sra. Liao de perda de juros não tinha base contratual ou legal.

O tribunal de segunda instância confirmou a autenticidade e legalidade da decisão de sanção administrativa apresentada pela Sra. Liao, mas não confirmou a sua relevância para o caso. O tribunal considerou que a filial de Xinjiang de uma determinada empresa de valores mobiliários cumpriu as obrigações de adequação e notificação da agência de vendas no processo de venda de um fundo de private equity em Pequim para a Sra. não precisava arcar com a responsabilidade de indenização.Quanto ao comportamento do Sr. Zhao de prometer investidores para proteger o capital e os lucros, ele foi o culpado pelas perdas de investimento da Sra. Liao e deveria arcar com certa responsabilidade pela compensação.No entanto, o tribunal também apontou que, como investidora com dez anos de experiência em investimentos em ações, a Sra. Liao deveria ter sido capaz de prever os riscos das transações de ações e fundos. Ela acreditou credulamente na promessa de Zhao de proteger o capital e os lucros, mas não o fez. fazer julgamentos independentes sobre os riscos do fundo e ter seus próprios problemas. Se você for o culpado, deverá assumir parte da responsabilidade pela perda.

No final, o tribunal de segunda instância rejeitou o recurso da Sra. Liao e manteve o veredicto original.

　　Hualong Securities Xinjiang Branch fez retificações

Sino-Cingapura Jingwei observou que, em junho de 2023, o Gabinete de Regulação de Valores Mobiliários de Xinjiang emitiu a "Decisão de Penalidade Administrativa [2023] No. 2". A carta de penalidade afirmava que Zhao Ming ingressou no Departamento de Vendas de Valores Mobiliários da Hualong Securities Urumqi Yangzijiang Road (agora Departamento de Vendas Rodoviárias de Hongshan) em 22 de junho de 2011 e atuou sucessivamente como gerente de contas da Hualong Securities, consultor de investimentos, gerente do departamento de consultoria de investimentos e vice-presidente de o departamento de vendas. Gerente (responsável pelo trabalho) e outros cargos, renunciou à Hualong Securities em 13 de setembro de 2022. Durante o seu mandato na Hualong Securities, Zhao Mingxian aceitou, de forma privada, ordens de clientes para comprar e vender títulos, e deteve, comprou e vendeu ações em nome de terceiros. O Gabinete de Regulação de Valores Mobiliários de Xinjiang decidiu ordenar a Zhao Ming que corrigisse o seu comportamento de aceitar em privado a atribuição do cliente para comprar e vender títulos, avisá-lo e impor uma multa de 30.000 yuans pelo comportamento de Zhao Ming de manter, comprar e vender ações no mercado; O nome de outras pessoas foi condenado a lidar com as ações detidas ilegalmente de acordo com a lei e confiscá-las. A renda ilegal foi de quase 26.000 yuans e uma multa de 30.000 yuans foi imposta.

Fonte: Gabinete de Regulação de Valores Mobiliários de Xinjiang

Vale ressaltar que Zhao Ming já foi multado mais de uma vez. Em 21 de julho de 2022, o Gabinete Regulador de Valores Mobiliários de Xinjiang tomou medidas de entrevista de supervisão contra Zhao Ming. Após investigação, Zhao Ming não conseguiu regular estritamente seu próprio comportamento profissional enquanto trabalhava no Departamento de Vendas de Valores Mobiliários de Hongshan Road de Urumqi e no Departamento de Vendas de Valores Mobiliários de Penghu Road de Urumqi, Hualong Securities. e comprou e vendeu ações em nome de terceiros e conduziu operações ilegais de contas de títulos de clientes. No mesmo dia, o Departamento de Regulação de Valores Mobiliários de Xinjiang emitiu uma carta de advertência à filial de Xinjiang da Hualong Securities, dizendo que Zhao Mingxun, ex-chefe do Departamento de Negócios de Valores Mobiliários Rodoviários de Urumqi Penghu sob a jurisdição da filial, havia violado leis e regulamentos aceitando, de forma privada, a incumbência dos clientes para comprar e vender títulos, e deter, comprar e vender ações em nome de terceiros. A pergunta "reflete que a supervisão e gestão interna da sua sucursal é insuficiente e não consegue impedir eficazmente o pessoal de tirar partido da sua sucursal. posições para se envolver em atividades ilegais."

Informações públicas mostram que a Hualong Securities foi fundada em maio de 2001 e está sediada na cidade de Lanzhou, província de Gansu. No final de 2023, seus ativos totais eram de 32,756 bilhões de yuans. As informações divulgadas no site oficial da Bolsa de Valores de Xangai mostram que o pedido de IPO da Hualong Securities para o conselho principal da Bolsa de Valores de Xangai foi aceito em março de 2023, e o status de revisão atual é Inquérito.

Na resposta do emissor e patrocinador da Hualong Securities divulgada no site oficial da Bolsa de Valores de Xangai em 29 de junho deste ano, foram mencionadas as medidas de retificação da Hualong Securities para sua filial em Xinjiang. aviso em 21 de julho de 2022. carta.

Fonte: Resposta do emissor e patrocinador da Hualong Securities

As medidas de retificação apontaram que em 15 de agosto de 2022, a Hualong Securities Xinjiang Branch apresentou o "Relatório de retificação sobre o fortalecimento da gestão de conformidade pela Hualong Securities Co., Ltd. Xinjiang Branch" (Hualong Xinjiang [2022] No. 23) à Xinjiang Securities Bureau Regulatório, e adotou medidas de retificação, como melhorar a gestão interna, fortalecer a gestão e o controle dos funcionários e eliminar prontamente riscos ocultos. "Hualong Securities Xinjiang Branch concluiu a retificação."

(Para obter mais dicas de reportagem, entre em contato com Ding Dan, autor deste artigo: [email protected]) (APP China-Singapura Jingwei)

　　(As opiniões neste artigo são apenas para referência e não constituem conselhos de investimento. O investimento é arriscado, por isso tenha cuidado ao entrar no mercado.)

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Editor responsável: Wei Wei Li Zhongyuan