Νέα

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

Κίνα-Σιγκαπούρη Jingwei, 19 Ιουλίου (Ding Dan) Πρόσφατα, το Judgment Documents Network δημοσίευσε μια "Αστική Δευτεροβάθμια Αστική Απόφαση σχετικά με τη διαφορά αποζημίωσης περιουσιακών ζημιών μεταξύ της Liao, μιας συγκεκριμένης εταιρείας κ.λπ.".

Η απόφαση δείχνει ότι η ενάγουσα κα Liao κατηγόρησε το υποκατάστημα Xinjiang μιας εταιρείας κινητών αξιών και την Zhao για παράνομη απόκρυψη κινδύνων προϊόντων και υπόσχεση κερδών σε αυτούς και ότι χρησιμοποίησαν τον λογαριασμό της για να εγγραφούν σε επενδυτικά προϊόντα χωρίς εξουσιοδότηση άνω των 2,56 εκατομμυρίων γιουάν.

Ο Σινο-Σιγκαπούρης Jingwei παρατήρησε ότι δηλώσεις όπως "Η Hualong Securities είναι μια αντιπροσωπεία" και "Πριν η Liao αγοράσει ένα αμοιβαίο κεφάλαιο, η Hualong Securities αποκάλυψε κινδύνους μέσω κλήσεων εξυπηρέτησης πελατών" εμφανίστηκαν στην απόφαση. Εμπλέκεται λοιπόν η εταιρεία κινητών αξιών στη δίκη Hualong Securities; Ο Σινο-Σιγκαπούρης Jingwei έστειλε επιστολή στη Hualong Securities για επαλήθευση στις 18, αλλά μέχρι στιγμής δεν έχει λάβει απάντηση από το άλλο μέρος.

　　Έχει επανειλημμένα υποσχεθεί ότι θα διατηρήσει το κεφάλαιο και θα "κερδίσει περίπου 7 έως 8 φορές"

Η απόφαση ανέφερε ότι η κα Liao ξεκίνησε τη διαπραγμάτευση μετοχών το 2007 και αγόρασε εκατομμύρια προϊόντα αμοιβαίων κεφαλαίων πολλές φορές. Στις 8 αξιολογήσεις κινδύνου κεφαλαίων που διεξήγαγε μια εταιρεία κινητών αξιών για αυτήν, η κα Liao αξιολογήθηκε ως επίπεδο AA (ενεργό) 3 φορές, C5 επιθετικό (υψηλό) 3 φορές, επίπεδο A (σχετικά ενεργό) και C3 σταθερό ) μία φορά το καθένα.

Τον Μάρτιο του 2017, η κ. Liao επένδυσε 2 εκατομμύρια γιουάν για να αγοράσει ένα ιδιωτικό μετοχικό κεφάλαιο στο Πεκίνο. Διαχειριστής του αμοιβαίου κεφαλαίου είναι η Shengkang Century Investment Holdings (Beijing) Co., Ltd. (εφεξής Shengkang Century Company) και ο οργανισμός είναι. Hualong Securities Η διάρκεια είναι 18+18 μήνες. Μετά τη λήξη της τριετίας, το ταμείο απέτυχε να διακανονιστεί όπως είχε προγραμματιστεί. Η Shengkang Century Company εξέδωσε ανακοινώσεις εκκαθάρισης κεφαλαίων τρεις φορές στις 31 Μαρτίου 2020, την 1η Δεκεμβρίου 2020 και την 1η Ιουνίου 2021 για να εξηγήσει και να δώσει λύσεις. Σύμφωνα με στοιχεία που παρείχε η Shengkang Century Company, στις 23 Μαρτίου 2023, η καθαρή αξία του αμοιβαίου κεφαλαίου ήταν 0,7097 Η αγοραία αξία του αμοιβαίου κεφαλαίου που κατείχε η κα Liao ήταν 1,4194 εκατομμύρια γιουάν (2 εκατομμύρια γιουάν πολλαπλασιαζόμενα επί 0,7097). σημαίνει ότι η κα Λιάο είχε κυμαινόμενη απώλεια σχεδόν 600.000 γιουάν.

Η κ. Liao πιστεύει ότι η ολοκλήρωση των συναλλαγών με τα χρηματοοικονομικά προϊόντα είναι σε μεγάλο βαθμό το αποτέλεσμα "συστάσεων" από πρακτορεία πωλήσεων κινητών αξιών. ως πρώην επικεφαλής του τμήματος πωλήσεων οδικών τίτλων Urumqi Penghu μιας εταιρείας κινητών αξιών, η Zhao υποσχέθηκε στην κα Liao να εγγυηθεί το κεφάλαιο και την απόδοση, με αποτέλεσμα να μην μπορεί να αποπληρώσει το κεφάλαιό της και να μην κερδίζει καμία απόδοση.

　　Η κρίση δείχνει ότι ο Zhao υποσχέθηκε επανειλημμένα να διατηρήσει το κεφάλαιο κατά τη διάρκεια της διαδικασίας πώλησης και μάλιστα ισχυρίστηκε ότι το προϊόν θα κέρδιζε περίπου 7 έως 8 φορές το κέρδος. Για παράδειγμα, σε μια συνομιλία του WeChat το απόγευμα της 19ης Μαρτίου 2019, ο Zhao είπε στην κα Liao ότι «Έχω αποφασίσει ότι δεν θα χάσω χρήματα σε μια συνομιλία WeChat στις 7 Απριλίου 2021, η κ. Liao είπε: "Όταν το πούλησες, είπες Δώσε μου εγγύηση για να διασφαλίσω την ασφάλεια των κεφαλαίων μου και θα με πληρώσεις μόλις τελειώσει ο χρόνος." Ο Ζάο απάντησε, "Ξέρω αδερφή, δεν το ξέχασα." Στις 6 Μαρτίου , 2022, η κα Liao δήλωσε στον Zhao, "Όταν πούλησες το προϊόν, το κέρδος λέγεται ότι είναι τόσο υψηλό όσο 7 έως 8 φορές." Μέχρι μια συνομιλία μεταξύ των δύο στις 11 Μαρτίου 2022, ο Zhao είπε ακόμα, "Όταν το εισόδημα είναι καλό, πώς μπορεί να είναι μόνο διπλάσιο;"

Η κα Liao υπέβαλε μήνυση στο πρωτοβάθμιο δικαστήριο και διέταξε το υποκατάστημα Xinjiang μιας εταιρείας κινητών αξιών και τη Zhao να επωμιστούν από κοινού την κύρια ζημία 2 εκατομμυρίων γιουάν και την απώλεια τόκων περίπου 425.800 γιουάν για απόκρυψη κινδύνων προϊόντων κατά παράβαση των κανονισμών και υποσχόμενη κέρδη σε αυτό.

　　Κατηγορείται για μη εξουσιοδοτημένη χειραγώγηση λογαριασμών χρεογράφων πελατών

Η κ. Liao κατηγόρησε επίσης ότι τον Μάρτιο του 2018, η Zhao χρησιμοποίησε τον λογαριασμό της για να εγγραφεί σε ένα προϊόν που ονομάζεται "Rotating Mix in a Certain Industry" χωρίς την άδειά της, με ποσό 1 εκατομμυρίου γιουάν. Τον Αύγουστο του ίδιου έτους, ο Zhao εξαργύρωσε το προϊόν μέσω του λογαριασμού της κας Liao, με ποσό συναλλαγής περίπου 884.200 γιουάν, χρέωση χειρισμού 4.420,79 γιουάν και πραγματική απώλεια περίπου 120.300 γιουάν.

Αν και αργότερα ο Zhao αποζημίωσε στην κα Liao 50.000 γιουάν, η κα Liao δεν ήταν ικανοποιημένη. Κατέθεσε μήνυση στο πρωτοβάθμιο δικαστήριο και ζήτησε να επιβληθεί το υποκατάστημα της Xinjiang μιας εταιρείας κινητών αξιών και η Zhao να φέρουν την κύρια ζημία περίπου 120.300 γιουάν και την απώλεια τόκων περίπου 19.000 γιουάν που της προκλήθηκαν από την αγορά και πώληση τίτλων για πελάτες χωρίς την ανάθεση του πελάτη.

Όσον αφορά το αίτημα της κας Liao για δίωξη, το πρωτοβάθμιο δικαστήριο έκρινε ότι τα αντίστοιχα στοιχεία αποδεικνύουν ότι ένα υποκατάστημα κινητών αξιών στο Xinjiang δεν παραπλάνησε ή απάτη στις συναλλαγές που εμπλέκονται στην υπόθεση και δεν θα έπρεπε να φέρει ευθύνη για τις ζημίες που ισχυρίστηκε η κ. Liao Ο Zhao αποδέχτηκε τη λειτουργία που εμπιστεύτηκε η κα Liao Στην αστική πράξη αγοράς και πώλησης τίτλων, εάν δεν υπάρχει εκ προθέσεως αμέλεια, η τελευταία δεν φέρει την ευθύνη για ζημίες που αξιώνει η τελευταία. Τα γεγονότα που διαπίστωσε το πρωτοβάθμιο δικαστήριο έδειξαν ότι στις σημαντικές υπενθυμίσεις στη σύμβαση του αμοιβαίου κεφαλαίου, ο διαχειριστής του αμοιβαίου κεφαλαίου υπενθύμισε στους επενδυτές την αρχή "caveat emptor" στις επενδύσεις κεφαλαίων, μια εταιρεία κινητών αξιών πραγματοποίησε τηλεφωνική επίσκεψη μετά από 24 ώρες Η περίοδος υπαναχώρησης για την αγορά του αμοιβαίου κεφαλαίου από την κα Liao έληξε, η κα Liao επιβεβαίωσε ότι εγγράφηκε μόνη της, υπέγραψε τα υλικά, διάβασε τη γνωστοποίηση κινδύνου, ότι το προϊόν αξιολογήθηκε ως υψηλού κινδύνου και ότι η ανοχή της στον κίνδυνο ήταν υψηλού κινδύνου. αντιστοίχιση, τη μέθοδο κατανομής του εισοδήματος προϊόντος και πιθανές μελλοντικές απώλειες επενδύσεων κ.λπ.

Το πρωτοβάθμιο δικαστήριο απέρριψε τελικά όλους τους ισχυρισμούς της κας Λιάο.

Κατά τη δεύτερη δίκη, η κ. Liao υπέβαλε ένα αποδεικτικό στοιχείο στο δικαστήριο, το οποίο ήταν η (2023) Νο. 2 απόφαση διοικητικής ποινής που εκδόθηκε από ένα ρυθμιστικό γραφείο της Ρυθμιστικής Επιτροπής Κινητών Αξιών της Κίνας.

Στην απόφαση, σχετικά με τα αποδεικτικά στοιχεία της απόφασης διοικητικής κύρωσης που υπέβαλε η κ. Liao, ένα συγκεκριμένο υποκατάστημα αξιών της Xinjiang πίστευε ότι η επιστολή ποινής ανέφερε ξεκάθαρα ότι η κα Liao έστειλε τον λογαριασμό της και τον κωδικό συναλλαγής στον Zhao μέσω του WeChat και η Zhao διαχειριζόταν τη χρηματοδότηση στις Η συμπεριφορά του πελάτη δεν ήταν επίσημη, αλλά έγινε με την προσωπική άδεια της κας Liao. Το υποκατάστημα υποστήριξε επίσης ότι οι επενδύσεις σε τίτλους δεν ήταν χρηματοοικονομική διαχείριση με εγγυημένο κεφάλαιο και ότι ο ισχυρισμός της κας Liao για απώλεια τόκων δεν είχε συμβατική ή νομική βάση.

Το δευτεροβάθμιο δικαστήριο επιβεβαίωσε τη γνησιότητα και τη νομιμότητα της απόφασης διοικητικής ποινής που υπέβαλε η κ. Λιάο, αλλά δεν επιβεβαίωσε τη συνάφειά της με την υπόθεση. Το δικαστήριο έκρινε ότι το υποκατάστημα της Xinjiang μιας εταιρείας κινητών αξιών εκπλήρωσε την καταλληλότητα και τις υποχρεώσεις κοινοποίησης μιας εταιρείας πωλήσεων στη διαδικασία πώλησης ενός ιδιωτικού επενδυτικού κεφαλαίου στο Πεκίνο στην κα Liao δεν χρειάζεται να φέρει ευθύνη αποζημίωσης.Όσον αφορά τη συμπεριφορά του κ. Zhao να υπόσχεται στους επενδυτές να προστατεύει το κεφάλαιο και τα κέρδη, έφταιγε για τις επενδυτικές ζημίες της κας Liao και θα έπρεπε να φέρει κάποια ευθύνη για αποζημίωση.Ωστόσο, το δικαστήριο επεσήμανε επίσης ότι ως επενδυτής με δεκαετή εμπειρία σε επενδύσεις σε μετοχές, η κα Liao θα έπρεπε να ήταν σε θέση να προβλέψει τους κινδύνους των συναλλαγών μετοχών και κεφαλαίων κάνει ανεξάρτητες κρίσεις σχετικά με τους κινδύνους του ταμείου και είχε τα δικά της προβλήματα.

Τελικά, το δευτεροβάθμιο δικαστήριο απέρριψε την έφεση της κας Liao και επικύρωσε την αρχική ετυμηγορία.

　　Η Hualong Securities Xinjiang Branch έχει προβεί σε διορθώσεις

Κίνα-Σιγκαπούρη Ο Τζινγουέι σημείωσε ότι τον Ιούνιο του 2023, το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών της Σιντζιάνγκ εξέδωσε την «Απόφαση Διοικητικών Ποινών [2023] Αρ. 2». Η ποινική επιστολή ανέφερε ότι ο Zhao Ming εντάχθηκε στο Τμήμα Πωλήσεων της Hualong Securities Urumqi Yangzijiang Road Securities (τώρα Hongshan Road Sales Department) στις 22 Ιουνίου 2011 και υπηρέτησε διαδοχικά ως διευθυντής λογαριασμού Hualong Securities, σύμβουλος επενδύσεων, διευθυντής τμήματος επενδυτικών συμβουλών και αντιπρόεδρος του το τμήμα πωλήσεων (υπεύθυνος εργασίας) και άλλες θέσεις, παραιτήθηκε από την Hualong Securities στις 13 Σεπτεμβρίου 2022. Κατά τη διάρκεια της θητείας του στη Hualong Securities, ο Zhao Mingxian δεχόταν ιδιωτικά εντολές από πελάτες για αγορά και πώληση τίτλων και κατείχε και αγόραζε και πουλούσε μετοχές στο όνομα άλλων. Το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών της Σιντζιάνγκ αποφάσισε να διατάξει τον Ζάο Μινγκ να διορθώσει τη συμπεριφορά του ως προς την ιδιωτική αποδοχή της ανάθεσης αγοράς και πώλησης τίτλων, να του δώσει μια προειδοποίηση και να του επιβάλει πρόστιμο 30.000 γιουάν στη συμπεριφορά του Ζάο Μινγκ για την κατοχή και την αγορά και πώληση μετοχών Το όνομα άλλων διατάχθηκε να αντιμετωπίσει τα παράνομα αποθέματα σύμφωνα με το νόμο και να τα κατασχέσει Το παράνομο εισόδημα ήταν σχεδόν 26.000 γιουάν και επιβλήθηκε πρόστιμο 30.000 γιουάν.

Πηγή: Xinjiang Securities Regulatory Bureau

Αξίζει να αναφέρουμε ότι στον Zhao Ming έχει επιβληθεί πρόστιμο περισσότερες από μία φορές. Στις 21 Ιουλίου 2022, το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών της Xinjiang έλαβε μέτρα εποπτικής συνέντευξης εναντίον του Zhao Ming. Μετά από έρευνα, ο Zhao Ming απέτυχε να ρυθμίσει αυστηρά τη δική του επαγγελματική συμπεριφορά κατά τη διάρκεια της θητείας του στο Τμήμα Πωλήσεων Οδικών Τίτλων του Ουρούμτσι και στο Τμήμα Πωλήσεων Οδικών Τίτλων Penghu του Urumqi και πούλησε μετοχές στο όνομα άλλων, και διεξήγαγε παράνομες πράξεις Διεξαγωγής Λογαριασμών Αξιών Πελατών. Την ίδια ημέρα, το Ρυθμιστικό Γραφείο Κεφαλαιαγοράς Xinjiang εξέδωσε προειδοποιητική επιστολή προς το υποκατάστημα Xinjiang της Hualong Securities, λέγοντας ότι ο Zhao Mingxun, πρώην επικεφαλής του τμήματος επιχειρήσεων Urumqi Penghu Road Securities υπό τη δικαιοδοσία του υποκαταστήματος, είχε παραβιάσει νόμους και κανονισμούς. με την ιδιωτική αποδοχή της ανάθεσης από πελάτες για την αγορά και πώληση τίτλων και την κατοχή και την αγορά και πώληση μετοχών στο όνομα άλλων. θέσεις για να εμπλακούν σε παράνομες δραστηριότητες».

Οι δημόσιες πληροφορίες δείχνουν ότι η Hualong Securities ιδρύθηκε τον Μάιο του 2001 και έχει την έδρα της στην πόλη Lanzhou, στην επαρχία Gansu, στα τέλη του 2023, το συνολικό ενεργητικό της ήταν 32,756 δισεκατομμύρια γιουάν. Οι πληροφορίες που αποκαλύπτονται στον επίσημο ιστότοπο του Χρηματιστηρίου της Σαγκάης δείχνουν ότι η αίτηση δημόσιας εγγραφής της Hualong Securities για το κεντρικό συμβούλιο του Χρηματιστηρίου της Σαγκάης έγινε δεκτή τον Μάρτιο του 2023 και η τρέχουσα κατάσταση ελέγχου είναι Διερεύνηση.

Στην απάντηση του εκδότη και χορηγού της Hualong Securities που αποκαλύφθηκε στον επίσημο ιστότοπο του Χρηματιστηρίου της Σαγκάης στις 29 Ιουνίου, αναφέρθηκαν τα μέτρα διόρθωσης της Hualong Securities για το υποκατάστημά της Xinjiang προειδοποίηση προς αυτήν στις 21 Ιουλίου 2022. επιστολή.

Πηγή: Απάντηση από τον εκδότη και χορηγό της Hualong Securities

Τα μέτρα διόρθωσης επεσήμαναν ότι στις 15 Αυγούστου 2022, η Hualong Securities Xinjiang Branch υπέβαλε την "Έκθεση Διόρθωσης για την Ενίσχυση της Διαχείρισης Συμμόρφωσης από την Hualong Securities Co., Ltd. Xinjiang Branch" (Hualong Xinjiang [2022] Αρ. 23) στο Securities Xinjiang Ρυθμιστικό Γραφείο και ενέκρινε μέτρα διόρθωσης όπως η βελτίωση της εσωτερικής διαχείρισης, η ενίσχυση της διαχείρισης και του ελέγχου των εργαζομένων και η ταχεία εξάλειψη των κρυφών κινδύνων. "Η Hualong Securities Xinjiang Branch ολοκλήρωσε τη διόρθωση."

(Για περισσότερες ενδείξεις αναφοράς, επικοινωνήστε με τον Ding Dan, τον συγγραφέα αυτού του άρθρου: [email protected]) (Κίνα-Σιγκαπούρη Jingwei APP)

　　(Οι απόψεις σε αυτό το άρθρο είναι μόνο για αναφορά και δεν αποτελούν επενδυτικές συμβουλές. Η επένδυση είναι επικίνδυνη, επομένως, να είστε προσεκτικοί όταν εισέρχεστε στην αγορά.)

　　Όλα τα δικαιώματα διατηρούνται από Sino-Singapore Jingwei Καμία μονάδα ή άτομο δεν επιτρέπεται να αναπαράγει, να αποσπάσει ή να χρησιμοποιήσει με άλλους τρόπους χωρίς γραπτή εξουσιοδότηση.

Υπεύθυνος συντάκτης: Wei Wei Li Zhongyuan