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China-Singapur Jingwei, 19 de julio (Ding Dan) Recientemente, la Red de Documentos de Sentencia publicó una "Sentencia Civil de Segunda Instancia de la Disputa de Compensación por Daños a la Propiedad entre Liao Mou, una Compañía Zheng, etc."

La sentencia muestra que la demandante, la Sra. Liao, acusó a la sucursal de Xinjiang de una compañía de valores y a Zhao de ocultar ilegalmente los riesgos de los productos y prometerles ganancias, y de usar su cuenta para suscribirse a productos de inversión sin autorización. Afirmó que la compensarían por un total. de más de 2,56 millones de yuanes.

La china-singapurense Jingwei notó que en la sentencia aparecían declaraciones como "Hualong Securities es una agencia" y "Antes de que Liao comprara un fondo, Hualong Securities reveló riesgos a través de llamadas de servicio al cliente". Entonces, ¿la compañía de valores está involucrada en la demanda Hualong Securities? Sino-Singapur Jingwei envió una carta a Hualong Securities para su verificación el día 18, pero al cierre de esta edición no ha recibido una respuesta de la otra parte.

　　Prometió proteger el capital muchas veces y "ganar aproximadamente de 7 a 8 veces"

La sentencia establece que la Sra. Liao comenzó a negociar acciones en 2007 y compró millones de productos de fondos muchas veces. En las 8 evaluaciones de riesgo de fondos realizadas por una compañía de valores, la Sra. Liao fue evaluada como nivel AA (activo) 3 veces, C5 agresivo (alto) 3 veces, nivel A (relativamente activo) y tipo C3 estable (medio). ) una vez cada uno.

En marzo de 2017, la Sra. Liao invirtió 2 millones de yuanes para comprar un fondo de capital privado en Beijing. El administrador del fondo es Shengkang Century Investment Holdings (Beijing) Co., Ltd. (en adelante, Shengkang Century Company), y la agencia es. Valores Hualong La duración es de 18+18 meses. Una vez expirado el período de tres años, el fondo no logró liquidar según lo previsto. Shengkang Century Company emitió anuncios de liquidación de fondos tres veces el 31 de marzo de 2020, el 1 de diciembre de 2020 y el 1 de junio de 2021 para explicar y brindar soluciones. Según los datos proporcionados por Shengkang Century Company, al 23 de marzo de 2023, el valor neto del fondo era 0,7097. El valor de mercado del fondo propiedad de la Sra. Liao era 1,4194 millones de yuanes (2 millones de yuanes multiplicados por 0,7097). Significa que la Sra. Liao tuvo una pérdida flotante de casi 600.000 yuanes.

La Sra. Liao cree que la conclusión de transacciones de productos financieros es en gran medida el resultado de "recomendaciones" de las agencias de venta de valores. Una determinada sucursal de valores de Xinjiang elevó deliberadamente su nivel de riesgo para poder comprar productos que excedieran su tolerancia al riesgo. producto de inversión de riesgo; como exjefe del Departamento de Ventas de Valores de Urumqi Penghu Road de una compañía de valores, Zhao prometió a la Sra. Liao garantizar el capital y el rendimiento, lo que le impidió reembolsar su capital y no obtuvo ningún rendimiento.

　　La sentencia muestra que Zhao prometió repetidamente mantener el capital durante el proceso de venta, e incluso afirmó que el producto generaría entre 7 y 8 veces más ganancias. Los hechos relevantes se reflejan en los registros de chat de WeChat entre Zhao y la Sra. Liao. Por ejemplo, en un chat de WeChat la tarde del 19 de marzo de 2019, Zhao le dijo a la Sra. Liao que "he determinado que no perderé dinero". En un chat de WeChat el 7 de abril de 2021, la Sra. Liao dijo: “Cuando lo vendiste, dijiste Dame una garantía para garantizar la seguridad de mis fondos y me pagarás tan pronto como se acabe el tiempo”. Zhao respondió: “Lo sé hermana, no lo he olvidado el 6 de marzo”. de 2022, la Sra. Liao le dijo a Zhao: "Cuando vendiste el producto, me diste. Se dice que la ganancia es de 7 a 8 veces". Hasta una conversación entre los dos el 11 de marzo de 2022, Zhao todavía decía: "Cuando los ingresos son buenos, ¿cómo pueden ser sólo el doble?".

La Sra. Liao presentó una demanda ante el tribunal de primera instancia y solicitó que la sucursal de Xinjiang de una compañía de valores y Zhao asumieran conjuntamente la pérdida de capital de 2 millones de yuanes y la pérdida de intereses de aproximadamente 425.800 yuanes por ocultar riesgos de productos en violación de las regulaciones y prometer ganancias para ello.

　　Acusado de manipulación no autorizada de cuentas de valores de clientes

La Sra. Liao también acusó que en marzo de 2018, Zhao usó su cuenta para suscribirse a un producto llamado "Mezcla giratoria en una determinada industria" sin su permiso, por un monto de 1 millón de yuanes. En agosto del mismo año, Zhao canjeó el producto a través de la cuenta de la Sra. Liao, con un monto de transacción de aproximadamente 884.200 yuanes, una tarifa de gestión de 4.420,79 yuanes y una pérdida real de aproximadamente 120.300 yuanes.

Aunque más tarde Zhao compensó a la Sra. Liao con 50.000 yuanes, la Sra. Liao no quedó satisfecha. Presentó una demanda ante el tribunal de primera instancia y ordenó a la sucursal de Xinjiang de una compañía de valores y a Zhao soportar la pérdida de principal de aproximadamente 120.300 yuanes y la pérdida de intereses de aproximadamente 19.000 yuanes que le causó la compra y venta de valores para clientes sin el encomienda del cliente.

En cuanto a la solicitud de procesamiento de la Sra. Liao, el tribunal de primera instancia sostuvo que las pruebas correspondientes demostraban que una sucursal de valores en Xinjiang no indujo a error ni defraudó en las transacciones involucradas en el caso, y no debería asumir responsabilidad por las pérdidas reclamadas por la Sra. Liao; Zhao aceptó la operación encomendada por la Sra. Liao En el acto civil de compra y venta de valores, si no hay negligencia intencional, este último no asumirá la responsabilidad por las pérdidas reclamadas por este último. Los hechos constatados por el tribunal de primera instancia demostraron que, en importantes recordatorios del contrato del fondo, el gestor del fondo recordaba a los inversores el principio "caveat emptor" en la inversión del fondo, una sociedad de valores realizó una visita de seguimiento por teléfono 24 horas después; Cuando expiró el período de reflexión para la compra del fondo por parte de la Sra. Liao, la Sra. Liao confirmó que se suscribió ella misma, firmó los materiales, leyó la declaración de riesgo, que el producto fue calificado como de alto riesgo y su tolerancia al riesgo era de alto riesgo. el casamiento, el método de distribución de los ingresos del producto y las posibles pérdidas futuras de inversiones, etc.

El tribunal de primera instancia finalmente rechazó todas las reclamaciones de la señora Liao. La señora Liao no estaba satisfecha con la sentencia de primera instancia y apeló ante el Tribunal Popular Intermedio de Urumqi.

Durante el segundo juicio, la Sra. Liao presentó una prueba al tribunal, que era la decisión de sanción administrativa número 2 (2023) emitida por una oficina reguladora de la Comisión Reguladora de Valores de China.

En la sentencia, con respecto a la evidencia de la decisión de sanción administrativa presentada por la Sra. Liao, cierta sucursal de valores de Xinjiang creía que la carta de sanción mencionaba claramente que la Sra. Liao envió su cuenta y contraseña de transacción a Zhao a través de WeChat, y Zhao administró las finanzas en En nombre del cliente, el comportamiento no fue un comportamiento oficial, sino que se realizó con el permiso personal de la Sra. Liao. La sucursal también argumentó que la inversión en valores no era una gestión financiera garantizada por capital, y que el reclamo de pérdida de intereses de la Sra. Liao no tenía base contractual o legal.

El tribunal de segunda instancia confirmó la autenticidad y legalidad de la decisión de sanción administrativa presentada por la Sra. Liao, pero no confirmó su relevancia para el caso. El tribunal sostuvo que la sucursal de Xinjiang de una determinada compañía de valores cumplió con las obligaciones de idoneidad y notificación de la agencia de ventas en el proceso de venta de un fondo de capital privado en Beijing a la Sra. Liao. No fue responsable de las pérdidas de inversión de la Sra. Liao. no necesitaba asumir la responsabilidad de indemnización.En cuanto al comportamiento del Sr. Zhao de prometer a los inversores proteger el capital y las ganancias, él fue el culpable de las pérdidas de inversión de la Sra. Liao y debería asumir cierta responsabilidad por la compensación.Sin embargo, el tribunal también señaló que, como inversionista con diez años de experiencia en inversiones en acciones, la Sra. Liao debería haber podido prever los riesgos de las transacciones de acciones y fondos. Creyó crédulamente en la promesa de Zhao de proteger el capital y las ganancias, pero no lo hizo. hacer juicios independientes sobre los riesgos del fondo, y tuvo sus propios problemas. Si usted tiene la culpa, debe asumir parte de la responsabilidad por la pérdida.

Al final, el tribunal de segunda instancia rechazó la apelación de la Sra. Liao y confirmó el veredicto original.

　　La sucursal de Hualong Securities Xinjiang ha realizado rectificaciones

Sino-Singapore Jingwei señaló que en junio de 2023, la Oficina Reguladora de Valores de Xinjiang emitió la "Decisión de Sanción Administrativa [2023] No. 2". La carta de sanción decía que Zhao Ming se unió al Departamento de Ventas de Valores de Hualong Securities Urumqi Yangzijiang Road (ahora Departamento de Ventas de Hongshan Road) el 22 de junio de 2011, y se desempeñó sucesivamente como gerente de cuentas de Hualong Securities, consultor de inversiones, gerente del departamento de asesoría de inversiones y vicepresidente de El gerente del departamento de ventas (a cargo del trabajo) y otros puestos, renunció a Hualong Securities el 13 de septiembre de 2022. Durante su mandato en Hualong Securities, Zhao Mingxian aceptó en privado órdenes de clientes para comprar y vender valores, y mantuvo, compró y vendió acciones en nombre de otros. La Oficina Reguladora de Valores de Xinjiang decidió ordenar a Zhao Ming que corrigiera su comportamiento de aceptar en privado la encomienda de un cliente para comprar y vender valores, darle una advertencia e imponerle una multa de 30.000 yuanes por el comportamiento de Zhao Ming de mantener y comprar y vender acciones en el; Se ordenó en nombre de otros que se ocupara de las existencias ilegales de conformidad con la ley y las confiscara. Los ingresos ilegales ascendieron a casi 26.000 yuanes y se le impuso una multa de 30.000 yuanes.

Fuente: Oficina Reguladora de Valores de Xinjiang

Cabe mencionar que Zhao Ming ha sido castigado más de una vez. El 21 de julio de 2022, la Oficina Reguladora de Valores de Xinjiang tomó medidas de entrevista de supervisión contra Zhao Ming. Después de la investigación, Zhao Ming no reguló estrictamente su propio comportamiento profesional mientras trabajaba en el Departamento de Ventas de Valores de Hongshan Road de Urumqi y el Departamento de Ventas de Valores de Penghu Road de Urumqi, Hualong Securities. Aceptó en privado la encomienda de los clientes para comprar y vender valores. y compró y vendió acciones a nombre de otros, y realizó operaciones ilegales de cuentas de valores de clientes. El mismo día, la Oficina Reguladora de Valores de Xinjiang emitió una carta de advertencia a la sucursal de Hualong Securities en Xinjiang, diciendo que Zhao Mingxun, exjefe del Departamento Comercial de Valores de Urumqi Penghu Road bajo la jurisdicción de la sucursal, había violado las leyes y regulaciones. aceptando en privado la encomienda de los clientes para comprar y vender valores, y mantener y comprar y vender acciones en nombre de otros. La pregunta "refleja que la supervisión y gestión internas de su sucursal son insuficientes y no impiden eficazmente que el personal se aproveche de sus ventajas". posiciones para participar en actividades ilegales."

La información pública muestra que Hualong Securities se estableció en mayo de 2001 y tiene su sede en la ciudad de Lanzhou, provincia de Gansu. A finales de 2023, sus activos totales ascendían a 32.756 millones de yuanes. La información publicada en el sitio web oficial de la Bolsa de Valores de Shanghai muestra que la solicitud de oferta pública inicial de Hualong Securities para el directorio principal de la Bolsa de Valores de Shanghai fue aceptada en marzo de 2023 y el estado de revisión actual es Consulta.

En la respuesta del emisor y patrocinador de Hualong Securities publicada en el sitio web oficial de la Bolsa de Valores de Shanghai el 29 de junio de este año, se mencionaron las medidas de rectificación de Hualong Securities para su sucursal de Xinjiang. La razón fue que la Oficina Reguladora de Valores de Xinjiang emitió una. advirtiéndole el 21 de julio de 2022. carta.

Fuente: Respuesta del emisor y patrocinador de Hualong Securities

Las medidas de rectificación señalaron que el 15 de agosto de 2022, Hualong Securities Xinjiang Branch presentó el "Informe de rectificación sobre el fortalecimiento de la gestión de cumplimiento por parte de Hualong Securities Co., Ltd. Xinjiang Branch" (Hualong Xinjiang [2022] No. 23) a Xinjiang Securities. Negociado Regulador, y adoptó medidas de rectificación como mejorar la gestión interna, fortalecer la gestión y control de los empleados y eliminar prontamente los riesgos ocultos. "La sucursal de Hualong Securities Xinjiang ha completado la rectificación".

(Para obtener más pistas sobre informes, comuníquese con Ding Dan, el autor de este artículo: [email protected]) (Aplicación China-Singapur Jingwei)

　　(Las opiniones contenidas en este artículo son solo de referencia y no constituyen consejos de inversión. La inversión es riesgosa, así que tenga cuidado al ingresar al mercado).

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Editor a cargo: Wei Wei Li Zhongyuan