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[introducción] se ordenó a la sucursal de jufeng investment consulting en beijing suspender nuevos clientes durante 3 meses

nan shen, reportera de noticias del fondo de china

el 30 de septiembre, la oficina reguladora de valores de beijing emitió un aviso en su sitio web, planeando tomar medidas de supervisión administrativa contra la sucursal en beijing de shaanxi jufeng investment information co., ltd. (en adelante, jufeng investment consulting), ordenándole suspender nuevos clientes.

violaciones en cinco aspectos

después de la investigación, la sucursal de jufeng investment consulting en beijing cometió las siguientes violaciones:

en primer lugar, algunos especialistas en marketing promovieron unilateralmente casos de ganancias de alto rendimiento durante el desarrollo de su negocio, no proporcionaron recordatorios razonables de los posibles riesgos al utilizar los servicios de la empresa, realizaron propaganda de marketing engañosa y prometieron o garantizaron retornos de la inversión;

en segundo lugar, los consejos de inversión de algunos asesores de inversiones no dejaron rastros en la revisión del sistema de apoyo a las operaciones comerciales, y algunos asistentes de asesores de inversiones y los registros de comunicación de consejos de inversiones de los asesores de inversiones no dejaron rastros;

en tercer lugar, al hacer recomendaciones de inversión a los clientes basadas en informes de investigación de valores, la editorial y la fecha de publicación de los informes de investigación de valores no se revelaron a los clientes;

en cuarto lugar, la empresa contrató al entonces oficial de cumplimiento para que continuara brindando servicios de asesoría de inversiones a clientes cuyos acuerdos de servicio habían expirado y que tenían quejas y disputas;

en quinto lugar, hay empleados que no han obtenido calificaciones generales en negocios de valores para realizar marketing y brindar sugerencias sobre operaciones bursátiles.

el comportamiento antes mencionado viola el artículo 12 de las "medidas provisionales para la administración de consultoría de inversiones en valores y futuros" y los artículos 3, 18, 24 y 27 de las "disposiciones provisionales sobre negocios de consultoría de inversiones en valores".

según el artículo 32 de las "disposiciones provisionales sobre negocios de consultoría de inversión en valores", la oficina reguladora de valores de beijing planea tomar medidas regulatorias administrativas contra la sucursal de beijing de jufeng investment consulting ordenándole suspender nuevos clientes durante tres meses. una vez que expire la suspensión de nuevos clientes, la empresa informará la situación de rectificación por escrito de manera oportuna. la oficina reguladora de valores de beijing organizará una inspección de aceptación basada en la situación de rectificación. solo después de que se pase la inspección de aceptación, la empresa podrá reanudar. operaciones comerciales normales.

la sucursal de chongqing también ha sido "suspendida"

anteriormente, el 7 de julio de 2022, la oficina reguladora de valores de chongqing emitió un aviso ordenando a jufeng investment consulting chongqing branch corregir múltiples violaciones y suspender nuevos clientes durante 12 meses a partir de la fecha de recepción de la decisión sobre medidas regulatorias administrativas.

después de la investigación, la sucursal de jufeng investment consulting chongqing cometió tres violaciones:

en primer lugar, las personas que no están registradas como consultores de inversiones en valores en la asociación de valores de china brindan asesoramiento sobre inversiones en valores a sus clientes; en segundo lugar, cuando los consultores en inversiones en valores brindan servicios de consultoría en inversiones en valores a sus clientes, no les informan el nombre y el código de registro de sus clientes; el consultor de inversiones, valores. la promoción de negocios de asesoría de inversiones y los comportamientos de solicitud de clientes son irregulares, y se lleva a cabo propaganda de marketing engañosa sobre las capacidades del servicio de asesoría de inversiones y el desempeño pasado.

según la "última lista de instituciones consultoras de inversión en valores que han sido sujetas a medidas regulatorias para suspender a nuevos clientes" publicada en el sitio web de la comisión reguladora de valores de china el 9 de septiembre, la sucursal de chongqing de jufeng investment consulting todavía se encuentra entre las "suspendidas". .

según el sitio web oficial de jufeng investment consulting, la empresa se fundó en 1997. en 1998, fue aprobada por la comisión reguladora de valores de china para convertirse en una de las primeras instituciones de consultoría de inversión en valores (certificado de calificación empresarial de consultoría de inversión en valores: 916100006237502038 ). la empresa ha abierto cinco sucursales en beijing, shanghai, guangzhou, chongqing y wuxi, con servicios que cubren a más de un millón de inversores.

el negocio de consultoría de inversión en valores es una forma básica de negocio de consultoría de inversión en valores que se refiere a compañías de valores e instituciones de consultoría de inversión en valores que aceptan encomiendas de los clientes y brindan a los clientes servicios de asesoramiento de inversiones que involucran valores y productos relacionados con valores de acuerdo con el acuerdo para ayudar a los clientes. en la toma de decisiones de inversión, y actividades empresariales que directa o indirectamente obtienen beneficios económicos. los servicios de asesoramiento en inversiones incluyen selección de productos de inversión, cartera de inversiones y asesoramiento en planificación financiera, etc.