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[introduzione] alla filiale di pechino di jufeng investment consulting è stato ordinato di sospendere i nuovi clienti per 3 mesi

nan shen, giornalista del china fund news

il 30 settembre, l'ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino ha emesso un avviso sul proprio sito web, prevedendo di adottare misure di supervisione amministrativa nei confronti della filiale di pechino di shaanxi jufeng investment information co., ltd. (di seguito denominata jufeng investment consulting), ordinandole di sospendere nuovi clienti.

violazioni in cinque aspetti

dopo le indagini, la filiale di jufeng investment consulting di pechino ha riscontrato le seguenti violazioni:

in primo luogo, alcuni operatori di marketing hanno promosso unilateralmente casi di profitto ad alto rendimento durante lo sviluppo del loro business, non hanno fornito ragionevoli promemoria dei possibili rischi nell'utilizzo dei servizi dell'azienda, hanno condotto propaganda di marketing fuorviante e hanno promesso o garantito rendimenti sugli investimenti;

in secondo luogo, i consigli sugli investimenti di alcuni consulenti per gli investimenti non hanno lasciato tracce nella revisione del sistema di supporto alle operazioni aziendali, e alcuni assistenti per la consulenza sugli investimenti e i record di comunicazione dei consigli sugli investimenti dei consulenti per gli investimenti non hanno lasciato tracce;

in terzo luogo, quando si formulavano raccomandazioni di investimento ai clienti sulla base di rapporti di ricerca sui titoli, l'editore e la data di pubblicazione dei rapporti di ricerca sui titoli non venivano comunicati ai clienti;

in quarto luogo, l’allora responsabile della conformità della società è stato incaricato dalla società di continuare a fornire servizi di consulenza sugli investimenti ai clienti i cui contratti di servizio erano scaduti e che avevano reclami o controversie;

in quinto luogo, ci sono dipendenti che non hanno ottenuto qualifiche generali nel settore dei titoli per svolgere attività di marketing e fornire suggerimenti sulle operazioni azionarie.

il comportamento di cui sopra viola l'articolo 12 delle "misure provvisorie per l'amministrazione della consulenza in investimenti in titoli e futures" e gli articoli 3, 18, 24 e 27 delle "disposizioni provvisorie in materia di consulenza in investimenti in titoli".

secondo l'articolo 32 delle "disposizioni provvisorie sull'attività di consulenza sugli investimenti in titoli", l'ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino prevede di adottare misure di regolamentazione amministrativa contro la filiale di jufeng investment consulting di pechino ordinandole di sospendere i nuovi clienti per tre mesi. una volta scaduta la sospensione dei nuovi clienti, la società dovrà segnalare tempestivamente per iscritto la situazione di rettifica. l'ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino organizzerà un'ispezione di accettazione basata sulla situazione di rettifica. solo dopo aver superato l'ispezione di accettazione, la società potrà riprendere normali operazioni aziendali.

anche la filiale di chongqing è stata “sospesa”

in precedenza, il 7 luglio 2022, il chongqing securities regulatory bureau ha emesso un avviso che ordinava a jufeng investment consulting chongqing branch di correggere molteplici violazioni e sospendere i nuovi clienti per 12 mesi dalla data di ricevimento della decisione sulle misure di regolamentazione amministrativa.

dopo le indagini, la filiale di chongqing di jufeng investment consulting ha commesso tre violazioni:

in primo luogo, le persone che non sono registrate come consulenti in investimenti in titoli presso la securities association of china forniscono consulenza in investimenti in titoli ai clienti; in secondo luogo, quando i consulenti in investimenti in titoli forniscono servizi di consulenza in investimenti in titoli ai clienti, non informano i clienti del nome e del codice di registrazione; il consulente per gli investimenti; in terzo luogo, i titoli la promozione dell'attività di consulenza sugli investimenti e i comportamenti di sollecitazione dei clienti sono irregolari e viene condotta propaganda di marketing fuorviante sulle capacità del servizio di consulenza sugli investimenti e sulle prestazioni passate.

secondo "l'ultimo elenco degli istituti di consulenza in materia di investimenti in titoli soggetti a misure normative per sospendere nuovi clienti" pubblicato sul sito web della china securities regulatory commission il 9 settembre, la filiale di chongqing di jufeng investment consulting è ancora tra quelle "sospese" .

secondo il sito web ufficiale di jufeng investment consulting, la società è stata fondata nel 1997. nel 1998, è stata approvata dalla china securities regulatory commission per diventare uno dei primi istituti di consulenza sugli investimenti in titoli (certificato di qualificazione aziendale per consulenza sugli investimenti in titoli: 916100006237502038 ). la società ha aperto 5 filiali a pechino, shanghai, guangzhou, chongqing e wuxi, con servizi che coprono più di un milione di investitori.

l'attività di consulenza sugli investimenti in titoli è una forma base di attività di consulenza sugli investimenti in titoli. ciò significa che le società di intermediazione mobiliare e gli istituti di consulenza sugli investimenti in titoli accettano l'incarico di clienti e forniscono ai clienti servizi di consulenza sugli investimenti che coinvolgono titoli e prodotti correlati ai titoli in conformità con l'accordo di assistenza. clienti nelle decisioni di investimento e nelle attività imprenditoriali che ottengono direttamente o indirettamente benefici economici. i servizi di consulenza sugli investimenti comprendono la selezione dei prodotti di investimento, il portafoglio di investimenti e la consulenza sulla pianificazione finanziaria, ecc.