νέα

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

[εισαγωγή] το jufeng investment consulting branch beijing branch διατάχθηκε να αναστείλει νέους πελάτες για 3 μήνες

η δημοσιογράφος του china fund news nan shen

στις 30 σεπτεμβρίου, το beijing securities regulatory bureau εξέδωσε ανακοίνωση στον ιστότοπό του, σχεδιάζοντας να λάβει μέτρα διοικητικής εποπτείας κατά του υποκαταστήματος του πεκίνου της shaanxi jufeng investment information co., ltd. νέους πελάτες.

παραβιάσεις σε πέντε πτυχές

μετά από έρευνα, το υποκατάστημα jufeng investment consulting beijing branch είχε τις ακόλουθες παραβιάσεις:

πρώτον, ορισμένοι έμποροι προώθησαν μονόπλευρα περιπτώσεις κέρδους υψηλής απόδοσης κατά την ανάπτυξη της επιχείρησής τους, δεν παρείχαν εύλογες υπενθυμίσεις για πιθανούς κινδύνους κατά τη χρήση των υπηρεσιών της εταιρείας, διεξήγαγαν παραπλανητική προπαγάνδα μάρκετινγκ και υποσχέθηκαν ή εγγυήθηκαν αποδόσεις επένδυσης.

δεύτερον, ορισμένες επενδυτικές συμβουλές επενδυτικών συμβούλων δεν άφησαν ίχνη στην ανασκόπηση του συστήματος υποστήριξης επιχειρηματικής λειτουργίας και ορισμένα αρχεία επενδυτικών συμβουλών επενδυτικών συμβούλων και επενδυτικών συμβούλων δεν άφησαν ίχνη.

τρίτον, κατά την υποβολή επενδυτικών συστάσεων σε πελάτες με βάση τις εκθέσεις έρευνας κινητών αξιών, ο εκδότης και η ημερομηνία κυκλοφορίας των εκθέσεων έρευνας για τίτλους δεν αποκαλύφθηκαν στους πελάτες.

τέταρτον, ο τότε υπεύθυνος συμμόρφωσης της εταιρείας κανονίστηκε από την εταιρεία να συνεχίσει να παρέχει επενδυτικές συμβουλευτικές υπηρεσίες σε πελάτες των οποίων οι συμφωνίες παροχής υπηρεσιών είχαν λήξει και οι οποίοι είχαν παράπονα και διαφωνίες.

πέμπτον, υπάρχουν υπάλληλοι που δεν έχουν αποκτήσει γενικά επιχειρηματικά προσόντα κινητών αξιών για να διεξάγουν μάρκετινγκ και να παρέχουν προτάσεις για τη λειτουργία των μετοχών.

η προαναφερθείσα συμπεριφορά παραβιάζει το άρθρο 12 των «ενδιάμεσων μέτρων για τη διαχείριση συμβουλευτικής επενδύσεων σε τίτλους και μελλοντικές εκδόσεις» και τα άρθρα 3, 18, 24 και 27 των «ενδιάμεσων διατάξεων για τις επιχειρήσεις συμβουλευτικής επενδύσεων σε τίτλους».

σύμφωνα με το άρθρο 32 των "ενδιάμεσων διατάξεων για τις συμβουλευτικές επιχειρήσεις επενδύσεων σε τίτλους", το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών του πεκίνου σχεδιάζει να λάβει διοικητικά ρυθμιστικά μέτρα κατά της jufeng investment consulting beijing branch, διατάσσοντάς το να αναστείλει νέους πελάτες για τρεις μήνες. μετά τη λήξη της αναστολής των νέων πελατών, η εταιρεία θα αναφέρει έγκαιρα την κατάσταση διόρθωσης το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών του πεκίνου θα οργανώσει μια επιθεώρηση αποδοχής βάσει της κατάστασης διόρθωσης κανονικές επιχειρηματικές δραστηριότητες.

το υποκατάστημα chongqing έχει επίσης «αναστείλει»

προηγουμένως, στις 7 ιουλίου 2022, το ρυθμιστικό γραφείο κεφαλαιαγοράς chongqing εξέδωσε ειδοποίηση με την οποία διέταξε την jufeng investment consulting chongqing branch να διορθώσει πολλαπλές παραβιάσεις και να αναστείλει νέους πελάτες για 12 μήνες από την ημερομηνία λήψης της απόφασης για διοικητικά ρυθμιστικά μέτρα.

μετά από έρευνα, η jufeng investment consulting chongqing branch διέπραξε τρεις παραβιάσεις:

πρώτον, τα άτομα που δεν είναι εγγεγραμμένα ως σύμβουλοι επενδύσεων σε τίτλους στην ένωση κινητών αξιών παρέχουν συμβουλές σε πελάτες για επενδύσεις σε τίτλους, δεύτερον, όταν οι σύμβουλοι επενδύσεων σε τίτλους παρέχουν συμβουλευτικές υπηρεσίες για επενδύσεις σε τίτλους, δεν ενημερώνουν τους πελάτες για το όνομα και τον κωδικό εγγραφής του. ο σύμβουλος επενδύσεων, τρίτοι, χρεόγραφα οι συμπεριφορές προώθησης και προσέλκυσης πελατών είναι παράτυπες και η παραπλανητική προπαγάνδα μάρκετινγκ διεξάγεται σχετικά με τις δυνατότητες επενδυτικής συμβουλευτικής υπηρεσίας και τις προηγούμενες επιδόσεις.

σύμφωνα με την «πιο πρόσφατη λίστα των συμβουλευτικών ιδρυμάτων επενδύσεων σε τίτλους που έχουν υποβληθεί σε ρυθμιστικά μέτρα για την αναστολή νέων πελατών» που αποκαλύφθηκε στον ιστότοπο της ρυθμιστικής επιτροπής κινητών αξιών της κίνας στις 9 σεπτεμβρίου, το υποκατάστημα της jufeng investment consulting στο chongqing εξακολουθεί να είναι μεταξύ των «σε αναστολή» .

σύμφωνα με τον επίσημο ιστότοπο της jufeng investment consulting, η εταιρεία ιδρύθηκε το 1997. το 1998, εγκρίθηκε από τη ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας να γίνει ένα από τα πρώτα συμβουλευτικά ιδρύματα επενδύσεων σε χρεόγραφα (πιστοποιητικό πιστοποίησης επιχειρηματικών συμβουλών επενδύσεων σε τίτλους: 916100006237502038 ). η εταιρεία έχει ανοίξει 5 υποκαταστήματα στο πεκίνο, τη σαγκάη, το guangzhou, το chongqing και το wuxi, με υπηρεσίες που καλύπτουν περισσότερους από ένα εκατομμύριο επενδυτές.

η συμβουλευτική επιχείρηση επενδύσεων σε τίτλους είναι μια βασική μορφή συμβουλευτικής δραστηριότητας επενδύσεων σε τίτλους και σε εταιρείες συμβούλων επενδύσεων σε τίτλους που δέχονται ανάθεση από πελάτες και παρέχουν στους πελάτες υπηρεσίες επενδυτικών συμβουλών που αφορούν τίτλους και προϊόντα που σχετίζονται με τίτλους σύμφωνα με τη συμφωνία για να βοηθήσουν τους πελάτες. στη λήψη επενδυτικών αποφάσεων και επιχειρηματικών δραστηριοτήτων που αποκομίζουν άμεσα ή έμμεσα οικονομικά οφέλη. οι υπηρεσίες επενδυτικών συμβουλών περιλαμβάνουν επιλογή επενδυτικών προϊόντων, επενδυτικό χαρτοφυλάκιο και συμβουλές οικονομικού προγραμματισμού κ.λπ.