berita

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

[pendahuluan] jufeng investment consulting cabang beijing diperintahkan untuk menangguhkan pelanggan baru selama 3 bulan

reporter china fund news, nan shen

pada tanggal 30 september, biro pengaturan sekuritas beijing mengeluarkan pemberitahuan di situs webnya, berencana untuk mengambil tindakan pengawasan administratif terhadap shaanxi jufeng investment information co., ltd. cabang beijing (selanjutnya disebut jufeng investment consulting), memerintahkannya untuk menangguhkan pelanggan baru.

pelanggaran pada lima aspek

setelah diselidiki, jufeng investment consulting cabang beijing melakukan pelanggaran sebagai berikut:

pertama, beberapa pemasar secara sepihak mempromosikan kasus keuntungan hasil tinggi selama pengembangan bisnis mereka, gagal memberikan pengingat yang masuk akal mengenai kemungkinan risiko dalam menggunakan layanan perusahaan, melakukan propaganda pemasaran yang menyesatkan, dan menjanjikan atau menjamin pengembalian investasi;

kedua, nasihat investasi beberapa penasihat investasi tidak meninggalkan jejak dalam tinjauan sistem pendukung operasi bisnis, dan beberapa catatan komunikasi nasihat investasi dari asisten penasihat investasi dan penasihat investasi tidak meninggalkan jejak;

ketiga, ketika memberikan rekomendasi investasi kepada nasabah berdasarkan laporan penelitian sekuritas, penerbit dan tanggal rilis laporan penelitian sekuritas tidak diungkapkan kepada klien;

keempat, pejabat kepatuhan perusahaan pada saat itu diatur oleh perusahaan untuk terus memberikan layanan konsultasi investasi kepada pelanggan yang perjanjian layanannya telah berakhir dan memiliki keluhan atau perselisihan;

kelima, adanya pegawai yang belum memperoleh kualifikasi usaha sekuritas umum untuk melakukan pemasaran dan memberikan saran pengoperasian saham.

perilaku tersebut di atas melanggar pasal 12 "tindakan sementara penatausahaan konsultasi investasi sekuritas dan berjangka" dan pasal 3, 18, 24 dan 27 "ketentuan sementara tentang usaha konsultasi investasi sekuritas".

menurut pasal 32 dari "ketentuan sementara tentang bisnis konsultasi investasi sekuritas", biro pengaturan sekuritas beijing berencana untuk mengambil tindakan pengaturan administratif terhadap jufeng investment consulting cabang beijing dengan memerintahkannya untuk menangguhkan pelanggan baru selama tiga bulan. setelah penangguhan pelanggan baru berakhir, perusahaan harus melaporkan situasi perbaikan secara tertulis pada waktu yang tepat. biro regulasi sekuritas beijing akan mengadakan pemeriksaan penerimaan berdasarkan situasi perbaikan operasi bisnis normal.

cabang chongqing juga telah "ditangguhkan"

sebelumnya, pada tanggal 7 juli 2022, biro regulasi sekuritas chongqing mengeluarkan pemberitahuan yang memerintahkan jufeng investment consulting cabang chongqing untuk memperbaiki berbagai pelanggaran dan menangguhkan pelanggan baru selama 12 bulan sejak tanggal diterimanya keputusan mengenai tindakan pengaturan administratif.

setelah diselidiki, jufeng investment consulting cabang chongqing melakukan tiga pelanggaran:

pertama, orang yang tidak terdaftar sebagai konsultan investasi sekuritas di asosiasi sekuritas tiongkok memberikan nasihat investasi sekuritas kepada klien; kedua, ketika konsultan investasi sekuritas memberikan layanan konsultasi investasi sekuritas kepada klien, mereka gagal memberi tahu klien tentang nama dan kode registrasi konsultan investasi; ketiga, sekuritas promosi bisnis penasihat investasi dan perilaku permintaan pelanggan tidak teratur, dan propaganda pemasaran yang menyesatkan dilakukan berdasarkan kemampuan layanan penasihat investasi dan kinerja masa lalu.

menurut "daftar terbaru lembaga konsultasi investasi sekuritas yang telah tunduk pada langkah-langkah peraturan untuk menangguhkan pelanggan baru" yang diungkapkan di situs web komisi regulasi sekuritas tiongkok pada tanggal 9 september, cabang chongqing jufeng investment consulting masih termasuk di antara yang "ditangguhkan" .

menurut situs resmi jufeng investment consulting, perusahaan ini didirikan pada tahun 1997. pada tahun 1998, disetujui oleh komisi regulasi sekuritas tiongkok untuk menjadi salah satu lembaga konsultasi investasi sekuritas batch pertama (sertifikat kualifikasi bisnis konsultasi investasi sekuritas: 916100006237502038 ). perusahaan telah membuka 5 cabang di beijing, shanghai, guangzhou, chongqing dan wuxi, dengan layanan mencakup lebih dari satu juta investor.

usaha konsultasi investasi efek merupakan bentuk dasar dari usaha konsultasi investasi efek, artinya perusahaan efek dan lembaga konsultasi investasi efek menerima titipan nasabah dan memberikan jasa nasihat investasi kepada nasabah yang berkaitan dengan efek dan produk terkait efek sesuai dengan perjanjian untuk membantu. pelanggan dalam mengambil keputusan investasi, dan kegiatan usaha yang secara langsung maupun tidak langsung memperoleh manfaat ekonomi. layanan nasihat investasi meliputi pemilihan produk investasi, portofolio investasi dan nasihat perencanaan keuangan, dll.