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[einleitung] die niederlassung von jufeng investment consulting in peking wurde angewiesen, neue kunden für drei monate zu sperren

china fund news-reporterin nan shen

am 30. september veröffentlichte das beijing securities regulatory bureau auf seiner website eine bekanntmachung, in der es plante, verwaltungsaufsichtsmaßnahmen gegen die pekinger niederlassung von shaanxi jufeng investment information co., ltd. (im folgenden als jufeng investment consulting bezeichnet) zu ergreifen, und ordnete deren aussetzung an neue kunden.

verstöße in fünf aspekten

nach einer untersuchung kam es in der pekinger niederlassung von jufeng investment consulting zu folgenden verstößen:

erstens förderten einige vermarkter während ihrer geschäftsentwicklung einseitig die aussicht auf hohe gewinne, versäumten es, angemessen auf mögliche risiken bei der nutzung der dienstleistungen des unternehmens hinzuweisen, führten irreführende marketingpropaganda durch und versprachen oder garantierte investitionsrenditen.

zweitens hinterließen die anlageberatungen einiger anlageberater keine spuren in der überprüfung des systems zur unterstützung des geschäftsbetriebs, und die anlageberatungskommunikationsaufzeichnungen einiger anlageberatungsassistenten und anlageberater hinterließen keine spuren;

drittens wurden den kunden bei der abgabe von anlageempfehlungen an kunden auf der grundlage von wertpapier-research-berichten der herausgeber und das veröffentlichungsdatum der wertpapier-research-berichte nicht mitgeteilt;

viertens wurde der damalige compliance-beauftragte des unternehmens damit beauftragt, weiterhin anlageberatungsdienste für kunden bereitzustellen, deren serviceverträge abgelaufen waren und die beschwerden oder streitigkeiten hatten;

fünftens gibt es mitarbeiter, die keine allgemeinen qualifikationen im wertpapiergeschäft erworben haben, um marketing durchzuführen und vorschläge für den aktienbetrieb zu machen.

das oben genannte verhalten verstößt gegen artikel 12 der „interim measures for the administration of securities and futures investment consulting“ und artikel 3, 18, 24 und 27 der „interim provisions on securities investment consulting business“.

gemäß artikel 32 der „vorläufigen bestimmungen zum wertpapierinvestitionsberatungsgeschäft“ plant das beijing securities regulatory bureau, administrative regulierungsmaßnahmen gegen die beijing branch von jufeng investment consulting zu ergreifen, indem es anordnet, neue kunden für drei monate zu sperren. nach ablauf der sperre für neue kunden muss das unternehmen die behebungssituation rechtzeitig schriftlich melden. das beijing securities regulatory bureau wird eine abnahmeprüfung auf der grundlage der behebungssituation organisieren. erst nach bestandener abnahmeprüfung kann das unternehmen wieder aufgenommen werden normalen geschäftsbetrieb.

auch die filiale in chongqing wurde „suspendiert“

zuvor, am 7. juli 2022, veröffentlichte das chongqing securities regulatory bureau eine mitteilung, in der es jufeng investment consulting chongqing branch aufforderte, mehrere verstöße zu beheben und neue kunden für 12 monate ab dem datum des erhalts der entscheidung über administrative regulierungsmaßnahmen zu sperren.

nach einer untersuchung beging die niederlassung von jufeng investment consulting in chongqing drei verstöße:

erstens erbringen personen, die nicht als wertpapieranlageberater bei der securities association of china registriert sind, kunden beratung zu wertpapieranlagen. zweitens teilen sie den kunden nicht den namen und den registrierungscode mit, wenn sie wertpapieranlageberatungsdienstleistungen für kunden erbringen der anlageberater; drittens wertpapiere das anlageberatungs- und kundenwerbungsverhalten ist unregelmäßig und es wird irreführende marketingpropaganda über die anlageberatungsdienstleistung und die bisherige leistung betrieben.

laut der am 9. september auf der website der china securities regulatory commission veröffentlichten „neuesten liste von wertpapier-investmentberatungsinstituten, die regulatorischen maßnahmen zur sperrung neuer kunden unterliegen“, gehört die niederlassung von jufeng investment consulting in chongqing immer noch zu den „gesperrten“. .

laut der offiziellen website von jufeng investment consulting wurde das unternehmen im jahr 1997 gegründet. im jahr 1998 wurde es von der china securities regulatory commission als eines der ersten unternehmen für wertpapierinvestitionsberatung zugelassen (qualifikationszertifikat für wertpapierinvestitionsberatung: 916100006237502038). ). das unternehmen hat fünf niederlassungen in peking, shanghai, guangzhou, chongqing und wuxi eröffnet und deckt mit seinen dienstleistungen mehr als eine million anleger ab.

das wertpapieranlageberatungsgeschäft ist eine grundform des wertpapieranlageberatungsgeschäfts. es bedeutet, dass wertpapierunternehmen und wertpapieranlageberatungsinstitute das vertrauen von kunden annehmen und kunden gemäß der vereinbarung anlageberatungsdienstleistungen in bezug auf wertpapiere und wertpapierbezogene produkte erbringen kunden bei investitionsentscheidungen und geschäftsaktivitäten, die direkt oder indirekt wirtschaftliche vorteile bringen. zu den anlageberatungsdiensten gehören die auswahl von anlageprodukten, anlageportfolio- und finanzplanungsberatung usw.