uutiset

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

[esittely] jufeng investment consulting beijing branch määrättiin keskeyttämään uudet asiakkaat kolmeksi kuukaudeksi

china fund news -toimittaja nan shen

beijing securities regulatory bureau julkaisi 30. syyskuuta verkkosivuillaan ilmoituksen, jossa se aikoo ryhtyä hallinnollisiin valvontatoimiin shaanxi jufeng investment information co., ltd.:n (jäljempänä jufeng investment consulting) pekingin sivukonttoria vastaan ​​ja määräsi sen keskeyttämään toimintansa. uusia asiakkaita.

rikkomukset viidellä tavalla

tutkimuksen jälkeen jufeng investment consulting beijing branchilla oli seuraavat rikkomukset:

ensinnäkin jotkut markkinoijat edistivät yksipuolisesti korkeatuottoisia voittotapauksia liiketoimintansa kehittämisen aikana, eivät antaneet kohtuullisia muistutuksia mahdollisista riskeistä yrityksen palveluiden käytössä, harjoittivat harhaanjohtavaa markkinointipropagandaa ja lupasivat tai taattiin sijoitustuottoja;

toiseksi joidenkin sijoitusneuvojien sijoitusneuvonta ei jättänyt jälkiä liiketoiminnan tukijärjestelmän tarkastelussa, ja joidenkin sijoitusneuvojien ja sijoitusneuvojien sijoitusneuvonnan viestintätietueet eivät jättäneet jälkiä;

kolmanneksi arvopaperitutkimusraporttien perusteella annettaessa asiakkaille sijoitussuosituksia arvopaperitutkimusraporttien julkaisijaa ja julkaisupäivää ei kerrottu asiakkaille;

neljänneksi yhtiö järjesti yhtiön silloisen compliance-vastaavan jatkamaan sijoitusneuvontapalvelujen tarjoamista asiakkaille, joiden palvelusopimukset olivat päättyneet ja joilla oli valituksia tai erimielisyyksiä;

viidenneksi on työntekijöitä, jotka eivät ole saaneet yleistä arvopaperiliiketoiminnan pätevyyttä harjoittamaan markkinointia ja antamaan osaketoimintaehdotuksia.

edellä mainittu käytös rikkoo arvopaperi- ja futuurisijoituskonsultoinnin väliaikaisten toimenpiteiden pykälää 12 ja arvopaperisijoituskonsultointiliiketoimintaa koskevien väliaikaisten määräysten 3, 18, 24 ja 27 artiklaa.

"securities investment consulting -liiketoimintaa koskevien väliaikaisten määräysten" artiklan 32 mukaan beijing securities regulatory bureau aikoo toteuttaa hallinnollisia sääntelytoimia jufeng investment consulting beijing branchia vastaan ​​määräämällä sen keskeyttämään uusien asiakkaiden toiminta kolmeksi kuukaudeksi. uusien asiakkaiden jäädytyksen päätyttyä yhtiö ilmoittaa korjaustilanteesta kirjallisesti hyvissä ajoin normaalia liiketoimintaa.

chongqingin haara on myös "jäädytetty"

aiemmin, 7. heinäkuuta 2022, chongqing securities regulatory bureau antoi ilmoituksen, jossa määrättiin jufeng investment consulting chongqing branch korjaamaan useita rikkomuksia ja jäädyttämään uusia asiakkaita 12 kuukauden ajaksi hallinnollisia sääntelytoimenpiteitä koskevan päätöksen vastaanottamispäivästä.

tutkimuksen jälkeen jufeng investment consulting chongqing branch teki kolme rikkomusta:

ensinnäkin henkilöt, jotka eivät ole rekisteröityneet arvopaperisijoituskonsulteiksi kiinan arvopaperiliitossa, tarjoavat asiakkaille arvopaperisijoituskonsultteja, toiseksi, kun arvopaperisijoituskonsultit tarjoavat asiakkaille arvopaperisijoituskonsultteja, he eivät ilmoita asiakkaille yrityksen nimeä ja rekisteröintikoodia. sijoituskonsultti, kolmanneksi, arvopaperit sijoitusneuvontatoiminnan edistäminen ja asiakashankinta on epäsäännöllistä, ja sijoitusneuvontapalveluiden ominaisuuksista ja aiemmasta suorituksesta tehdään harhaanjohtavaa markkinointipropagandaa.

kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomitean verkkosivuilla 9. syyskuuta julkistetun "uusimman luettelon arvopaperisijoitusalan konsulttilaitoksista, joihin on kohdistettu uusien asiakkaiden jäädyttämiseen tähtääviä toimenpiteitä" mukaan jufeng investment consultingin chongqingin sivukonttori on edelleen "jäädytettyjen" joukossa. .

jufeng investment consultingin virallisen verkkosivuston mukaan yritys perustettiin vuonna 1997. vuonna 1998 kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio hyväksyi sen yhdeksi ensimmäisistä arvopaperisijoitusten konsulttilaitoksista (arvopaperisijoituskonsultoinnin pätevyystodistus: 916100006237502038). ). yhtiö on avannut 5 sivukonttoria pekingissä, shanghaissa, guangzhoussa, chongqingissa ja wuxissa, ja palvelut kattavat yli miljoona sijoittajaa.

arvopaperisijoituskonsultointiliiketoiminta on arvopaperisijoittamisen konsulttitoiminnan perusmuoto. se tarkoittaa, että arvopaperiyhtiöt ja arvopaperisijoituskonsultointilaitokset ottavat vastaan ​​asiakkaiden toimeksiannon ja tarjoavat asiakkaille arvopapereihin ja arvopaperiin liittyviin tuotteisiin liittyvää sijoitusneuvontaa sopimuksen mukaisesti. asiakkaita investointipäätösten tekemisessä ja liiketoimintaa, joka tuottaa suoraan tai välillisesti taloudellista hyötyä. sijoitusneuvontapalveluihin kuuluvat sijoitustuotteiden valinta, sijoitussalkku- ja taloussuunnitteluneuvonta jne.