новости

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

[введение] пекинскому филиалу jufeng investment consulting было приказано приостановить работу новых клиентов на 3 месяца.

репортер новостей китайского фонда нань шен

30 сентября пекинское бюро по регулированию ценных бумаг опубликовало на своем веб-сайте уведомление о планировании принять меры административного надзора в отношении пекинского филиала shaanxi jufeng investment information co., ltd. (далее именуемого jufeng investment consulting), предписывая ему приостановить деятельность новые клиенты.

нарушения по пяти аспектам

по итогам расследования в пекинском филиале jufeng investment consulting были выявлены следующие нарушения:

во-первых, некоторые маркетологи односторонне продвигали варианты получения высокой прибыли при развитии своего бизнеса, не обеспечивали разумных напоминаний о возможных рисках при использовании услуг компании, вели вводящую в заблуждение маркетинговую пропаганду, обещали или гарантировали возврат инвестиций;

во-вторых, инвестиционные советы некоторых инвестиционных консультантов не оставили следов в обзоре системы поддержки бизнес-операций, а некоторые ассистенты по инвестиционным консультантам и записи переговоров по инвестиционным консультантам не оставили следов;

в-третьих, при выработке инвестиционных рекомендаций клиентам на основе отчетов об исследованиях ценных бумаг клиентам не разглашались издатель и дата выпуска отчетов об исследованиях ценных бумаг;

в-четвертых, компания назначила тогдашнего специалиста по соблюдению требований продолжать предоставлять инвестиционные консультативные услуги клиентам, чьи соглашения об обслуживании истекли и у которых были жалобы или споры;

в-пятых, есть сотрудники, которые не получили общую квалификацию в области ценных бумаг для проведения маркетинга и предоставления предложений по операциям с акциями.

вышеупомянутое поведение нарушает статью 12 «временных мер по управлению инвестиционным консалтингом в ценные бумаги и фьючерсы» и статьи 3, 18, 24 и 27 «временных положений о консалтинге по инвестициям в ценные бумаги».

в соответствии со статьей 32 «временных положений о консалтинге по инвестициям в ценные бумаги» пекинское бюро по регулированию ценных бумаг планирует принять меры административного регулирования против пекинского филиала jufeng investment consulting, приказав ему приостановить работу новых клиентов на три месяца. по истечении срока отстранения новых клиентов компания должна своевременно сообщить о ситуации с исправлением ситуации в письменном виде. бюро по регулированию ценных бумаг пекина организует приемочную проверку на основе ситуации с исправлением. только после прохождения приемочной проверки компания может возобновить работу. обычные деловые операции.

филиал в чунцине также был «приостановлен».

ранее, 7 июля 2022 года, бюро по регулированию ценных бумаг чунцина выпустило уведомление, предписывающее филиалу jufeng investment consulting в чунцине исправить многочисленные нарушения и отстранить новых клиентов на 12 месяцев с даты получения решения о мерах административного регулирования.

после расследования филиал jufeng investment consulting в чунцине допустил три нарушения:

во-первых, лица, не зарегистрированные в качестве консультантов по инвестициям в ценные бумаги в ассоциации ценных бумаг китая, предоставляют клиентам консультации по инвестициям в ценные бумаги; во-вторых, когда консультанты по инвестициям в ценные бумаги предоставляют клиентам консультационные услуги по инвестициям в ценные бумаги, они не сообщают клиентам имя и регистрационный код. инвестиционный консультант; в-третьих, ценные бумаги. продвижение инвестиционного консультативного бизнеса и привлечение клиентов являются нерегулярными, и ведется вводящая в заблуждение маркетинговая пропаганда о возможностях инвестиционных консультативных услуг и прошлых результатах.

согласно «последнему списку консалтинговых учреждений по инвестициям в ценные бумаги, на которые распространяются регулятивные меры по отстранению новых клиентов», опубликованному на веб-сайте комиссии по регулированию ценных бумаг китая 9 сентября, филиал jufeng investment consulting в чунцине по-прежнему находится в числе «приостановленных» филиалов. .

согласно официальному сайту jufeng investment consulting, компания была основана в 1997 году. в 1998 году она была одобрена комиссией по регулированию ценных бумаг китая и стала одним из первых консалтинговых учреждений по инвестициям в ценные бумаги (сертификат бизнес-квалификации инвестиционного консалтинга в ценные бумаги: 916100006237502038). ). компания открыла 5 филиалов в пекине, шанхае, гуанчжоу, чунцине и уси, оказывая услуги более чем одному миллиону инвесторов.

консалтинговый бизнес по инвестициям в ценные бумаги является основной формой консалтингового бизнеса по инвестициям в ценные бумаги. это означает, что компании по ценным бумагам и консалтинговые учреждения по инвестициям в ценные бумаги принимают поручения клиентов и предоставляют клиентам инвестиционные консультационные услуги, связанные с ценными бумагами и продуктами, связанными с ценными бумагами, в соответствии с соглашением об оказании помощи. клиентов в принятии инвестиционных решений и предпринимательской деятельности, которая прямо или косвенно приносит экономические выгоды. инвестиционные консультационные услуги включают выбор инвестиционных продуктов, инвестиционный портфель, консультации по финансовому планированию и т. д.