2024-10-01
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[소개] 쥐펑 투자 컨설팅 베이징 지점에 신규 고객 3개월 정지 명령이 내려졌습니다
차이나 펀드 뉴스 기자 nan shen
9월 30일, 베이징 증권감독관리국은 웹사이트에 산시 거펑투자정보유한공사(이하 거펑투자컨설팅) 베이징 지점에 대해 행정감독 조치를 취할 예정이라는 공고를 냈다. 신규 고객.
다섯 가지 측면의 위반
조사 결과 jufeng investment consulting 베이징 지점은 다음과 같은 위반 사항을 발견했습니다.
첫째, 일부 마케팅 담당자는 사업 개발 과정에서 일방적으로 고수익 사례를 홍보하고, 회사의 서비스 이용 시 발생할 수 있는 위험을 합리적으로 상기시키지 못하고, 오해를 불러일으키는 마케팅 선전을 하고, 투자 수익을 약속하거나 보장했습니다.
둘째, 일부 투자자문사의 투자조언은 사업운영지원시스템 심사에서 흔적을 남기지 않았으며, 일부 투자자문보조인 및 투자자문사의 투자조언 커뮤니케이션 기록은 흔적을 남기지 않았다.
셋째, 증권연구보고서를 바탕으로 고객에게 투자권유를 할 때 증권연구보고서의 발행인과 발표일자를 고객에게 공개하지 않았다.
넷째, 회사는 당시 회사의 준법감시인을 선임하여 서비스 계약이 만료되어 불만 및 분쟁이 있는 고객에게 지속적으로 투자 자문 서비스를 제공하도록 했습니다.
다섯째, 마케팅, 주식운용 제안 등을 수행할 수 있는 일반 증권업 자격을 취득하지 못한 직원이 있습니다.
상기 행위는 「증권선물투자상담업의 관리에 관한 경과조치」 제12조 및 「증권투자상담업 경과규정」 제3조, 제18조, 제24조 및 제27조를 위반한 행위입니다.
'증권투자컨설팅업 잠정규정' 제32조에 따라 베이징증권감독관리국은 쥐펑투자컨설팅 베이징지점에 대해 3개월간 신규 고객 정지 명령 등 행정 규제 조치를 취할 예정이다. 신규 고객 정지 기간이 만료된 후, 회사는 적시에 서면으로 시정 상황을 보고해야 합니다. 베이징 증권감독관리국은 시정 상황에 따라 검수 조사를 실시하며, 검수를 통과한 후에만 회사를 재개할 수 있습니다. 정상적인 사업 운영.
충칭 지점도 '정지'됐다
앞서 2022년 7월 7일 충칭증권감독국은 주펑투자컨설팅 충칭지점에 행정 규제 조치에 대한 결정을 받은 날로부터 12개월 동안 여러 위반 사항을 시정하고 신규 고객을 정지할 것을 명령하는 통지문을 발행했습니다.
조사 결과 jufeng investment consulting chongqing branch는 세 가지 위반 사항을 저질렀습니다.
첫째, 중국증권협회에 증권투자상담사로 등록되지 않은 사람이 고객에게 증권투자 자문을 제공하고, 둘째, 증권투자상담사가 고객에게 증권투자 컨설팅 서비스를 제공할 때 고객에게 증권투자상담사의 이름과 등록코드를 알려주지 않습니다. 투자상담사 셋째, 증권 투자자문업의 홍보 및 고객유인 행위가 불규칙하고, 투자자문 서비스 역량 및 과거실적에 대한 오해의 소지가 있는 마케팅 선전이 이루어지고 있습니다.
지난 9일 중국 증권감독관리위원회 홈페이지에 공개된 '신규 고객 정지 규제 조치를 받은 증권 투자 컨설팅 기관 최신 목록'에 따르면, 쥐펑투자컨설팅 충칭 지점은 여전히 '정지' 대상에 포함돼 있다. .
jufeng investment consulting 공식 웹사이트에 따르면, 회사는 1997년에 설립되었습니다. 1998년에 중국 증권감독관리위원회의 승인을 받아 최초의 증권 투자 컨설팅 기관 중 하나가 되었습니다(증권 투자 컨설팅 업무 자격 증명서: 916100006237502038). ). 회사는 베이징, 상하이, 광저우, 충칭, 우시에 5개 지점을 개설했으며 백만 명이 넘는 투자자를 대상으로 서비스를 제공하고 있습니다.
증권투자컨설팅업은 증권투자컨설팅업의 기본형태로, 고객으로부터 위탁을 받아 약정에 따라 증권 및 증권 관련 상품에 관한 투자조언업무를 고객에게 제공하는 증권회사 및 증권투자컨설팅기관을 말합니다. 투자 결정, 직간접적으로 경제적 이익을 얻는 사업 활동. 투자 자문 서비스에는 투자 상품 선택, 투자 포트폴리오 및 재무 계획 자문 등이 포함됩니다.
