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[introdução] a filial de pequim da jufeng investment consulting foi condenada a suspender novos clientes por 3 meses

repórter do china fund news, nan shen

em 30 de setembro, o beijing securities regulatory bureau emitiu um aviso em seu site, planejando tomar medidas de supervisão administrativa contra a filial de pequim da shaanxi jufeng investment information co., ltd. (doravante denominada jufeng investment consulting), ordenando-lhe que suspendesse novos clientes.

violações em cinco aspectos

após investigação, a jufeng investment consulting beijing branch cometeu as seguintes violações:

em primeiro lugar, alguns profissionais de marketing promoveram unilateralmente casos de lucros de alto rendimento durante o desenvolvimento do seu negócio, não forneceram lembretes razoáveis ​​de possíveis riscos na utilização dos serviços da empresa, conduziram propaganda de marketing enganosa e prometeram ou garantiram retornos de investimento;

em segundo lugar, alguns conselhos de investimento de consultores de investimento não deixaram vestígios na revisão do sistema de apoio às operações empresariais, e alguns assistentes de consultoria de investimento e registos de comunicação de conselhos de investimento de consultores de investimento não deixaram vestígios;

terceiro, ao fazer recomendações de investimento aos clientes com base em relatórios de pesquisa de valores mobiliários, o editor e a data de publicação dos relatórios de pesquisa de valores mobiliários não foram divulgados aos clientes;

em quarto lugar, o então responsável pela conformidade da empresa foi contratado pela empresa para continuar a prestar serviços de consultoria de investimento a clientes cujos contratos de serviço tivessem expirado e que tivessem reclamações e disputas;

quinto, há funcionários que não obtiveram qualificações gerais de negócios de valores mobiliários para realizar marketing e fornecer sugestões de operações de ações.

o comportamento acima mencionado viola o artigo 12.º das “medidas provisórias para a administração de consultoria de investimento em valores mobiliários” e os artigos 3.º, 18.º, 24.º e 27.º das “disposições provisórias sobre negócios de consultoria de investimento em valores mobiliários”.

de acordo com o artigo 32 das "disposições provisórias sobre negócios de consultoria de investimento em valores mobiliários", o beijing securities regulatory bureau planeja tomar medidas administrativas regulatórias contra a jufeng investment consulting beijing branch, ordenando-lhe que suspenda novos clientes por três meses. após o término da suspensão de novos clientes, a empresa deverá relatar a situação de retificação por escrito em tempo hábil. o beijing securities regulatory bureau organizará uma inspeção de aceitação com base na situação de retificação. somente após a aprovação da inspeção de aceitação, a empresa poderá retomar. operações comerciais normais.

a filial de chongqing também foi "suspensa"

anteriormente, em 7 de julho de 2022, o chongqing securities regulatory bureau emitiu um aviso ordenando que a jufeng investment consulting chongqing branch corrigisse múltiplas violações e suspendesse novos clientes por 12 meses a partir da data de recebimento da decisão sobre medidas regulatórias administrativas.

após investigação, a jufeng investment consulting chongqing branch cometeu três violações:

em primeiro lugar, as pessoas que não estão registadas como consultores de investimento em valores mobiliários na associação de valores mobiliários da china prestam aconselhamento sobre investimentos em valores mobiliários aos clientes; em segundo lugar, quando os consultores de investimentos em valores mobiliários prestam serviços de consultoria em investimentos em valores mobiliários aos clientes, não informam os clientes sobre o nome e o código de registo; o consultor de investimentos; terceiro, valores mobiliários os comportamentos de promoção de negócios de consultoria de investimentos e de solicitação de clientes são irregulares, e propaganda de marketing enganosa é conduzida sobre as capacidades do serviço de consultoria de investimentos e o desempenho passado.

de acordo com a "última lista de instituições de consultoria de investimento em valores mobiliários que foram sujeitas a medidas regulatórias para suspender novos clientes" divulgada no site da comissão reguladora de valores mobiliários da china em 9 de setembro, a filial de chongqing da jufeng investment consulting ainda está entre as "suspensas" .

de acordo com o site oficial da jufeng investment consulting, a empresa foi fundada em 1997. em 1998, foi aprovada pela comissão reguladora de valores mobiliários da china para se tornar um dos primeiros lotes de instituições de consultoria de investimento em valores mobiliários (certificado de qualificação empresarial de consultoria em investimentos em valores mobiliários: 916100006237502038 ). a empresa abriu 5 filiais em pequim, xangai, guangzhou, chongqing e wuxi, com serviços que abrangem mais de um milhão de investidores.

o negócio de consultoria de investimento em valores mobiliários é uma forma básica de negócio de consultoria de investimento em valores mobiliários. refere-se a empresas de valores mobiliários e instituições de consultoria de investimento em valores mobiliários que aceitam a confiança de clientes e fornecem aos clientes serviços de consultoria de investimento envolvendo valores mobiliários e produtos relacionados a valores mobiliários, de acordo com o acordo, para ajudar os clientes. na tomada de decisões de investimento e atividades empresariais que obtêm direta ou indiretamente benefícios económicos. os serviços de consultoria de investimento incluem seleção de produtos de investimento, portfólio de investimentos e consultoria de planejamento financeiro, etc.