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【はじめに】居峰投資顧問北京支店に新規顧客3ヶ月の停止命令

中国基金ニュース記者ナン・シェン

北京証券監督管理局は9月30日、ウェブサイト上で陝西居峰投資信息有限公司（以下、居峰投資顧問）北京支店に対して行政監督措置を講じる予定で、業務停止を命じる通知を発表した。新しい顧客。

5つの側面における違反

調査の結果、jufeng investment consulting 北京支店には以下の違反がありました。

第一に、一部のマーケティング担当者は、事業開発中に高収益事例を一方的に宣伝し、会社のサービスを使用する際に起こり得るリスクについて合理的な注意喚起を怠り、誤解を招くマーケティング宣伝を行い、投資収益を約束または保証しました。

第二に、一部の投資顧問による投資助言は業務運営支援システムの審査において痕跡を残しておらず、一部の投資顧問補助者や投資顧問の投資助言の通信記録には痕跡が残されていなかった。

第三に、証券調査報告書に基づいて顧客に投資推奨を行う際、証券調査報告書の発行者や発行日が顧客に開示されていなかった。

第四に、同社の当時のコンプライアンス責任者は、サービス契約の期限が切れ、苦情や紛争のある顧客に引き続き投資顧問サービスを提供するよう手配された。

5つ目として、一般証券業の資格を取得していない社員がマーケティングや株式運用の提案を行っております。

上記行為は、「証券及び先物投資コンサルティング業務の管理に関する経過措置」第12条並びに「証券投資コンサルティング業務に関する暫定規定」第3条、第18条、第24条及び第27条に違反するものです。

「証券投資コンサルティング業務に関する暫定規定」第32条に基づき、北京証券監督管理局は居峰投資コンサルティング北京支店に対し、新規顧客の3カ月間の停止を命じる行政規制措置を講じる予定だ。新規顧客の停止期間が終了した後、会社は是正状況を適時に書面で報告し、北京証券監督管理局は是正状況に基づいて検収を実施し、検収に合格した後にのみ会社は再開できる。通常の業務運営。

重慶支店も「停止」された

これに先立ち、2022年7月7日、重慶証券監督管理局は、居峰投資顧問重慶支店に対し、複数の違反を是正し、行政規制措置に関する決定を受領した日から12か月間新規顧客を停止するよう命じる通知を出した。

調査の結果、jufeng investment consulting重慶支店は3つの違反を犯した。

第一に、中国証券協会に証券投資コンサルタントとして登録されていない者が顧客に証券投資アドバイスを提供すること、第二に、証券投資コンサルタントが顧客に証券投資コンサルティングサービスを提供する際、顧客にその名前と登録コードを通知しないこと。投資顧問、第三に証券 投資顧問業務の宣伝や顧客への勧誘行為が不規則であり、投資顧問サービスの能力や過去の実績などについて誤解を招くマーケティング宣伝が行われている。

9月9日に中国証券監督管理委員会のウェブサイトで公開された「新規顧客停止の規制措置の対象となった証券投資コンサルティング機関の最新リスト」によると、樹峰投資顧問の重慶支店は依然として「停止」機関の中に含まれている。 。

jufeng investment consulting の公式ウェブサイトによると、同社は 1997 年に設立され、1998 年に中国証券監督管理委員会によって第 1 期証券投資コンサルティング機関の 1 つとして承認されました (証券投資コンサルティング業務資格証明書: 916100006237502038)。 ）。同社は北京、上海、広州、重慶、無錫に 5 つの支店を開設し、100 万人以上の投資家をカバーするサービスを提供しています。

証券投資コンサルティング業務とは、証券会社や証券投資コンサルティング機関が顧客からの委託を受けて、委託契約に基づき、顧客に有価証券や証券関連商品に関する投資アドバイス業務を提供することをいいます。顧客が投資決定を行う際、および直接的または間接的に経済的利益を得る事業活動。投資アドバイスサービスには、投資商品の選択、投資ポートフォリオ、ファイナンシャルプランニングのアドバイスなどが含まれます。