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[introduction] la succursale de jufeng investment consulting à pékin a reçu l'ordre de suspendre les nouveaux clients pendant 3 mois

nan shen, journaliste à china fund news

le 30 septembre, le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin a publié un avis sur son site internet, prévoyant de prendre des mesures de surveillance administrative à l'encontre de la succursale de pékin de shaanxi jufeng investment information co., ltd. (ci-après dénommée jufeng investment consulting), lui ordonnant de suspendre de nouveaux clients.

violations sous cinq aspects

après enquête, la succursale de jufeng investment consulting à pékin a commis les violations suivantes :

premièrement, certains spécialistes du marketing ont unilatéralement promu des projets de profit à haut rendement au cours de leur développement commercial, n'ont pas rappelé raisonnablement les risques possibles liés à l'utilisation des services de l'entreprise, ont mené une propagande marketing trompeuse et ont promis ou garanti des retours sur investissement ;

deuxièmement, les conseils en investissement de certains conseillers en investissement n'ont laissé aucune trace dans l'examen du système de soutien aux opérations commerciales, et les enregistrements de communication des conseils en investissement de certains assistants-conseils en investissement et conseillers en investissement n'ont laissé aucune trace ;

troisièmement, lors de la formulation de recommandations d'investissement aux clients sur la base de rapports de recherche sur les valeurs mobilières, l'éditeur et la date de publication des rapports de recherche sur les valeurs mobilières n'étaient pas divulgués aux clients ;

quatrièmement, le responsable de la conformité de l'entreprise à l'époque a été chargé par l'entreprise de continuer à fournir des services de conseil en investissement aux clients dont les contrats de service avaient expiré et qui avaient des plaintes ou des litiges ;

cinquièmement, il y a des employés qui n'ont pas obtenu de qualifications générales en matière de commerce des valeurs mobilières pour effectuer la commercialisation et fournir des suggestions sur les opérations boursières.

le comportement mentionné ci-dessus viole l'article 12 des « mesures provisoires pour l'administration des services de conseil en investissements en valeurs mobilières et à terme » et les articles 3, 18, 24 et 27 des « dispositions provisoires sur les activités de conseil en investissements en valeurs mobilières ».

selon l'article 32 des « dispositions provisoires sur les activités de conseil en investissement en valeurs mobilières », le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin envisage de prendre des mesures administratives réglementaires contre la succursale de jufeng investment consulting de pékin en lui ordonnant de suspendre les nouveaux clients pendant trois mois. une fois la suspension des nouveaux clients expirée, la société devra signaler par écrit la situation de rectification dans les meilleurs délais. le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin organisera une inspection d'acceptation basée sur la situation de rectification. ce n'est qu'une fois l'inspection d'acceptation réussie que la société pourra reprendre. opérations commerciales normales.

la succursale de chongqing a également été « suspendue »

auparavant, le 7 juillet 2022, le bureau de réglementation des valeurs mobilières de chongqing a publié un avis ordonnant à la succursale de jufeng investment consulting de chongqing de corriger de multiples violations et de suspendre les nouveaux clients pendant 12 mois à compter de la date de réception de la décision sur les mesures administratives réglementaires.

après enquête, la succursale de jufeng investment consulting chongqing a commis trois violations :

premièrement, les personnes qui ne sont pas enregistrées en tant que consultants en investissements en valeurs mobilières auprès de la securities association of china fournissent des conseils en investissements en valeurs mobilières à leurs clients ; deuxièmement, lorsque les consultants en investissements en valeurs mobilières fournissent des services de conseil en investissements en valeurs mobilières à leurs clients, ils omettent d'informer les clients du nom et du code d'enregistrement de le consultant en investissement ; troisièmement, les valeurs mobilières. les comportements de promotion des activités de conseil en investissement et de sollicitation des clients sont irréguliers et une propagande marketing trompeuse est menée sur les capacités du service de conseil en investissement et ses performances passées.

selon la « dernière liste des institutions de conseil en investissement en valeurs mobilières qui ont été soumises à des mesures réglementaires pour suspendre de nouveaux clients » divulguée sur le site internet de la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières le 9 septembre, la succursale de chongqing de jufeng investment consulting fait toujours partie des sociétés « suspendues ». .

selon le site officiel de jufeng investment consulting, la société a été fondée en 1997. en 1998, elle a été approuvée par la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières pour devenir l'une des premières institutions de conseil en investissement en valeurs mobilières (certificat de qualification d'entreprise de conseil en investissement en valeurs mobilières : 916100006237502038). ). la société a ouvert 5 succursales à pékin, shanghai, guangzhou, chongqing et wuxi, avec des services couvrant plus d'un million d'investisseurs.

l'activité de conseil en investissement en valeurs mobilières est une forme fondamentale d'activité de conseil en investissement en valeurs mobilières.cela signifie que les sociétés de valeurs mobilières et les institutions de conseil en investissement en valeurs mobilières acceptent de confier des clients et fournissent aux clients des services de conseil en investissement concernant les valeurs mobilières et les produits liés aux valeurs mobilières conformément à l'accord d'assistance. les clients dans la prise de décisions d’investissement et les activités commerciales qui génèrent directement ou indirectement des avantages économiques. les services de conseil en investissement comprennent la sélection de produits d'investissement, les conseils en matière de portefeuille d'investissement et de planification financière, etc.