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¡Los profesionales del mercado de valores fueron multados por comercio ilegal de acciones!

Recientemente, la Comisión Reguladora de Valores de China ha impuesto una serie de multas, incluidos dos casos de negociación ilegal de acciones por parte de profesionales de valores. Como profesional de valores, Sun compró y vendió valores en violación de las regulaciones y aceptó en privado órdenes de clientes para negociar acciones. La Comisión Reguladora de Valores de China le impuso una multa de unos 6 millones de yuanes. También "confesó voluntariamente actividades ilegales", "renunció voluntariamente" y "se deshizo de acciones a bajo precio". Su solicitud de un castigo más leve fue rechazada por la Comisión Reguladora de Valores de China.

En otro caso, Yu, como profesional de valores, aceptó en privado la encomienda de un cliente para comprar y vender valores, y la Comisión Reguladora de Valores de China le impuso una multa de 300.000 yuanes.

Dimitir voluntariamente con la esperanza de reducir la pena.

Una multa anunciada recientemente por la Comisión Reguladora de Valores de China mostró que, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de Valores, la Comisión Reguladora de Valores de China llevó a cabo una investigación, un juicio y una audiencia sobre el comportamiento ilegal de Sun de comprar y vender valores como profesional de valores y aceptar de forma privada la encomienda de un cliente para comprar y vender valores. La investigación y el juicio ya han concluido.

Se descubrió que desde el 23 de abril de 2020 hasta el 28 de abril de 2023, Sun trabajó en el departamento de ventas de Suzhou de una corredora líder en el este de China.

Durante el período involucrado en el caso, Sun aceptó en privado la encomienda de Han Mouying y operó la cuenta de valores "Han Mouying" para realizar pedidos, con un monto de transacción de casi 60 millones de yuanes. Durante el período involucrado en el caso, los fondos en la cuenta de valores de "Han Mouying" provinieron de Han Mouying, y no se encontró que Sun recibiera participación en las ganancias ni remuneración.

Además de aceptar en privado el encargo de los clientes para comprar y vender valores, como profesional de valores, Sun también compraba y vendía valores ilegalmente.

Durante el período involucrado en el caso, Sun transfirió aproximadamente 1,4 millones de yuanes a la cuenta de valores de su suegro y utilizó la cuenta de valores para comprar y vender acciones. El monto de la transacción fue de 428 millones de yuanes y obtuvo una ganancia de aproximadamente 2,9 millones. yuan.

La Comisión Reguladora de Valores de China cree que Sun, como empleado de una compañía de valores, acepta en privado el encargo de clientes para comprar y vender acciones, lo que viola las disposiciones del párrafo 2 del artículo 136 de la Ley de Valores, y constituye un empleado de una compañía de valores que acepta de forma privada la encomienda de clientes para comprar y vender acciones de violaciones. Como empleado de una compañía de valores, el comportamiento de Sun de tomar prestadas cuentas de valores de otras personas para comprar y vender acciones viola las disposiciones del párrafo 1 del artículo 40 de la Ley de Valores y constituye un empleado de una compañía de valores que toma prestado el nombre de otros para comprar. y vender acciones u otros valores de carácter patrimonial.

Las partes argumentaron que había situaciones en las que mitigaban proactivamente las consecuencias dañinas de actividades ilegales, como "confesar voluntariamente actos ilegales", "renunciar voluntariamente" y "disponer de existencias a precios bajos", y se les debería dar un encendedor o castigo reducido. Sun confesó voluntariamente a la Comisión Reguladora de Valores de China que utilizó otros equipos para operar la cuenta de valores de su suegro y la cuenta de valores de su esposa. Los actos ilegales relevantes no eran conocidos por la Comisión Reguladora de Valores de China antes. "Confesión voluntaria de hechos ilícitos que el órgano administrativo aún no ha comprendido".

La Comisión Reguladora de Valores de China declaró que la confesión de Sun sobre el uso de otros equipos para operar las cuentas de valores de su suegro y su esposa no fue aceptada y no constituía una "confesión voluntaria de conducta ilegal". "Renunciar voluntariamente" y "enajenar acciones a precios bajos" no pertenecen a "mitigar activamente las consecuencias dañinas de actos ilegales", y las sanciones impuestas por la Comisión Reguladora de Valores de China no son inapropiadas.

Teniendo en cuenta los hechos, la naturaleza, las circunstancias y el grado de daño social de los actos ilegales de las partes, la Comisión Reguladora de Valores de China decidió que se debería ordenar a Sun que hiciera correcciones y advertirle de conformidad con el artículo 210 de la Ley de Valores para empresas privadas. por aceptar la encomienda de un cliente para comprar y vender valores, también se le impuso una multa de 100.000 yuanes por el comercio ilegal de valores por parte de un empleado de Sun; según el artículo 187 de la Ley de Valores, se le confiscaron alrededor de 2,9 millones de yuanes y se le impuso una multa de 2,9 millones de yuanes. .

Aceptar de forma privada el encargo de los clientes para negociar acciones

La Comisión Reguladora de Valores de China también anunció recientemente otro caso de negociación ilegal de acciones por parte de empleados.

De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de Valores, la Comisión Reguladora de Valores de China inició una investigación sobre el comportamiento de un profesional de valores que aceptó en privado el encargo de clientes para comprar y vender valores. La investigación y el manejo de este caso ya han concluido. .

Desde enero de 2019 hasta abril de 2023, Yu trabajó sucesivamente en el Departamento de Ventas de Shanghai Zhongshan South Road y en la sucursal de Nanjing de una pequeña y mediana empresa de valores en el oeste, sirviendo como gerente de cuentas y persona a cargo.

En 2019, Wang Moujun estaba buscando una empresa de valores con poder de negociación y bajas comisiones. Después de ser presentado por alguien, abrió una cuenta de valores "Liu Mouying" en la sucursal de Kaiyuan Securities de Nanjing, donde trabajaba Yu. Familia Wang Moujun. El principal hardware de negociación de pedidos de la cuenta de valores "Liu Mouying" es la computadora portátil utilizada por Yu. Desde abril de 2022 hasta enero de 2023, Yu aceptó el encargo de Wang Moujun de realizar transacciones de acciones en su nombre. Se han confiado 709 órdenes sobre 121 valores. Yu aceptó el encargo de Wang de comprar y vender valores sin recibir realmente participación en las ganancias ni remuneración.

La Comisión Reguladora de Valores de China cree que el comportamiento antes mencionado de Yu violó las disposiciones del párrafo 2 del artículo 136 de la Ley de Valores y constituyó la aceptación privada por parte de un profesional de valores de la encomienda de los clientes para comprar y vender valores como se describe en el artículo 210 de la Situación de la Ley de Valores.

Con base en los hechos, la naturaleza, las circunstancias y el grado de daño social de los actos ilegales de las partes, y de conformidad con las disposiciones de los artículos 191 y 210 de la Ley de Valores, la Comisión Reguladora de Valores de China decidió: Para que un profesional de valores acepte la encomienda de un cliente en privado A quienes compren o vendan valores se les ordenará que hagan correcciones, se les advertirá y se les impondrá una multa de 300.000 yuanes.