berita

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

Praktisi sekuritas didenda karena perdagangan saham ilegal!

Baru-baru ini, Komisi Regulasi Sekuritas Tiongkok telah mengeluarkan sejumlah denda, termasuk dua kasus perdagangan saham ilegal yang dilakukan oleh praktisi sekuritas. Sebagai praktisi sekuritas, Sun membeli dan menjual sekuritas yang melanggar peraturan dan secara pribadi menerima perintah dari klien untuk memperdagangkan saham. Dia didenda sekitar 6 juta yuan oleh Komisi Regulasi Sekuritas Tiongkok. Dia juga "secara sukarela mengaku melakukan kegiatan ilegal", "mengundurkan diri secara sukarela" dan "melepaskan saham dengan harga rendah". Permintaannya untuk hukuman yang lebih ringan ditolak oleh Komisi Regulasi Sekuritas Tiongkok.

Dalam kasus lain, Yu, sebagai praktisi sekuritas, secara pribadi menerima kepercayaan klien untuk membeli dan menjual sekuritas, dan didenda sebesar 300.000 yuan oleh Komisi Regulasi Sekuritas Tiongkok.

Mengundurkan diri secara sukarela, dengan harapan dapat mengurangi hukuman

Sebuah tiket yang baru-baru ini diumumkan oleh Komisi Regulasi Sekuritas Tiongkok menunjukkan bahwa sesuai dengan ketentuan yang relevan dari Undang-Undang Sekuritas, Komisi Regulasi Sekuritas Tiongkok melakukan penyelidikan, persidangan, dan dengar pendapat mengenai perilaku ilegal Sun dalam membeli dan menjual sekuritas sebagai praktisi sekuritas dan secara pribadi menerima titipan nasabah untuk membeli dan menjual surat berharga. Investigasi dan persidangan kini telah selesai.

Diketahui, sejak 23 April 2020 hingga 28 April 2023, Sun bekerja di departemen penjualan Suzhou di sebuah broker terkemuka di Tiongkok Timur.

Selama periode kasus ini, Sun secara pribadi menerima kepercayaan Han Mouying dan mengoperasikan rekening sekuritas "Han Mouying" untuk melakukan pemesanan, dengan jumlah transaksi hampir 60 juta yuan. Selama periode kasus ini, dana di rekening sekuritas "Han Mouying" berasal dari Han Mouying, dan Sun tidak ditemukan menerima bagi hasil atau remunerasi apa pun.

Selain secara pribadi menerima titipan nasabah untuk membeli dan menjual sekuritas, sebagai praktisi sekuritas, Sun juga melakukan jual beli sekuritas secara ilegal.

Selama periode kasus ini, Sun mentransfer sekitar 1,4 juta yuan ke rekening sekuritas ayah mertuanya dan menggunakan rekening sekuritas tersebut untuk membeli dan menjual saham. Nilai transaksinya adalah 428 juta yuan dan dia memperoleh keuntungan sekitar 2,9 juta yuan.

Komisi Regulasi Sekuritas Tiongkok meyakini bahwa Sun, sebagai pegawai sebuah perusahaan sekuritas, secara pribadi menerima titipan nasabah untuk membeli dan menjual saham, yang melanggar ketentuan Ayat 2 Pasal 136 Undang-Undang Sekuritas, dan merupakan pegawai sebuah perusahaan sekuritas. perusahaan sekuritas secara pribadi menerima penitipan nasabah untuk membeli dan menjual saham pelanggaran. Sebagai pegawai suatu perusahaan sekuritas, perilaku Sun yang meminjam rekening sekuritas orang lain untuk membeli dan menjual saham melanggar ketentuan Pasal 40 Ayat 1 UU Sekuritas dan merupakan pegawai perusahaan sekuritas yang meminjam nama orang lain untuk membeli. dan menjual saham atau surat berharga lainnya yang bersifat ekuitas.

Para pihak berpendapat bahwa ada situasi di mana mereka secara proaktif mengurangi dampak buruk dari tindakan ilegal, seperti "secara sukarela mengakui tindakan ilegal", "mengundurkan diri secara sukarela", dan "melepaskan saham dengan harga rendah", dan harus diberikan keringanan atau hukuman yang lebih ringan. pengurangan hukuman. Sun secara sukarela mengaku kepada Komisi Regulasi Sekuritas Tiongkok bahwa ia menggunakan peralatan lain untuk mengoperasikan rekening sekuritas ayah mertuanya dan rekening sekuritas istrinya. Tindakan ilegal terkait tersebut tidak diketahui oleh Komisi Regulasi Sekuritas Tiongkok sebelumnya "pengakuan sukarela atas tindakan ilegal yang belum dipahami oleh lembaga administratif."

Komisi Regulasi Sekuritas Tiongkok menyatakan bahwa pengakuan Sun tentang penggunaan peralatan lain untuk mengoperasikan rekening sekuritas ayah mertuanya dan istrinya tidak diterima dan bukan merupakan "pengakuan sukarela atas tindakan ilegal." "Mengundurkan diri secara sukarela" dan "melepaskan saham dengan harga rendah" tidak termasuk dalam "secara aktif mengurangi konsekuensi berbahaya dari tindakan ilegal", dan hukuman yang dijatuhkan oleh Komisi Regulasi Sekuritas Tiongkok bukanlah hal yang tidak tepat.

Dengan mempertimbangkan fakta, sifat, keadaan, dan tingkat kerugian sosial dari tindakan ilegal para pihak, Komisi Regulasi Sekuritas Tiongkok memutuskan bahwa Sun harus diperintahkan untuk melakukan koreksi dan diberi peringatan sesuai dengan Pasal 210 Undang-Undang Sekuritas untuk kepentingan pribadi. menerima titipan klien untuk membeli dan menjual sekuritas. Dan denda sebesar 100.000 yuan dikenakan; untuk perdagangan sekuritas ilegal yang dilakukan oleh karyawan Sun, menurut Pasal 187 Undang-Undang Sekuritas, sekitar 2,9 juta yuan disita dari Sun dan denda sebesar 2,9 juta yuan. diberlakukan.

Menerima secara pribadi kepercayaan klien untuk memperdagangkan saham

Komisi Regulasi Sekuritas Tiongkok juga baru-baru ini mengumumkan kasus lain perdagangan saham ilegal yang dilakukan oleh karyawan.

Sesuai dengan ketentuan terkait Undang-Undang Sekuritas, Komisi Regulasi Sekuritas Tiongkok meluncurkan penyelidikan terhadap perilaku seorang praktisi sekuritas yang secara pribadi menerima kepercayaan pelanggan untuk membeli dan menjual sekuritas .

Dari Januari 2019 hingga April 2023, Yu bekerja berturut-turut di Departemen Penjualan Jalan Selatan Zhongshan Shanghai dan Cabang Nanjing dari sebuah perusahaan sekuritas kecil dan menengah di barat, menjabat sebagai manajer akun dan penanggung jawab.

Pada tahun 2019, Wang Moujun sedang mencari perusahaan sekuritas dengan daya tawar dan komisi rendah. Setelah diperkenalkan oleh seseorang, ia membuka rekening sekuritas "Liu Mouying" di Kaiyuan Securities Cabang Nanjing tempat Yu bekerja keluarga Wang Moujun. Perangkat keras perdagangan pesanan utama rekening sekuritas "Liu Mouying" adalah laptop yang digunakan oleh Yu. Dari April 2022 hingga Januari 2023, Yu menerima kepercayaan Wang Moujun untuk melakukan transaksi saham atas namanya. Rekening sekuritas "Liu Mouying" Ada 709 pesanan titipan, yang melibatkan 121 surat berharga. Yu menerima kepercayaan Wang untuk membeli dan menjual sekuritas tanpa benar-benar menerima bagi hasil atau imbalan.

Komisi Regulasi Sekuritas Tiongkok percaya bahwa perilaku Yu yang disebutkan di atas melanggar ketentuan Pasal 136, Ayat 2, Undang-Undang Sekuritas, dan merupakan penerimaan pribadi praktisi sekuritas atas kepercayaan klien untuk membeli dan menjual sekuritas sebagaimana dijelaskan dalam Pasal 210 Sekuritas. situasi hukum.

Berdasarkan fakta, sifat, keadaan, dan tingkat kerugian sosial dari tindakan ilegal para pihak, dan sesuai dengan ketentuan Pasal 191 dan 210 Undang-Undang Sekuritas, Komisi Regulasi Sekuritas Tiongkok memutuskan: Untuk praktisi sekuritas tertentu menerima titipan klien secara pribadi Mereka yang membeli atau menjual sekuritas akan diperintahkan untuk melakukan koreksi, diberi peringatan, dan denda 300.000 yuan.