uutiset

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

Arvopaperialan toimijat saivat sakot laittomasta osakekaupasta!

Kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomissio on äskettäin määrännyt useita sakkoja, mukaan lukien kaksi tapausta, joissa arvopaperialan harjoittajat ovat käyneet laittomassa osakekaupassa. Arvopaperialan ammattilaisena Sun osti ja myi arvopapereita rikkoen säännöksiä ja yksityisesti hyväksymiä tilauksia käydä kauppaa osakkeilla. Hän myös "myönsi vapaaehtoisesti laittomaan toimintaan", "eroutui vapaaehtoisesti" ja "myytyi osakkeistaan ​​edulliseen hintaan".

Toisessa tapauksessa Yu arvopaperialan ammattilaisena hyväksyi yksityisesti asiakkaan toimeksiannon ostaa ja myydä arvopapereita, ja Kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomissio määräsi hänelle 300 000 yuanin sakon.

Eroaa vapaaehtoisesti rangaistuksen lieventämisen toivossa

Kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomission äskettäin ilmoittama lippu osoitti, että arvopaperilain asiaankuuluvien määräysten mukaisesti Kiinan arvopaperialan sääntelykomissio suoritti tutkimuksen, oikeudenkäynnin ja kuulemisen Sunin laittomasta toiminnasta ostaa ja myydä arvopapereita arvopaperialan harjoittajana ja yksityisesti hyväksytään asiakkaan toimeksianto arvopapereiden ostamiseen ja myyntiin. Tutkinta ja oikeudenkäynti on nyt saatu päätökseen.

Todettiin, että 23. huhtikuuta 2020 - 28. huhtikuuta 2023 Sun työskenteli Itä-Kiinan johtavan välitysyrityksen Suzhoun myyntiosastolla.

Asian käsittelyn aikana Sun hyväksyi yksityisesti Han Mouyingin toimeksiannon ja käytti "Han Mouying" -arvopaperitiliä tilausten tekemiseen, ja transaktiosumma oli lähes 60 miljoonaa yuania. Tapauksen aikana "Han Mouyingin" arvopaperitilillä olevat varat olivat peräisin Han Mouyingilta, eikä Sunin havaittu saaneen voitto-osuuksia tai palkkioita.

Sen lisäksi, että Sun hyväksyi yksityisesti asiakkaiden toimeksiannon ostaa ja myydä arvopapereita, se osti ja myi arvopapereita myös laittomasti.

Sun siirsi tapauksen aikana noin 1,4 miljoonaa juania appinsa arvopaperitilille ja käytti arvopaperitiliä osakkeiden ostoon ja myyntiin. Kaupan arvo oli 428 miljoonaa yuania ja hän teki noin 2,9 miljoonan euron voiton yuania.

Kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio uskoo, että Sun arvopaperiyhtiön työntekijänä hyväksyy yksityisesti asiakkaiden toimeksiannon ostaa ja myydä osakkeita, mikä rikkoo arvopaperilain 136 §:n 2 momentin säännöksiä, ja on arvopaperiyhtiön työntekijä. arvopaperiyhtiö, joka hyväksyy asiakkaiden toimeksiannon ostaa ja myydä osakkeita. Arvopaperiyhtiön työntekijänä Sunin käyttäytyminen lainaamalla muiden arvopaperitilejä osakkeiden ostamiseksi ja myymiseksi rikkoo arvopaperilain 40 §:n 1 momentin säännöksiä ja on arvopaperiyhtiön työntekijä, joka lainaa muiden nimiä ostaakseen. ja myydä osakkeita tai muita osakeluonteisia arvopapereita.

Osapuolet väittivät, että oli tilanteita, joissa ne proaktiivisesti lievensivät laittoman toiminnan haitallisia seurauksia, kuten "vapaaehtoinen laittomien tekojen tunnustaminen", "vapaaehtoinen eroaminen" ja "varastojen myyminen edulliseen hintaan", ja niille olisi annettava sytytin tai sytytys. alennettu rangaistus. Sun myönsi vapaaehtoisesti Kiinan arvopaperien sääntelykomissiolle, että hän käytti anoppinsa arvopaperitiliä ja vaimonsa arvopaperitiliä "vapaaehtoinen tunnustaminen laittomista teoista, joita hallintovirasto ei ole vielä tajunnut."

Kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomissio totesi, että Sunin tunnustusta siitä, että hän käytti muita laitteita appinsa ja vaimonsa arvopaperitilien hoitamiseen, ei hyväksytty eikä se ollut "vapaaehtoinen tunnustus laittomasta toiminnasta". "Vapaaehtoinen eroaminen" ja "osakkeiden myyminen alhaisilla hinnoilla" eivät kuulu "laittomien toimien haitallisten seurausten aktiiviseen lieventämiseen", eivätkä Kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomission määräämät rangaistukset ole sopimattomia.

Ottaen huomioon osapuolten laittomien toimien tosiasiat, luonteen, olosuhteet ja sosiaalisen haitan asteen Kiinan arvopaperimarkkinaviranomainen päätti, että Sun on määrättävä korjaamaan ja antamaan arvopaperilain 210 §:n mukainen varoitus yksityisille henkilöille. Asiakkaan toimeksiannon hyväksyminen arvopapereiden ostoon ja myyntiin Hänelle määrättiin myös 100 000 yuania arvopaperilain 187 artiklan mukaisesti. .

Hyväksy yksityisesti asiakkaiden toimeksianto osakkeiden kauppaan

Kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio ilmoitti äskettäin myös toisesta tapauksesta, jossa työntekijät käyttivät laitonta osakekauppaa.

Asianomaisten arvopaperilain säännösten mukaisesti Kiinan arvopaperialan sääntelykomissio käynnisti tutkinnan arvopaperialan toimijan käyttäytymisestä, joka hyväksyi yksityisesti asiakkaiden toimeksiannon ostaa ja myydä arvopapereita. Asian tutkinta ja käsittely on nyt saatu päätökseen .

Tammikuusta 2019 huhtikuuhun 2023 Yu työskenteli peräkkäin pienen ja keskisuuren arvopaperiyrityksen Shanghai Zhongshan South Road Sales -osastolla ja Nanjingin sivuliikkeessä, toimien tilivastaavana ja vastuuhenkilönä.

Vuonna 2019 Wang Moujun etsi arvopaperiyritystä, jolla oli neuvotteluvoimaa ja pieni provisio. Sen jälkeen kun hän esitteli hänet, hän avasi "Liu Mouying" -arvopaperitilin Kaiyuan Securitiesin Nanjingin sivuliikkeessä, josta Yu työskenteli Wang Moujunin perhe. Arvopaperitilin "Liu Mouying" pääasiallinen kaupankäynnin laitteisto on Yun käyttämä kannettava. Huhtikuusta 2022 tammikuuhun 2023 Yu hyväksyi Wang Moujunin toimeksiannon suorittaa osakekauppoja "Liu Mouyingin" arvopaperitilillä. Luotettuja toimeksiantoja oli 709, joista 121 oli arvopapereita. Yu hyväksyi Wangin toimeksiannon ostaa ja myydä arvopapereita saamatta tosiasiallisesti voitonjakoa tai palkkiota.

Kiinan arvopaperivalvontakomissio uskoo, että Yun edellä mainittu toiminta rikkoi arvopaperilain 136 artiklan 2 kohdan määräyksiä ja muodosti arvopaperialan ammattilaisen yksityisen hyväksynnän asiakkaiden toimeksiannosta ostaa ja myydä arvopapereita, kuten lain 210 artiklassa kuvataan. Arvopaperilain tilanne.

Osapuolten laittomien toimien tosiseikkojen, luonteen, olosuhteiden ja sosiaalisen haitan asteen perusteella sekä arvopaperilain 191 ja 210 pykälien määräysten mukaisesti Kiinan arvopaperialan sääntelykomissio päätti: Arvopaperialan ammattilaisen on hyväksyttävä toimeksianto. asiakkaalta yksityisesti Arvopapereita ostavat tai myyvät määrätään korjauksiin, varoitetaan ja sakotetaan 300 000 yuania.