私の連絡先情報
郵便管理者@information.bz
2024-08-26
한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina
証券関係者が違法株取引で罰金刑!
最近、中国証券監督管理委員会は、証券関係者による違法株取引2件を含む多数の罰金を発行した。証券実務家である孫氏は、規制に違反して証券を売買し、顧客からの株式取引の注文を個人的に受け、中国証券監督管理委員会から約600万元の罰金を科せられた。同氏はまた、「違法行為を自発的に自白」し、「自発的に辞任」し、「株式を低価格で処分」したものの、処罰の軽減を求める同氏の要求は中国証券監督管理委員会によって拒否された。
別のケースでは、余氏は証券実務者として、顧客からの証券売買の委託を私的に引き受け、中国証券監督管理委員会から30万元の罰金を科せられた。
自主退職、刑罰軽減を期待
中国証券監督管理委員会が最近発表したチケットによると、中国証券監督管理委員会は証券法の関連規定に従い、証券実務者としての孫氏の有価証券の売買という違法行為について調査、裁判、審理を行ったことが示されている。有価証券の売買に関する顧客の委託を非公開で受け入れること。捜査と裁判はすでに終了した。
孫氏は2020年4月23日から2023年4月28日まで、中国東部の大手証券会社の蘇州営業部に勤務していたことが判明した。
事件に関与していた期間中、孫氏は非公式にハン・ムーイン氏の委託を受け、注文を出すための「ハン・ムーイン」証券口座を運営しており、取引額は6000万元近くに達していた。事件に関与していた期間中、「ハン・ムーイン」の証券口座の資金はハン・ムーインからのもので、孫氏が収入分配や報酬を受け取った様子はなかった。
サンは、証券実務家として、顧客からの有価証券の売買の委託を非公開で受けたほか、違法に有価証券の売買も行っていた。
事件に関与した期間中、孫氏は義父の証券口座に約140万元を送金し、その証券口座を使って株式の売買を行った。取引額は4億2,800万元で、約290万元の利益を得た。元。
中国証券監督管理委員会は、孫氏が証券会社の従業員として、顧客から株の売買の委託を非公開で引き受けることは証券法第136条第2項の規定に違反し、証券監督管理委員会の従業員に該当すると考えている。顧客から個人的に株式の売買を委託される証券会社。証券会社の社員である孫氏が、他人の証券口座を借りて株式を売買する行為は、証券法第40条第1項の規定に違反し、他人の名義を借りて証券を購入する証券会社の社員に該当します。株式またはその他の株式の性質を持つ有価証券を販売すること。
当事者らは、「違法行為の自白」「自主退職」「株式の安値処分」など、違法行為による有害な結果を積極的に軽減する状況があったため、ライターや処分をすべきだと主張した。刑罰を軽減した。孫氏は中国証券監督管理委員会に対し、義父の証券口座とその妻の証券口座を操作するために他の機器を使用していたことを自発的に告白した。そのため、孫氏は中国証券監督管理委員会にこれまで知らされていなかった。 「行政機関が実態を把握していない違法行為の自白」。
中国証券監督管理委員会は、義父と妻の証券口座を操作するために他の機器を使用したという孫氏の自白は受け入れられず、「違法行為の自発的自白」には当たらないと述べた。 「自主退職」や「株式の安値処分」は「違法行為による有害な結果を積極的に軽減する」に該当せず、中国証券監督管理委員会の罰則も不適切ではない。
中国証券監督管理委員会は、当事者の不法行為の事実、性質、状況、社会的被害の程度を考慮し、私的違法行為については証券法第210条に基づき孫に対し是正命令と警告を与えるべきであると決定した。証券法第 187 条に基づき、顧客からの証券売買の委託を受けて 10 万元の罰金が科せられ、孫氏から約 290 万元が没収され、罰金も 290 万元となった。課せられた。
顧客からの株取引の委託を非公開で引き受ける
中国証券監督管理委員会は最近、従業員による新たな違法株取引事件も発表した。
証券法の関連規定に基づき、中国証券監督管理委員会は、顧客から証券の売買の委託を私的に受けた証券実務者の行為について調査を開始したが、現在、この事件の調査と処理は終了している。 。
ユウ氏は2019年1月から2023年4月まで、西部の中小証券会社の上海中山南路営業部と南京支店に勤務し、アカウントマネージャーおよび責任者を務めた証券実務者である。
2019年、Wang Moujunさんは交渉力があり、手数料が安い証券会社を探していた。誰かの紹介を受けて、Yuさんの勤務先である開源証券の南京支店に「Liu Mouying」証券口座を開設した。王茂君家族。 「Liu Mouying」証券口座の主な注文取引ハードウェアは、Yu 氏が使用したラップトップです。2022 年 4 月から 2023 年 1 月まで、Yu 氏は Wang Moujun 氏の委託を受けて、「Liu Mouying」証券口座が 709 ありました。 121 の証券を含む委託注文。ユ氏は、実際に利益分配や報酬を受け取ることなく、有価証券の売買という王氏の委託を受け入れた。
中国証券監督管理委員会は、余氏の上記行為は証券法第136条第2項の規定に違反し、証券法第210条に規定されている証券売買の顧客委託を証券実務者が私的に受諾したことに当たると考えている。法律。
中国証券監督管理委員会は、当事者の不法行為の事実、性質、状況および社会的危害の程度に基づき、証券法第 191 条および第 210 条の規定に従って、次のことを決定しました。顧客の非公開委託 有価証券の売買を行った者には是正命令、警告、罰金 30 万元が科せられる。