новости

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

Специалисты по ценным бумагам были оштрафованы за незаконную торговлю акциями!

Недавно Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая наложила ряд штрафов, включая два случая незаконной торговли акциями специалистами по ценным бумагам. Как специалист по ценным бумагам, Сунь покупал и продавал ценные бумаги в нарушение правил и частных распоряжений клиентов о торговле акциями. Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая оштрафовала его на сумму около 6 миллионов юаней. Он также «добровольно признался в незаконной деятельности», «добровольно подал в отставку» и «продал акции по низкой цене». Его просьба о более легком наказании была отклонена Комиссией по регулированию ценных бумаг Китая.

В другом случае Юй, как специалист по ценным бумагам, в частном порядке принял поручение клиента покупать и продавать ценные бумаги и был оштрафован на 300 000 юаней Комиссией по регулированию ценных бумаг Китая.

Уйти в отставку добровольно, надеясь на смягчение наказания

В протоколе, недавно объявленном Комиссией по регулированию ценных бумаг Китая, показано, что в соответствии с соответствующими положениями Закона о ценных бумагах Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая провела расследование, судебное разбирательство и слушание по поводу незаконного поведения Сунь при покупке и продаже ценных бумаг в качестве практикующего специалиста по ценным бумагам и в частном порядке принимает поручение клиента покупать и продавать ценные бумаги. Следствие и суд уже завершены.

Выяснилось, что с 23 апреля 2020 года по 28 апреля 2023 года Сунь работал в отделе продаж Сучжоу ведущей брокерской компании Восточного Китая.

В течение периода, рассматриваемого в этом деле, Сунь в частном порядке приняла поручение Хань Моуин и управляла счетом ценных бумаг «Хань Моуин» для размещения заказов, сумма транзакции составила почти 60 миллионов юаней. В течение периода рассмотрения дела средства на счете ценных бумаг «Хань Моуин» поступали от Хань Моуин, а Сунь не получала долю в прибыли или вознаграждение.

Помимо частного принятия поручений клиентов на покупку и продажу ценных бумаг, будучи специалистом по ценным бумагам, Сан также незаконно покупал и продавал ценные бумаги.

За период рассмотрения дела Сунь перевел примерно 1,4 миллиона юаней на счет ценных бумаг своего тестя и использовал этот счет для покупки и продажи акций. Сумма сделки составила 428 миллионов юаней, и он получил прибыль в размере около 2,9 миллиона. юань.

Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая считает, что Сунь, будучи сотрудником компании по ценным бумагам, в частном порядке принимает поручение клиентов покупать и продавать акции, что нарушает положения пункта 2 статьи 136 Закона о ценных бумагах, и является сотрудником компании по регулированию ценных бумаг. компания по ценным бумагам в частном порядке принимает на себя поручение клиентов покупать и продавать ценные бумаги. Поведение Сана как сотрудника компании по ценным бумагам, занимающего счета ценных бумаг других людей для покупки и продажи акций, нарушает положения пункта 1 статьи 40 Закона о ценных бумагах и представляет собой сотрудника компании по ценным бумагам, занимающего имя других людей для покупки. и продавать акции или другие ценные бумаги долевого характера незаконно.

Стороны утверждали, что были ситуации, в которых они активно смягчали вредные последствия незаконной деятельности, такие как «добровольное признание в незаконных действиях», «добровольная отставка» и «продажа акций по низким ценам», и им следует предоставить более легкое или более легкое наказание. смягчение наказания. Сунь добровольно признался Комиссии по регулированию ценных бумаг Китая, что он использовал другое оборудование для управления счетом ценных бумаг своего тестя и счетом ценных бумаг его жены. Соответствующие незаконные действия ранее не были известны Комиссии по регулированию ценных бумаг Китая. Таким образом, Сунь представлял собой организацию. "добровольное признание незаконных действий, которые административный орган еще не усвоил".

Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая заявила, что признание Суня об использовании им другого оборудования для управления счетами ценных бумаг его тестя и жены не было принято и не представляет собой «добровольное признание в незаконном поведении». «Добровольный уход в отставку» и «продажа акций по низким ценам» не относятся к «активному смягчению вредных последствий незаконных действий», и штрафы, наложенные Комиссией по регулированию ценных бумаг Китая, не являются неуместными.

Принимая во внимание факты, характер, обстоятельства и степень социального вреда от незаконных действий сторон, Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая решила, что Сунь следует обязать внести исправления и сделать предупреждение в соответствии со статьей 210 ​​Закона о ценных бумагах за частное принятие поручения клиента на покупку и продажу ценных бумаг Он также был оштрафован на 100 000 юаней за незаконную торговлю ценными бумагами со стороны сотрудника Sun, согласно статье 187 Закона о ценных бумагах, у Sun было конфисковано около 2,9 миллиона юаней и наложен штраф в размере 2,9 миллиона юаней; .

Принимайте в частном порядке доверие клиентов к торговле акциями

Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая также недавно объявила об еще одном случае незаконной торговли акциями сотрудниками.

В соответствии с соответствующими положениями Закона о ценных бумагах Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая начала расследование поведения специалиста по ценным бумагам, который в частном порядке принял на себя поручение клиентов покупать и продавать ценные бумаги. Расследование и рассмотрение этого дела завершены. .

С января 2019 года по апрель 2023 года Ю последовательно работал в отделе продаж на южной дороге Чжуншань в Шанхае и в Нанкинском филиале небольшой и средней фирмы по ценным бумагам на западе, занимая должности менеджера по работе с клиентами и ответственного лица. Он практикующий специалист по ценным бумагам.

В 2019 году Ван Муцзюнь искал фирму по ценным бумагам, обладающую переговорной силой и низкой комиссией. После того, как его кто-то представил, он открыл счет ценных бумаг «Лю Моуин» в Нанкинском филиале Kaiyuan Securities, откуда в основном поступали торговые средства. Семья Ван Моцзюнь. Основным оборудованием для торговли заказами на счете ценных бумаг «Лю Моуин» является ноутбук, которым пользовался Юй. С апреля 2022 года по январь 2023 года Юй принял поручение Ван Муцзюня проводить операции с акциями от его имени. Доверено 709 поручений, включающих 121 ценную бумагу. Юй принял поручение Вана покупать и продавать ценные бумаги, фактически не получая участия в прибыли или вознаграждения.

Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая считает, что вышеупомянутое поведение Юя нарушило положения пункта 2 статьи 136 Закона о ценных бумагах и представляло собой частное принятие практикующим специалистом по ценным бумагам поручения клиентов покупать и продавать ценные бумаги, как описано в статье 210 Закона о ценных бумагах. Законодательство о ценных бумагах.

Основываясь на фактах, характере, обстоятельствах и степени социального вреда от незаконных действий сторон, а также в соответствии с положениями статей 191 и 210 Закона о ценных бумагах, Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая решила: Специалисту по ценным бумагам принять поручение от клиента в частном порядке Тем, кто покупает или продает ценные бумаги, будет предписано внести исправления, вынесено предупреждение и оштрафовано на 300 000 юаней.