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Gli operatori finanziari sono stati multati per commercio illegale di azioni!

Recentemente, la China Securities Regulatory Commission ha emesso una serie di sanzioni, tra cui due casi di compravendita illegale di azioni da parte di operatori finanziari. In qualità di operatore finanziario, Sun ha acquistato e venduto titoli in violazione delle normative e ha accettato privatamente ordini dai clienti per negoziare azioni. È stato multato di circa 6 milioni di yuan dalla China Securities Regulatory Commission. Inoltre ha "confessato volontariamente attività illegali", "si è dimesso volontariamente" e "ha ceduto azioni a basso prezzo". La sua richiesta di una punizione più leggera è stata respinta dalla China Securities Regulatory Commission.

In un altro caso, Yu, in qualità di professionista dei titoli, ha accettato privatamente l'incarico da parte di un cliente di acquistare e vendere titoli ed è stato multato di 300.000 yuan dalla China Securities Regulatory Commission.

Dimettersi volontariamente, sperando di ridurre la punizione

Un ticket recentemente annunciato dalla China Securities Regulatory Commission ha dimostrato che, in conformità con le pertinenti disposizioni della legge sui titoli, la China Securities Regulatory Commission ha condotto un'indagine, un processo e un'udienza sul comportamento illegale di Sun di acquisto e vendita di titoli in qualità di operatore finanziario e accettare privatamente l'incarico da parte del cliente di acquistare e vendere titoli. Le indagini e il processo sono ormai conclusi.

È stato riscontrato che dal 23 aprile 2020 al 28 aprile 2023, Sun ha lavorato nel reparto vendite di Suzhou di un'importante società di intermediazione nella Cina orientale.

Durante il periodo coinvolto nel caso, Sun ha accettato privatamente l'incarico di Han Mouying e ha gestito il conto titoli "Han Mouying" per effettuare ordini, con un importo di transazione di quasi 60 milioni di yuan. Durante il periodo interessato dal caso, i fondi nel conto titoli di "Han Mouying" provenivano da Han Mouying e non è stato riscontrato che Sun ricevesse partecipazione agli utili o remunerazione.

Oltre ad accettare privatamente l'incarico da parte dei clienti di acquistare e vendere titoli, in qualità di professionista dei titoli, Sun ha anche acquistato e venduto illegalmente titoli.

Durante il periodo coinvolto nel caso, Sun ha trasferito circa 1,4 milioni di yuan sul conto titoli di suo suocero e ha utilizzato il conto titoli per acquistare e vendere azioni. L'importo della transazione è stato di 428 milioni di yuan e ha realizzato un profitto di circa 2,9 milioni yuan.

La China Securities Regulatory Commission ritiene che Sun, in quanto dipendente di una società di valori mobiliari, accetti privatamente l'incarico da parte di clienti di acquistare e vendere azioni, il che viola le disposizioni del paragrafo 2 dell'articolo 136 della Legge sui valori mobiliari e costituisce un dipendente di una società di valori mobiliari che accetta privatamente l'incarico ai clienti di acquistare e vendere azioni Violazioni di titoli. In quanto dipendente di una società di titoli, il comportamento di Sun di prendere in prestito conti titoli di altre persone per acquistare e vendere azioni viola le disposizioni dell'articolo 40, paragrafo 1 della Legge sui titoli e costituisce un dipendente di una società di titoli che prende in prestito il nome di altri per acquistare e vendere azioni o altri titoli di natura azionaria.

Le parti hanno sostenuto che esistevano situazioni in cui mitigavano in modo proattivo le conseguenze dannose di attività illegali, come "confessione volontariamente di atti illegali", "dimissioni volontariamente" e "smaltimento di scorte a prezzi bassi", e che avrebbero dovuto ricevere un trattamento più leggero o meno pena ridotta. Sun ha confessato volontariamente alla China Securities Regulatory Commission di aver utilizzato altre apparecchiature per gestire il conto titoli di suo suocero e quello di sua moglie. Gli atti illegali rilevanti non erano noti prima alla China Securities Regulatory Commission. Pertanto, Sun ha costituito a "confessione volontaria di atti illegali che l'agenzia amministrativa non ha ancora colto situazione."

La China Securities Regulatory Commission ha dichiarato che la confessione di Sun sull'uso di altre apparecchiature per gestire i conti titoli di suo suocero e sua moglie non è stata accettata e non costituisce una "confessione volontaria di condotta illegale". "Dimettersi volontariamente" e "smaltire azioni a prezzi bassi" non rientrano nella "mitigazione attiva delle conseguenze dannose di atti illegali", e le sanzioni imposte dalla China Securities Regulatory Commission non sono inappropriate.

Tenendo conto dei fatti, della natura, delle circostanze e del grado di danno sociale degli atti illegali delle parti, la China Securities Regulatory Commission ha deciso che a Sun dovesse essere ordinato di apportare correzioni e ricevere un avvertimento in conformità con l'articolo 210 della legge sui titoli per i privati accettando l'incarico del cliente di acquistare e vendere titoli. È stato anche multato di 100.000 yuan; per il commercio illegale di titoli da parte di un dipendente di Sun, secondo l'articolo 187 della Legge sui titoli, sono stati confiscati a Sun circa 2,9 milioni di yuan e è stata inflitta una multa di 2,9 milioni di yuan. .

Accettare privatamente l'incarico dei clienti di negoziare azioni

La China Securities Regulatory Commission ha recentemente annunciato un altro caso di compravendita illegale di azioni da parte dei dipendenti.

In conformità con le disposizioni pertinenti della Legge sui titoli, la China Securities Regulatory Commission ha avviato un'indagine sul comportamento di un professionista dei titoli che ha accettato privatamente l'incarico di clienti di acquistare e vendere titoli. Le indagini e la gestione di questo caso sono ora concluse .

Da gennaio 2019 ad aprile 2023, Yu ha lavorato successivamente nel dipartimento vendite di Shanghai Zhongshan South Road e nella filiale di Nanchino di una società di intermediazione mobiliare di piccole e medie dimensioni nell'ovest, ricoprendo il ruolo di account manager e responsabile.

Nel 2019, Wang Moujun era alla ricerca di una società di intermediazione mobiliare con potere contrattuale e commissioni basse. Dopo essere stato presentato da qualcuno, ha aperto un conto titoli "Liu Mouying" presso la filiale di Nanchino di Kaiyuan Securities da cui provenivano principalmente i fondi di negoziazione Famiglia Wang Moujun. L'hardware principale per la negoziazione degli ordini del conto titoli "Liu Mouying" è il laptop utilizzato da Yu. Dall'aprile 2022 al gennaio 2023, Yu ha accettato l'incarico di Wang Moujun di condurre transazioni azionarie per suo conto. Gli ordini affidati sono stati 709, per un totale di 121 titoli. Yu ha accettato l'incarico di Wang di acquistare e vendere titoli senza effettivamente ricevere partecipazione agli utili o remunerazione.

La China Securities Regulatory Commission ritiene che il comportamento di Yu sopra menzionato abbia violato le disposizioni dell'articolo 136, paragrafo 2, della Legge sui titoli e costituisse l'accettazione privata da parte di un professionista di valori mobiliari dell'incarico da parte dei clienti di acquistare e vendere titoli come descritto nell'articolo 210 della Situazione del diritto dei titoli.

Sulla base dei fatti, della natura, delle circostanze e del grado di danno sociale degli atti illegali delle parti, e in conformità con le disposizioni degli articoli 191 e 210 della Legge sui titoli, la China Securities Regulatory Commission ha deciso: affinché un professionista dei titoli accetti l'incarico da un cliente in privato Coloro che acquistano o vendono titoli verranno condannati a correggere, riceveranno un avvertimento e una multa di 300.000 yuan.