notícias

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

Os profissionais de valores mobiliários foram multados por negociação ilegal de ações!

Recentemente, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu uma série de multas, incluindo dois casos de negociação ilegal de ações por profissionais de valores mobiliários. Como profissional de valores mobiliários, Sun comprou e vendeu títulos em violação dos regulamentos e aceitou ordens de clientes para negociar ações. Ele foi multado em cerca de 6 milhões de yuans pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China. Ele também “confessou voluntariamente atividades ilegais”, “demitiu-se voluntariamente” e “descartou ações a um preço baixo”. Seu pedido de uma punição mais leve foi rejeitado pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China.

Num outro caso, Yu, como profissional de valores mobiliários, aceitou privadamente a atribuição do cliente para comprar e vender valores mobiliários e foi multado em 300.000 yuans pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China.

Demitir-se voluntariamente, na esperança de reduzir a punição

Um bilhete anunciado recentemente pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China mostrou que, de acordo com as disposições relevantes da Lei de Valores Mobiliários, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China conduziu uma investigação, julgamento e audiência sobre o comportamento ilegal da Sun de compra e venda de valores mobiliários como profissional de valores mobiliários e aceitar de forma privada a atribuição do cliente para comprar e vender títulos. A investigação e o julgamento já foram concluídos.

Verificou-se que de 23 de abril de 2020 a 28 de abril de 2023, Sun trabalhou no departamento de vendas de Suzhou de uma corretora líder no leste da China.

Durante o período envolvido no caso, Sun aceitou privadamente a atribuição de Han Mouying e operou a conta de títulos "Han Mouying" para fazer pedidos, com um valor de transação de quase 60 milhões de yuans. Durante o período envolvido no caso, os fundos da conta de títulos de "Han Mouying" vieram de Han Mouying, e a Sun não recebeu participação nos lucros ou remuneração.

Além de aceitar de forma privada a tarefa dos clientes de comprar e vender títulos, como profissional de valores mobiliários, a Sun também comprou e vendeu títulos ilegalmente.

Durante o período envolvido no caso, Sun transferiu aproximadamente 1,4 milhão de yuans para a conta de títulos de seu sogro e usou a conta de títulos para comprar e vender ações. O valor da transação foi de 428 milhões de yuans e ele obteve um lucro de aproximadamente 2,9 milhões. yuan.

A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China acredita que a Sun, como funcionária de uma empresa de valores mobiliários, aceita privadamente a incumbência dos clientes de comprar e vender ações, o que viola as disposições do parágrafo 2 do artigo 136 da Lei de Valores Mobiliários, e constitui um funcionário de um empresa de valores mobiliários que aceita de forma privada a missão de clientes para comprar e vender ações Violações de valores mobiliários. Como funcionário de uma empresa de valores mobiliários, o comportamento da Sun de pedir emprestado contas de valores mobiliários de outras pessoas para comprar e vender ações viola as disposições do Artigo 40, Parágrafo 1 da Lei de Valores Mobiliários, e constitui um funcionário de uma empresa de valores mobiliários que toma emprestado o nome de terceiros para comprar e vender ações ou outros valores mobiliários de natureza patrimonial ilegal.

As partes argumentaram que houve situações em que mitigaram proativamente as consequências prejudiciais de atividades ilegais, como "confessão voluntária de atos ilegais", "demissão voluntária" e "disposição de estoques a preços baixos", e deveriam receber um isqueiro ou punição reduzida. Sun confessou voluntariamente à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China que usou outros equipamentos para operar a conta de títulos de seu sogro e a conta de títulos de sua esposa. Os atos ilegais relevantes não eram conhecidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China antes. “confissão voluntária de atos ilícitos que o órgão administrativo ainda não compreendeu”.

A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China declarou que a confissão de Sun sobre o uso de outros equipamentos para operar as contas de valores mobiliários de seu sogro e esposa não foi aceita e não constituiu uma "confissão voluntária de conduta ilegal". "Renunciar voluntariamente" e "dispensar ações a preços baixos" não pertencem a "mitigar ativamente as consequências prejudiciais de atos ilegais", e as sanções impostas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China não são inadequadas.

Tendo em conta os factos, a natureza, as circunstâncias e o grau de dano social dos actos ilegais das partes, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China decidiu que a Sun deveria ser ordenada a efectuar correcções e receber uma advertência em conformidade com o Artigo 210 da Lei de Valores Mobiliários para empresas privadas aceitando a atribuição do cliente para comprar e vender títulos. Ele também foi multado em 100.000 yuans pela negociação ilegal de títulos do funcionário da Sun, de acordo com o Artigo 187 da Lei de Valores Mobiliários, cerca de 2,9 milhões de yuans foram confiscados da Sun e uma multa de 2,9 milhões de yuans foi imposta. .

Aceite em particular a confiança dos clientes para negociar ações

A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China também anunciou recentemente outro caso de negociação ilegal de ações por parte de funcionários.

De acordo com as disposições relevantes da Lei de Valores Mobiliários, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China lançou uma investigação sobre o comportamento de um profissional de valores mobiliários que aceitou privadamente a incumbência de clientes para comprar e vender valores mobiliários. A investigação e o tratamento deste caso foram agora concluídos. .

De janeiro de 2019 a abril de 2023, Yu trabalhou sucessivamente no Departamento de Vendas de Shanghai Zhongshan South Road e na filial de Nanjing de uma pequena e média empresa de valores mobiliários no oeste, atuando como gerente de contas e responsável.

Em 2019, Wang Moujun procurava uma empresa de valores mobiliários com poder de barganha e baixa comissão. Depois de ser apresentado por alguém, ele abriu uma conta de títulos "Liu Mouying" na filial de Nanjing da Kaiyuan Securities, de onde Yu trabalhava. Família Wang Moujun. O principal hardware de negociação de pedidos da conta de títulos "Liu Mouying" é o laptop usado por Yu. De abril de 2022 a janeiro de 2023, Yu aceitou a incumbência de Wang Moujun de realizar transações de ações em seu nome. Foram 709 ordens confiadas, envolvendo 121 títulos. Yu aceitou a incumbência de Wang de comprar e vender títulos sem realmente receber participação nos lucros ou remuneração.

A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China acredita que o comportamento acima mencionado de Yu violou as disposições do Artigo 136, Parágrafo 2, da Lei de Valores Mobiliários, e constituiu a aceitação privada de um profissional de valores mobiliários da confiança dos clientes para comprar e vender valores mobiliários, conforme descrito no Artigo 210 do Situação do Direito dos Valores Mobiliários.

Com base nos factos, natureza, circunstâncias e grau de dano social dos actos ilegais das partes, e de acordo com as disposições dos artigos 191.º e 210.º da Lei de Valores Mobiliários, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China decidiu: Para um profissional de valores mobiliários aceitar a atribuição de um cliente particular Aqueles que comprarem ou venderem títulos serão obrigados a fazer correções, receberão uma advertência e serão multados em 300.000 yuans.