νέα

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

Πρόστιμο για παράνομη διαπραγμάτευση μετοχών επιβλήθηκαν σε επαγγελματίες κινητών αξιών!

Πρόσφατα, η Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών της Κίνας εξέδωσε μια σειρά προστίμων, συμπεριλαμβανομένων δύο περιπτώσεων παράνομης διαπραγμάτευσης μετοχών από επαγγελματίες κινητών αξιών. Ως επαγγελματίας κινητών αξιών, ο Sun αγόρασε και πούλησε τίτλους κατά παράβαση των κανονισμών και δεχόταν ιδιωτικά εντολές από πελάτες για να εμπορεύεται μετοχές. Επίσης, «ομολόγησε οικειοθελώς παράνομες δραστηριότητες», «παραιτήθηκε οικειοθελώς» και «πώλησε μετοχές σε χαμηλή τιμή το αίτημά του για ελαφρύτερη τιμωρία απορρίφθηκε από τη Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών».

Σε μια άλλη περίπτωση, ο Yu, ως επαγγελματίας κινητών αξιών, αποδέχθηκε ιδιωτικά την ανάθεση σε πελάτη για την αγορά και πώληση τίτλων και του επιβλήθηκε πρόστιμο 300.000 γιουάν από τη Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών.

Παραιτηθείτε οικειοθελώς, ελπίζοντας να μειωθεί η τιμωρία

Ένα εισιτήριο που ανακοινώθηκε πρόσφατα από τη Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών της Κίνας έδειξε ότι σύμφωνα με τις σχετικές διατάξεις του νόμου περί κινητών αξιών, η Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών της Κίνας διεξήγαγε έρευνα, δίκη και ακρόαση σχετικά με την παράνομη συμπεριφορά της Sun να αγοράζει και να πουλά τίτλους ως επαγγελματίας κινητών αξιών και αποδοχή ιδιωτικής ανάθεσης πελατών για αγορά και πώληση τίτλων. Η έρευνα και η δίκη έχουν πλέον ολοκληρωθεί.

Διαπιστώθηκε ότι από τις 23 Απριλίου 2020 έως τις 28 Απριλίου 2023, η Sun εργαζόταν στο τμήμα πωλήσεων της Suzhou μιας κορυφαίας χρηματιστηριακής εταιρείας στην Ανατολική Κίνα.

Κατά τη διάρκεια της περιόδου που εμπλέκεται στην υπόθεση, η Sun αποδέχτηκε ιδιωτικά την ανάθεση του Han Mouying και διαχειριζόταν τον λογαριασμό χρεογράφων "Han Mouying" για να πραγματοποιήσει παραγγελίες, με ποσό συναλλαγής σχεδόν 60 εκατομμύρια γιουάν. Κατά τη διάρκεια της περιόδου που εμπλέκεται στην υπόθεση, τα κεφάλαια στον λογαριασμό χρεογράφων της "Han Mouying" προέρχονταν από τη Han Mouying και η Sun δεν βρέθηκε να λαμβάνει καμία κατανομή εισοδήματος ή αμοιβή.

Εκτός από την ιδιωτική αποδοχή της ανάθεσης αγοράς και πώλησης τίτλων από τους πελάτες, ως επαγγελματίας κινητών αξιών, η Sun αγόρασε και πούλησε επίσης παράνομα τίτλους.

Κατά την περίοδο που εμπλέκεται στην υπόθεση, ο Sun μετέφερε περίπου 1,4 εκατομμύρια γιουάν στον λογαριασμό χρεογράφων του πεθερού του και χρησιμοποίησε τον λογαριασμό χρεογράφων για να αγοράσει και να πουλήσει μετοχές γιουάν.

Η Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών της Κίνας πιστεύει ότι η Sun, ως υπάλληλος εταιρείας κινητών αξιών, αποδέχεται ιδιωτικά την ανάθεση σε πελάτες για την αγορά και πώληση μετοχών, γεγονός που παραβιάζει τις διατάξεις της παραγράφου 2 του άρθρου 136 του νόμου περί κινητών αξιών και αποτελεί υπάλληλο εταιρεία κινητών αξιών που αποδέχεται ιδιωτικά την ανάθεση πελατών για αγορά και πώληση μετοχών. Ως υπάλληλος εταιρείας κινητών αξιών, η συμπεριφορά της Sun να δανείζεται λογαριασμούς τίτλων τρίτων για να αγοράσει και να πουλήσει μετοχές παραβιάζει τις διατάξεις του άρθρου 40 παράγραφος 1 του νόμου περί κινητών αξιών και συνιστά υπάλληλο εταιρείας κινητών αξιών που δανείζεται το όνομα άλλων για αγορά και να πωλούν μετοχές ή άλλους τίτλους μετοχικού χαρακτήρα.

Τα μέρη υποστήριξαν ότι υπήρχαν καταστάσεις στις οποίες μετριάζονταν προληπτικά τις επιβλαβείς συνέπειες των παράνομων πράξεων, όπως η «οικειοθελή ομολογία παράνομων πράξεων», «εθελούσια παραίτηση» και «διάθεση αποθεμάτων σε χαμηλές τιμές» και θα έπρεπε να τους δοθεί ελαφρύτερο ή μειωμένη ποινή. Ο Sun ομολόγησε οικειοθελώς στη Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών ότι χρησιμοποίησε άλλον εξοπλισμό για τη λειτουργία του λογαριασμού χρεογράφων του πεθερού του και του λογαριασμού χρεογράφων της συζύγου του «Εθελούσια ομολογία παράνομων πράξεων που η διοικητική υπηρεσία δεν έχει ακόμη αντιληφθεί».

Η Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών της Κίνας δήλωσε ότι η ομολογία του Sun σχετικά με τη χρήση άλλου εξοπλισμού για τη διαχείριση των λογαριασμών τίτλων του πεθερού και της συζύγου του δεν έγινε αποδεκτή και δεν συνιστούσε «εθελοντική ομολογία παράνομης συμπεριφοράς». Η "εθελούσια παραίτηση" και η "διάθεση μετοχών σε χαμηλές τιμές" δεν ανήκουν στον "ενεργό μετριασμό των επιβλαβών συνεπειών των παράνομων πράξεων" και οι κυρώσεις που επιβάλλονται από τη Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών δεν είναι ακατάλληλες.

Λαμβανομένων υπόψη των γεγονότων, της φύσης, των περιστάσεων και του βαθμού κοινωνικής βλάβης των παράνομων πράξεων των μερών, η Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών της Κίνας αποφάσισε ότι η Sun θα πρέπει να λάβει εντολή να προβεί σε διορθώσεις και να λάβει προειδοποίηση σύμφωνα με το άρθρο 210 του νόμου περί κινητών αξιών για ιδιωτικά Αποδοχή ανάθεσης αγοραπωλησίας τίτλων και επιβλήθηκε πρόστιμο 100.000 γιουάν για την παράνομη διαπραγμάτευση τίτλων από τον υπάλληλο της Sun, σύμφωνα με το άρθρο 187 του νόμου περί κινητών αξιών, κατασχέθηκαν περίπου 2,9 εκατομμύρια γιουάν από τη Sun και πρόστιμο 2,9 εκατομμυρίων γιουάν. επιβλήθηκε.

Αποδεχτείτε ιδιωτικά την ανάθεση των πελατών για την εμπορία μετοχών

Η Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών ανακοίνωσε επίσης πρόσφατα μια άλλη περίπτωση παράνομης διαπραγμάτευσης μετοχών από εργαζόμενους.

Σύμφωνα με τις σχετικές διατάξεις του νόμου περί κινητών αξιών, η Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών ξεκίνησε έρευνα για τη συμπεριφορά ενός επαγγελματία κινητών αξιών που αποδέχθηκε ιδιωτικά την ανάθεση σε πελάτες να αγοράσουν και να πουλήσουν τίτλους. Η έρευνα και ο χειρισμός αυτής της υπόθεσης έχει πλέον ολοκληρωθεί .

Από τον Ιανουάριο του 2019 έως τον Απρίλιο του 2023, ο Yu εργάστηκε διαδοχικά στο τμήμα πωλήσεων της Shanghai Zhongshan South Road και στο Παράρτημα Nanjing μιας μικρής και μεσαίας εταιρείας κινητών αξιών στα δυτικά, υπηρετώντας ως διαχειριστής λογαριασμών και υπεύθυνος.

Το 2019, ο Wang Moujun έψαχνε για μια εταιρεία κινητών αξιών με διαπραγματευτική ισχύ και χαμηλή προμήθεια, αφού εισήχθη από κάποιον, άνοιξε έναν λογαριασμό τίτλων "Liu Mouying" στο υποκατάστημα Nanjing της Kaiyuan Securities από όπου εργαζόταν κυρίως Οικογένεια Wang Moujun. Ο κύριος εξοπλισμός διαπραγμάτευσης του λογαριασμού τίτλων "Liu Mouying" είναι ο φορητός υπολογιστής που χρησιμοποιούσε ο Yu ανατεθειμένες εντολές, που αφορούν 121 τίτλους. Ο Yu αποδέχτηκε την ανάθεση του Wang να αγοράσει και να πουλήσει χρεόγραφα χωρίς να λάβει ουσιαστικά συμμετοχή στα κέρδη ή αμοιβή.

Η Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών της Κίνας πιστεύει ότι η προαναφερθείσα συμπεριφορά του Yu παραβίαζε τις διατάξεις του άρθρου 136, παράγραφος 2, του νόμου περί κινητών αξιών και συνιστούσε ιδιωτική αποδοχή από έναν επαγγελματία κινητών αξιών της ανάθεσης στον πελάτη για αγορά και πώληση τίτλων, όπως περιγράφεται στο άρθρο 210 των Τίτλων κατάσταση.

Με βάση τα γεγονότα, τη φύση, τις περιστάσεις και τον βαθμό κοινωνικής βλάβης των παράνομων πράξεων των μερών και σύμφωνα με τις διατάξεις των άρθρων 191 και 210 του νόμου περί κινητών αξιών, η Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών της Κίνας αποφάσισε: Για συγκεκριμένο επαγγελματία κινητών αξιών να αποδεχθεί ανάθεση πελάτη ιδιωτικά Όσοι αγοράζουν ή πωλούν τίτλους θα διαταχθούν να κάνουν διορθώσεις, θα τους δοθεί προειδοποίηση και θα επιβληθεί πρόστιμο 300.000 γιουάν.