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Wertpapierhändler wurden wegen illegalen Aktienhandels mit einer Geldstrafe belegt!

Kürzlich hat die chinesische Wertpapieraufsichtsbehörde eine Reihe von Geldstrafen verhängt, darunter zwei Fälle von illegalem Aktienhandel durch Wertpapierhändler. Als Wertpapierhändler kaufte und verkaufte Sun Wertpapiere unter Verstoß gegen die Vorschriften und nahm privat Aufträge von Kunden zum Handel mit Aktien an. Er wurde von der chinesischen Wertpapieraufsichtsbehörde mit einer Geldstrafe von rund 6 Millionen Yuan belegt. Außerdem habe er „freiwillig illegale Aktivitäten gestanden“, „freiwillig zurückgetreten“ und „Aktien zu einem niedrigen Preis veräußert“. Sein Antrag auf eine mildere Strafe wurde von der chinesischen Wertpapieraufsichtsbehörde abgelehnt.

In einem anderen Fall akzeptierte Yu als Wertpapierfachmann privat die Beauftragung eines Kunden mit dem Kauf und Verkauf von Wertpapieren und wurde von der China Securities Regulatory Commission mit einer Geldstrafe von 300.000 Yuan belegt.

Freiwillig zurücktreten, in der Hoffnung, die Strafe zu mildern

Aus einem kürzlich von der China Securities Regulatory Commission veröffentlichten Ticket geht hervor, dass die China Securities Regulatory Commission gemäß den einschlägigen Bestimmungen des Wertpapiergesetzes eine Untersuchung, ein Gerichtsverfahren und eine Anhörung zu Suns illegalem Verhalten beim Kauf und Verkauf von Wertpapieren als Wertpapierfachmann durchgeführt hat private Übernahme des Kundenauftrags zum Kauf und Verkauf von Wertpapieren. Die Ermittlungen und der Prozess sind nun abgeschlossen.

Es wurde festgestellt, dass Sun vom 23. April 2020 bis zum 28. April 2023 in der Suzhou-Verkaufsabteilung eines führenden Maklerunternehmens in Ostchina arbeitete.

Während des von diesem Fall betroffenen Zeitraums nahm Sun privat die Beauftragung von Han Mouying an und betrieb das Wertpapierkonto „Han Mouying“, um Aufträge mit einem Transaktionsbetrag von fast 60 Millionen Yuan aufzugeben. Während des von diesem Fall betroffenen Zeitraums stammten die Gelder auf dem Wertpapierkonto von „Han Mouying“ von Han Mouying, und es wurde nicht festgestellt, dass Sun eine Gewinnbeteiligung oder Vergütung erhielt.

Als Wertpapierfachmann nahm Sun nicht nur privat den Auftrag seiner Kunden an, Wertpapiere zu kaufen und zu verkaufen, sondern kaufte und verkaufte auch illegal Wertpapiere.

Im Untersuchungszeitraum überwies Sun etwa 1,4 Millionen Yuan auf das Wertpapierkonto seines Schwiegervaters und nutzte das Wertpapierkonto zum Kauf und Verkauf von Aktien. Der Transaktionsbetrag betrug 428 Millionen Yuan und er erzielte einen Gewinn von etwa 2,9 Millionen Yuan Yuan.

Die China Securities Regulatory Commission ist der Ansicht, dass Sun als Angestellter eines Wertpapierunternehmens privat die Beauftragung von Kunden mit dem Kauf und Verkauf von Aktien akzeptiert, was gegen die Bestimmungen von Artikel 136 Absatz 2 des Wertpapiergesetzes verstößt und einen Angestellten eines Wertpapierunternehmens darstellt Wertpapierunternehmen, das privat die Beauftragung von Kunden mit dem Kauf und Verkauf von Wertpapieren annimmt. Als Angestellter einer Wertpapierfirma verstößt Suns Verhalten, die Wertpapierkonten anderer Leute zu leihen, um Aktien zu kaufen und zu verkaufen, gegen die Bestimmungen von Artikel 40, Absatz 1 des Wertpapiergesetzes und stellt einen Angestellten einer Wertpapierfirma dar, der sich den Namen anderer leiht, um sie zu kaufen und Verkauf von Aktien oder anderen Wertpapieren mit Eigenkapitalcharakter.

Die Parteien argumentierten, dass es Situationen gebe, in denen sie die schädlichen Folgen illegaler Aktivitäten proaktiv abgemildert hätten, wie etwa „freiwilliges Geständnis rechtswidriger Handlungen“, „freiwilliger Rücktritt“ und „Veräußerung von Aktien zu niedrigen Preisen“, und dass ihnen eine mildere oder mildere Behandlung zugestanden werden sollte reduzierte Strafe. Sun gestand der chinesischen Wertpapieraufsichtsbehörde freiwillig, dass er andere Geräte verwendet habe, um das Wertpapierkonto seines Schwiegervaters und seiner Frau zu betreiben. Die entsprechenden illegalen Handlungen waren der chinesischen Wertpapieraufsichtsbehörde zuvor nicht bekannt „Freiwilliges Geständnis rechtswidriger Taten, die die Verwaltungsbehörde noch nicht erfasst hat.“

Die China Securities Regulatory Commission erklärte, dass Suns Geständnis, dass er andere Geräte zur Verwaltung der Wertpapierkonten seines Schwiegervaters und seiner Frau verwendet habe, nicht akzeptiert wurde und kein „freiwilliges Geständnis illegalen Verhaltens“ darstelle. „Freiwilliger Rücktritt“ und „Veräußerung von Aktien zu niedrigen Preisen“ gehören nicht dazu, „die schädlichen Folgen illegaler Handlungen aktiv abzumildern“, und die von der chinesischen Wertpapieraufsichtsbehörde verhängten Strafen sind nicht unangemessen.

Unter Berücksichtigung der Tatsachen, der Art, der Umstände und des Ausmaßes des sozialen Schadens der rechtswidrigen Handlungen der Parteien entschied die China Securities Regulatory Commission, dass Sun angewiesen werden sollte, Korrekturen vorzunehmen, und eine Verwarnung gemäß Artikel 210 des Wertpapiergesetzes für private Zwecke ausgesprochen werden sollte Aufgrund der Annahme des Kundenauftrags zum Kauf und Verkauf von Wertpapieren wurde ihm gemäß Artikel 187 des Wertpapiergesetzes eine Geldstrafe von 100.000 Yuan auferlegt. Es wurde eine Geldstrafe von 2,9 Millionen Yuan von Sun beschlagnahmt .

Akzeptieren Sie privat die Beauftragung Ihrer Kunden mit dem Handel mit Aktien

Auch die China Securities Regulatory Commission meldete kürzlich einen weiteren Fall illegalen Aktienhandels durch Mitarbeiter.

In Übereinstimmung mit den einschlägigen Bestimmungen des Wertpapiergesetzes hat die chinesische Wertpapieraufsichtsbehörde eine Untersuchung des Verhaltens eines Wertpapierfachmanns eingeleitet, der privat die Beauftragung von Kunden mit dem Kauf und Verkauf von Wertpapieren angenommen hat. Die Untersuchung und Bearbeitung dieses Falls ist nun abgeschlossen .

Von Januar 2019 bis April 2023 arbeitete Yu nacheinander in der Vertriebsabteilung der Shanghai Zhongshan South Road und der Nanjing-Niederlassung eines kleinen und mittleren Wertpapierunternehmens im Westen, wo er als Account Manager und Verantwortlicher fungierte.

Im Jahr 2019 suchte Wang Moujun nach einer Wertpapierfirma mit Verhandlungsmacht und niedrigen Provisionen. Nachdem er von jemandem vorgestellt wurde, eröffnete er ein „Liu Mouying“-Wertpapierkonto in der Nanjing-Filiale von Kaiyuan Securities, wo Yu hauptsächlich arbeitete Familie Wang Moujun. Die wichtigste Order-Handelshardware des Wertpapierkontos „Liu Mouying“ ist der von Yu verwendete Laptop. Von April 2022 bis Januar 2023 nahm Yu den Auftrag von Wang Moujun an, in seinem Namen Aktientransaktionen durchzuführen. Es wurden 709 Aufträge über 121 Wertpapiere erteilt. Yu akzeptierte Wangs Auftrag, Wertpapiere zu kaufen und zu verkaufen, ohne tatsächlich eine Gewinnbeteiligung oder Vergütung zu erhalten.

Die China Securities Regulatory Commission ist der Ansicht, dass das oben genannte Verhalten von Yu gegen die Bestimmungen von Artikel 136 Absatz 2 des Wertpapiergesetzes verstößt und eine private Zustimmung eines Wertpapierfachmanns zum Auftrag seiner Kunden zum Kauf und Verkauf von Wertpapieren gemäß Artikel 210 des Wertpapiergesetzes darstellt Situation im Wertpapierrecht.

Auf der Grundlage der Tatsachen, der Art, der Umstände und des Ausmaßes des sozialen Schadens der rechtswidrigen Handlungen der Parteien und in Übereinstimmung mit den Bestimmungen der Artikel 191 und 210 des Wertpapiergesetzes entschied die chinesische Wertpapieraufsichtskommission: Ein Wertpapierfachmann muss die Betrauung annehmen von einem Kunden privat Wer Wertpapiere kauft oder verkauft, wird zu Korrekturen, einer Verwarnung und einer Geldstrafe von 300.000 Yuan verurteilt.