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Les professionnels des valeurs mobilières ont été condamnés à une amende pour transactions boursières illégales !

Récemment, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a infligé un certain nombre d'amendes, notamment dans deux cas de transactions boursières illégales par des praticiens des valeurs mobilières. En tant que spécialiste des valeurs mobilières, Sun a acheté et vendu des titres en violation des réglementations et a accepté en privé les ordres de ses clients de négocier des actions. Il a été condamné à une amende d'environ 6 millions de yuans par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières. Il a également « volontairement avoué des activités illégales », « volontairement démissionné » et « cédé des actions à bas prix ». Sa demande d'une peine plus légère a été rejetée par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières.

Dans un autre cas, Yu, en tant que professionnel des valeurs mobilières, a accepté en privé que des clients lui confient l'achat et la vente de titres et a été condamné à une amende de 300 000 yuans par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières.

Démissionner volontairement, dans l'espoir de réduire la sanction

Une contravention récemment annoncée par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a montré que, conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a mené une enquête, un procès et une audience sur le comportement illégal de Sun en matière d'achat et de vente de titres en tant que praticien des valeurs mobilières et accepter en privé la mission d'un client d'acheter et de vendre des titres. L'enquête et le procès sont désormais terminés.

Il a été constaté que du 23 avril 2020 au 28 avril 2023, Sun a travaillé dans le département commercial de Suzhou d'une société de courtage leader dans l'est de la Chine.

Au cours de la période impliquée dans l'affaire, Sun a accepté en privé le mandat de Han Mouying et a géré le compte de titres « Han Mouying » pour passer des ordres, avec un montant de transaction de près de 60 millions de yuans. Pendant la période impliquée dans l'affaire, les fonds dans le compte-titres de « Han Mouying » provenaient de Han Mouying, et Sun n'a reçu aucun partage des revenus ni aucune rémunération.

En plus d'accepter en privé que des clients lui confient l'achat et la vente de titres, en tant que praticien des valeurs mobilières, Sun a également acheté et vendu illégalement des titres.

Durant la période impliquée dans l'affaire, Sun a transféré environ 1,4 millions de yuans sur le compte de titres de son beau-père et a utilisé le compte de titres pour acheter et vendre des actions. Le montant de la transaction était de 428 millions de yuans et il a réalisé un bénéfice d'environ 2,9 millions. yuan.

La Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières estime que Sun, en tant qu'employé d'une société de valeurs mobilières, accepte en privé que des clients soient chargés d'acheter et de vendre des actions, ce qui viole les dispositions du paragraphe 2 de l'article 136 de la loi sur les valeurs mobilières, et constitue un employé d'une société de valeurs mobilières. société de valeurs mobilières acceptant en privé de confier à ses clients l'achat et la vente d'actions en violation des valeurs mobilières. En tant qu'employé d'une société de valeurs mobilières, le comportement de Sun consistant à emprunter les comptes de titres d'autrui pour acheter et vendre des actions viole les dispositions de l'article 40, paragraphe 1 de la loi sur les valeurs mobilières, et constitue un employé d'une société de valeurs mobilières empruntant le nom d'autrui pour acheter. et vendre des actions ou d'autres titres de nature illégale.

Les parties ont fait valoir qu'il existait des situations dans lesquelles elles atténuaient de manière proactive les conséquences néfastes d'actes illégaux, tels que « l'aveu volontaire d'actes illégaux », la « démission volontaire » et la « cession d'actions à bas prix », et qu'elles devraient bénéficier d'une sanction plus légère ou peine réduite. Sun a volontairement avoué à la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières qu'il avait utilisé d'autres équipements pour gérer le compte de titres de son beau-père et le compte de titres de sa femme. Les actes illégaux concernés n'étaient pas connus auparavant de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières. "aveu volontaire d'actes illégaux dont l'agence administrative n'a pas encore saisi la situation".

La Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a déclaré que les aveux de Sun concernant son utilisation d'autres équipements pour gérer les comptes de titres de son beau-père et de sa femme n'avaient pas été acceptés et ne constituaient pas un « aveu volontaire de conduite illégale ». « Démissionner volontairement » et « céder des actions à bas prix » ne font pas partie de « l'atténuation active des conséquences néfastes des actes illégaux », et les sanctions imposées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières ne sont pas inappropriées.

Compte tenu des faits, de la nature, des circonstances et du degré de préjudice social des actes illégaux des parties, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a décidé que Sun devrait être condamnée à apporter des corrections et recevoir un avertissement conformément à l'article 210 de la loi sur les valeurs mobilières pour les particuliers. accepter la mission du client d'acheter et de vendre des titres. Et une amende de 100 000 yuans a été imposée pour le commerce illégal de titres par l'employé de Sun, selon l'article 187 de la loi sur les valeurs mobilières, environ 2,9 millions de yuans ont été confisqués à Sun et une amende de 2,9 millions de yuans. a été imposée.

Acceptez en privé la confiance des clients pour négocier des actions

La Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a également récemment annoncé un autre cas de négociation illégale d'actions par des employés.

Conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a ouvert une enquête sur le comportement d'un professionnel des valeurs mobilières qui a accepté en privé que des clients soient chargés d'acheter et de vendre des titres. L'enquête et le traitement de cette affaire sont désormais terminés. .

De janvier 2019 à avril 2023, Yu a travaillé successivement au sein du département des ventes de Shanghai Zhongshan South Road et de la succursale de Nanjing d'une petite et moyenne société de titres de l'ouest, en tant que directeur de compte et responsable.

En 2019, Wang Moujun recherchait une société de titres avec un pouvoir de négociation et de faibles commissions. Après avoir été présenté par quelqu'un, il a ouvert un compte de titres « Liu Mouying » à la succursale de Nanjing de Kaiyuan Securities d'où Yu travaillait. Famille Wang Moujun. Le principal matériel de négociation d'ordres du compte de titres « Liu Mouying » est l'ordinateur portable utilisé par Yu. D'avril 2022 à janvier 2023, Yu a accepté le mandat de Wang Moujun d'effectuer des transactions boursières en son nom. Le compte de titres de « Liu Mouying » était au nombre de 709. ordres confiés, portant sur 121 titres. Yu a accepté la mission de Wang d'acheter et de vendre des titres sans réellement recevoir de participation aux bénéfices ni de rémunération.

La Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières estime que le comportement susmentionné de Yu a violé les dispositions de l'article 136, paragraphe 2, de la loi sur les valeurs mobilières et constitue une acceptation privée par un professionnel des valeurs mobilières du mandat du client d'acheter et de vendre des titres, comme décrit à l'article 210 de la loi sur les valeurs mobilières. Situation de la loi.

Sur la base des faits, de la nature, des circonstances et du degré de préjudice social des actes illégaux des parties, et conformément aux dispositions des articles 191 et 210 de la loi sur les valeurs mobilières, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a décidé : Pour qu'un certain professionnel des valeurs mobilières accepte mandat du client en privé Ceux qui achètent ou vendent des titres seront condamnés à apporter des corrections, recevront un avertissement et seront condamnés à une amende de 300 000 yuans.