noticias

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

Reportero de noticias de Jiemian |

La prueba de competencia ejecutiva de corretaje cumple con nuevos requisitos.

Los reporteros de Jiemian News supieron a través de las firmas de valores que para implementar el espíritu de los nuevos "Nueve Artículos de la Nación", la Asociación de Valores de China realizó recientemente una revisión del actual "Esquema de prueba para la evaluación y prueba de altos directivos de Sociedades de Valores" y "Esquema de Pruebas para la Evaluación y Prueba del Nivel de Cumplimiento de los Gestores de Sociedades de Valores". El borrador ha sido revisado y redactado para recibir comentarios y se están solicitando opiniones a las sociedades de valores. Las corredurías deben proporcionar comentarios y sugerencias antes del 2 de agosto.

La Asociación de Valores de China afirmó que el programa de estudios para altos directivos de compañías de valores se centra en la gobernanza corporativa, el control interno, la gestión de riesgos, los requisitos de desempeño de funciones y otros sistemas y reglas pertinentes para la operación y la gestión, mientras que el programa de estudios para los administradores de cumplimiento se centra en las funciones de la empresa. funciones y garantías de gestión de cumplimiento, cada eslabón de negocio, y cada uno de los requisitos de cumplimiento sustantivo y procedimental de las líneas de negocio. Las principales revisiones incluyen cinco aspectos, principalmente nuevos puntos de prueba.

A juzgar por el contenido revisado, el plan de estudios para los altos directivos de las empresas de valores se centra en el gobierno corporativo, el control interno, la gestión de riesgos, los requisitos de desempeño de funciones y otros sistemas y reglas relevantes para la operación y la gestión, mientras que el plan de estudios para los gerentes de cumplimiento se centra en el cumplimiento de la empresa. funciones de gestión y garantías, diversos vínculos comerciales, y diversos requisitos de cumplimiento sustantivo y procesal de las líneas de negocio.

Específicamente, el primero es transmitir activamente las principales decisiones y acuerdos del Comité Central del Partido y el Consejo de Estado en los dos esquemas, se agregan los requisitos para dominar los nuevos "Nueve Artículos Nacionales" y otros documentos de política, y los altos ejecutivos son; Se insta a fortalecer su comprensión de la naturaleza política y orientada a las personas del mercado de capitales.

El segundo es implementar requisitos regulatorios estrictos de conformidad con los "Dictámenes sobre el fortalecimiento de la supervisión de las sociedades de valores y fondos públicos para acelerar la construcción de bancos e instituciones de inversión de primera clase (ensayo)", "Reglamentos sobre el fortalecimiento de la supervisión de Sociedades de valores cotizadas", así como las directrices de remuneración de las sociedades de valores, en los dos esquemas se complementó la emisión o revisión de sistemas y normas como, por ejemplo, los reglamentos de gestión para las cuasissubsidiarias. Las sociedades de valores deben corregir su posicionamiento institucional, mejorar El gobierno corporativo, fortalecer el control interno y la gestión de riesgos, mejorar la gestión del personal y los incentivos, y establecer y mejorar la protección de los inversores y los accionistas. Puntos de conocimiento como los mecanismos de retorno, el fortalecimiento de los controles internos de las subsidiarias y el establecimiento de un sistema de compensación sólido guiarán a los altos ejecutivos a hacerlo. Establecer conceptos comerciales correctos.

El tercero es mejorar la seguridad de la información, la gestión de riesgos, la auditoría interna y otros requisitos relacionados, incluir las "Pautas de gestión de riesgos operativos de las empresas de valores" recientemente publicadas e implementadas en el alcance de las pruebas de los dos tipos de ejecutivos, y aumentar el nivel general; Los requisitos para la gestión de la seguridad de la información y la red de las compañías de valores, las responsabilidades de gestión, la respuesta a emergencias, la protección de la información personal de los inversores, así como puntos de conocimiento como la gestión del riesgo operativo y los requisitos de auditoría interna, guían a los altos ejecutivos para mejorar su conciencia sobre la seguridad de la información y la prevención de riesgos. .

El cuarto es complementar y mejorar los puntos de conocimiento relevantes en los dos esquemas de acuerdo con la nueva ley de sociedades implementada, reflejando la contribución de capital de los accionistas de la compañía, la emisión y transferencia de acciones, las obligaciones de lealtad y diligencia de los directores, supervisores y altos directivos. , la protección de los pequeños y medianos accionistas, la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa y la emisión de empresas.vínculoy otras nuevas revisiones de la ley estrechamente relacionadas con el mercado de capitales.

Quinto, en el programa de pruebas para gerentes de cumplimiento de las sociedades de valores, se actualizan los requisitos correspondientes en función de los cambios en las reglas para cada línea de negocio. De acuerdo con las “Medidas para la Administración del Negocio de Corretaje de Valores”, “Medidas para la Administración del Negocio de Administración de Activos Privados de Instituciones de Valores y Futuros”, “Reglamento para la Administración de Operaciones Programadas en el Mercado de Valores (Ensayo)”, “Reglamento para la Administración de las Operaciones Programadas en el Mercado de Valores (Ensayo)”, sobre la administración de tarifas de transacciones de valores de fondos de inversión en valores de oferta pública" y otras normas emitidas desde el año pasado, agregan puntos de conocimiento relevantes; eliminan puntos de conocimiento que no están directamente relacionados con la gestión del cumplimiento, como la Ley de Quiebras Empresariales.

Expertos de alto nivel de la industria dijeron a Jiemian News: "Esta revisión del "Esquema de prueba para la evaluación y prueba del nivel de los gerentes sénior de las compañías de valores" y el "Esquema de prueba para la evaluación y prueba del nivel de los gerentes de cumplimiento de las compañías de valores" destaca la importancia de las agencias reguladoras para mejorar la calidad de los altos directivos y gerentes en la industria de valores. Las habilidades profesionales de los gerentes de cumplimiento son altamente valoradas”.

"Los puntos de prueba recientemente agregados, como la gestión salarial, las transacciones cuantitativas, etc., reflejan la creciente demanda del mercado por la calidad general de los altos ejecutivos y el personal de cumplimiento. En particular, se destaca la comprensión de la naturaleza política y orientada a las personas del mercado de capitales. la importancia del mercado de capital ejecutivo La responsabilidad social y la concienciación sobre la prevención de riesgos desempeñan un papel muy importante en la mejora del nivel de gestión de toda la industria de valores y la concienciación sobre el cumplimiento”, dijo.