Νέα

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

Ρεπόρτερ Jiemian News |

Το τεστ επάρκειας στελεχών μεσιτείας πληροί τις νέες απαιτήσεις.

Οι δημοσιογράφοι του Jiemian News έμαθαν από εταιρείες κινητών αξιών ότι προκειμένου να εφαρμοστεί το πνεύμα των νέων «Εννέα Άρθρων του Έθνους», η Ένωση Κεφαλαιαγοράς της Κίνας διεξήγαγε πρόσφατα μια ανασκόπηση του τρέχοντος «Προγράμματος δοκιμής για την αξιολόγηση και τη δοκιμή των ανώτερων στελεχών του Securities Companies" και "Testing Outline for the Evaluation and Testing of the Level of Compliance Managers of Securities Companies". Το προσχέδιο έχει αναθεωρηθεί και έχει διαμορφωθεί ένα προσχέδιο για σχόλια και ζητούνται γνωμοδοτήσεις από εταιρείες κινητών αξιών. Οι μεσίτες υποχρεούνται να παρέχουν σχόλια και προτάσεις πριν από τις 2 Αυγούστου.

Η Ένωση Κεφαλαιαγοράς της Κίνας δήλωσε ότι το αναλυτικό πρόγραμμα για τα ανώτερα διευθυντικά στελέχη εταιρειών κινητών αξιών επικεντρώνεται στην εταιρική διακυβέρνηση, τον εσωτερικό έλεγχο, τη διαχείριση κινδύνου, τις απαιτήσεις απόδοσης καθηκόντων και άλλα σχετικά συστήματα και κανόνες λειτουργίας και διαχείρισης, ενώ το αναλυτικό πρόγραμμα για τους διευθυντές συμμόρφωσης επικεντρώνεται στην λειτουργίες και εγγυήσεις διαχείρισης συμμόρφωσης, κάθε επιχειρηματική σύνδεση και κάθε ουσιαστική και διαδικαστική απαίτηση συμμόρφωσης για επιχειρηματικούς τομείς. Οι κύριες αναθεωρήσεις περιλαμβάνουν πέντε πτυχές, κυρίως νέα σημεία δοκιμής.

Κρίνοντας από το αναθεωρημένο περιεχόμενο, το αναλυτικό πρόγραμμα για τα ανώτερα διευθυντικά στελέχη εταιρειών κινητών αξιών εστιάζει στην εταιρική διακυβέρνηση, τον εσωτερικό έλεγχο, τη διαχείριση κινδύνου, τις απαιτήσεις απόδοσης καθηκόντων και άλλους σχετικούς θεσμικούς κανόνες λειτουργίας και διαχείρισης, ενώ το αναλυτικό πρόγραμμα για διευθυντές συμμόρφωσης εστιάζει στη διαχείριση συμμόρφωσης της εταιρείας λειτουργίες και εγγυήσεις, διάφορους επιχειρηματικούς δεσμούς και διάφορες απαιτήσεις ουσιαστικής και διαδικαστικής συμμόρφωσης για επιχειρηματικούς τομείς.

Συγκεκριμένα, η πρώτη είναι η ενεργή μεταφορά των σημαντικών αποφάσεων και διευθετήσεων της Κεντρικής Επιτροπής του Κόμματος και του Κρατικού Συμβουλίου στα δύο περιγράμματα, προστίθενται οι απαιτήσεις για την εκμάθηση των νέων «Εννέα εθνικών άρθρων» και άλλων εγγράφων πολιτικής και τα ανώτερα στελέχη προστίθενται. παροτρύνεται να ενισχύσουν την κατανόησή τους για την πολιτική και προσανατολισμένη στους ανθρώπους φύση της κεφαλαιαγοράς.

Το δεύτερο είναι η εφαρμογή ισχυρών ρυθμιστικών απαιτήσεων σύμφωνα με τις «Γνωμοδοτήσεις για την ενίσχυση της εποπτείας των εταιρειών κινητών αξιών και των δημόσιων κεφαλαίων για την επιτάχυνση της κατασκευής επενδυτικών τραπεζών και επενδυτικών ιδρυμάτων πρώτης κατηγορίας (δοκιμαστική)», «Κανονισμοί για την ενίσχυση της εποπτείας Εισηγμένες εταιρείες κινητών αξιών», καθώς και οι κατευθυντήριες γραμμές αποδοχών των εταιρειών κινητών αξιών, οι δύο Η έκδοση ή αναθεώρηση συστημάτων και κανόνων όπως οι κανονισμοί διαχείρισης οιονεί θυγατρικών συμπληρώθηκε στα δύο περιγράμματα. Οι εταιρείες κινητών αξιών θα πρέπει να διορθώσουν τη θεσμική τους θέση, να βελτιώσουν η εταιρική διακυβέρνηση, η ενίσχυση του εσωτερικού ελέγχου και της διαχείρισης κινδύνων, η βελτίωση της διαχείρισης του προσωπικού και των κινήτρων και η δημιουργία και βελτίωση της προστασίας των επενδυτών και των μετόχων. καθιερώνουν σωστές επιχειρηματικές έννοιες.

Το τρίτο είναι να βελτιωθεί η ασφάλεια των πληροφοριών, η διαχείριση κινδύνων, ο εσωτερικός έλεγχος και άλλες σχετικές απαιτήσεις να συμπεριληφθούν οι «Οδηγίες Διαχείρισης Λειτουργικού Κινδύνου της Εταιρείας Κινδύνων» και άλλοι κανόνες που κυκλοφόρησαν πρόσφατα και να αυξηθεί το συνολικό επίπεδο. Απαιτήσεις για τις ευθύνες διαχείρισης του δικτύου και της ασφάλειας των πληροφοριών των εταιρειών κινητών αξιών, την απόκριση έκτακτης ανάγκης, την προστασία προσωπικών πληροφοριών των επενδυτών, καθώς και τα σημεία γνώσης, όπως οι απαιτήσεις διαχείρισης λειτουργικού κινδύνου και εσωτερικού ελέγχου, καθοδηγούν τα ανώτερα στελέχη να βελτιώσουν την επίγνωσή τους για την ασφάλεια των πληροφοριών και την πρόληψη κινδύνων. .

Το τέταρτο είναι η συμπλήρωση και η βελτίωση των σχετικών σημείων γνώσης στα δύο περιγράμματα σύμφωνα με το εφαρμοσθέν νέο εταιρικό δίκαιο, που αντικατοπτρίζει την εισφορά κεφαλαίου των μετόχων της εταιρείας, την έκδοση και μεταβίβαση μετοχών, τις υποχρεώσεις πίστης και επιμέλειας των διευθυντών, των εποπτών και των ανώτατων στελεχών. , την προστασία των μικρομεσαίων μετόχων, τη διακυβέρνηση των εισηγμένων εταιρειών και την έκδοση εταιρειών.δεσμόςκαι άλλες αναθεωρήσεις νέων νόμων που συνδέονται στενά με την κεφαλαιαγορά.

Πέμπτον, στο αναλυτικό πρόγραμμα δοκιμών για τους διαχειριστές συμμόρφωσης των εταιρειών κινητών αξιών, οι αντίστοιχες απαιτήσεις ενημερώνονται με βάση τις αλλαγές στους κανόνες για κάθε επιχειρηματικό τομέα. Σύμφωνα με τα «Μέτρα για τη Διοίκηση Επιχειρήσεων Διαμεσολάβησης Τίτλων», «Μέτρα για τη Διοίκηση Επιχειρήσεων Διαχείρισης Ιδιωτικών Περιουσιακών Στοιχείων Τίτλων και Μελλοντικών Ιδρυμάτων», «Κανονισμοί για τη Διαχείριση Προγραμματισμένων Συναλλαγών στην Αγορά Αξιών (Δοκιμαστική)», «Κανονισμοί σχετικά με τη διαχείριση των προμηθειών συναλλαγών τίτλων των επενδυτικών κεφαλαίων που προσφέρονται στο Δημόσιο» και άλλους κανόνες που εκδόθηκαν από πέρυσι, προσθέτουν σχετικά σημεία γνώσης· διαγράψτε τα σημεία γνώσης που δεν σχετίζονται άμεσα με τη διαχείριση συμμόρφωσης, όπως ο νόμος περί πτώχευσης επιχειρήσεων.

Ανώτεροι παράγοντες του κλάδου είπαν στο Jiemian News, "Αυτή η αναθεώρηση του "Προγράμματος δοκιμής για την αξιολόγηση και δοκιμή του επιπέδου των ανώτερων διευθυντών εταιρειών κινητών αξιών" και του "Προγράμματος δοκιμής για την αξιολόγηση και τη δοκιμή του επιπέδου συμμόρφωσης των διαχειριστών εταιρειών κινητών αξιών" υπογραμμίζει τη σημασία των ρυθμιστικών φορέων για τη βελτίωση της ποιότητας των ανώτερων στελεχών και των διευθυντικών στελεχών στον κλάδο των κινητών αξιών.

"Τα νέα σημεία δοκιμής που προστέθηκαν, όπως η διαχείριση μισθών, οι ποσοτικές συναλλαγές, κ.λπ., αντικατοπτρίζουν την αυξημένη ζήτηση της αγοράς για τη συνολική ποιότητα των ανώτερων στελεχών και του προσωπικού συμμόρφωσης. Ειδικότερα, η κατανόηση της πολιτικής και προσανατολισμένης προς τους ανθρώπους φύσης της κεφαλαιαγοράς υπογραμμίζει Η σημασία της εκτελεστικής κεφαλαιαγοράς Η κοινωνική ευθύνη και η ευαισθητοποίηση για την πρόληψη κινδύνων διαδραματίζουν πολύ σημαντικό ρόλο στη βελτίωση του επιπέδου διαχείρισης ολόκληρου του κλάδου κινητών αξιών και στην ενίσχυση της ευαισθητοποίησης σχετικά με τη συμμόρφωση», είπε.