ニュース

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

ジエミアンニュース記者 陳静

証券会社幹部能力試験は新たな要件を満たしています。

解放ニュースの記者が証券会社から聞いたところによると、新たな「国家九条」の精神を実践するために、中国証券協会が最近、現行の「上級管理職の評価と試験に関する試験概要」の見直しを行ったという。 「証券会社」及び「証券会社のコンプライアンス管理者のレベルの評価及び試験に関する試験要綱」を改訂し、意見募集案を作成し、証券会社からの意見募集を行っています。証券会社は 8 月 2 日までにフィードバックや提案を提供する必要があります。

中国証券協会は、証券会社の上級管理者向けのシラバスはコーポレート・ガバナンス、内部統制、リスク管理、職務遂行要件、その他の運営と管理に関する関連システムと規則に焦点を当てているのに対し、コンプライアンス管理者向けのシラバスは会社の規則に焦点を当てていると述べた。コンプライアンス管理機能と保証、各ビジネスリンク、およびビジネスラインの各実質的および手順上のコンプライアンス要件。主な改訂内容は、新しいテストポイントを中心に 5 つの側面です。

改訂内容から判断すると、証券会社の上級管理者向けのシラバスはコーポレート・ガバナンス、内部統制、リスク管理、職務遂行要件などの運営管理に関する組織規則に重点が置かれ、コンプライアンス管理者向けのシラバスは企業のコンプライアンス管理に重点が置かれています。機能と保証、さまざまなビジネスリンク、およびビジネスラインのさまざまな実質的および手続き上のコンプライアンス要件。

具体的には、第一に、党中央委員会と国務院の主要な決定と取り決めを積極的に伝達することである。二つの要綱には、新しい「国家九条」およびその他の政策文書を習得するための要件が​​追加され、上級幹部は資本市場の政治的および人間本位の性質についての理解を強化するよう求められています。

2つ目は、「一流投資銀行及び投資機関の構築を加速するための証券会社及び公的資金の監督強化に関する意見（試行）」、「証券会社及び投資機関の監督強化に関する規定」に基づき、強力な規制要件を導入することである。 2 つの大綱では、「上場証券会社」、証券会社の報酬等に関するガイドライン、準子会社管理規程等の制度・ルールの制定・改定等について補足した。コーポレート・ガバナンス、内部統制とリスク管理の強化、人事管理とインセンティブの改善、投資家保護と株主保護の確立と改善、利益還元メカニズム、子会社の内部統制の強化、強固な報酬制度の確立などの知識が上級経営陣を導きます。正しいビジネスコンセプトを確立します。

3つ目は、情報セキュリティ、リスク管理、内部監査およびその他の関連要件を改善することであり、最近発表および施行された「証券会社オペレーショナルリスク管理ガイドライン」およびその他の規定を2つのタイプの役員のテスト範囲に含め、全体のレベルを向上させることです。証券会社のネットワークと情報セキュリティ管理の要件、経営責任、緊急時対応、投資家の個人情報保護、およびオペレーショナルリスク管理や内部監査要件などの知識ポイントを、経営幹部の情報セキュリティとリスク予防に対する意識の向上に導きます。 。

4番目は、施行された新しい会社法に従って、会社の株主の資本貢献、株式の発行と譲渡、取締役、監督者および上級管理者の忠誠心と勤勉義務を反映して、2つの概要の関連する知識ポイントを補足および改善することです。 、中小株主の保護、上場企業のガバナンス、会社発行。つなぐ資本市場に密接に関連するその他の新しい法律改正。

第五に、証券会社のコンプライアンス管理者向けの試験シラバスにおいては、業務分野ごとのルールの変更に応じて、対応する要件が更新されています。 「証券仲介業の管理等に関する措置」、「証券先物取引業者の私募資産管理業の管理等に関する措置」、「証券市場における企画取引の管理等に関する規則（試行）」、「証券取引等管理規則」による。 「公募証券投資ファンドの証券取引手数料の管理に関する規定」等、昨年以降に発布されたその他の規定において、関連する知識事項を追加し、企業破産法等のコンプライアンス管理に直接関係しない知識事項を削除しました。

業界幹部らは解美安ニュースに対し、「今回の『証券会社上級管理者レベル評価・試験試験要綱』と『証券会社コンプライアンス管理者レベル評価・試験試験要綱』の改定について」と明らかにした。証券業界の上級マネージャーやマネージャーの質を向上させる上での規制当局の重要性を強調しています。」

「給与管理や定量的取引などの新たに追加されたテストポイントはすべて、上級管理職やコンプライアンス担当者の全体的な資質に対する市場の需要の高まりを反映しています。特に、資本市場の政治的および人間本位の性質の理解が浮き彫りになっています」役員資本市場の重要性 社会的責任とリスク予防の意識は、証券業界全体の管理レベルの向上とコンプライアンス意識の向上に非常に重要な役割を果たします」と同氏は述べた。