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Giornalista di notizie Jiemian |. Chen Jing

Il test di competenza esecutivo di intermediazione soddisfa nuovi requisiti.

I giornalisti di Jiemian News hanno appreso dalle società di intermediazione mobiliare che, al fine di attuare lo spirito dei nuovi "Nove Articoli della Nazione", la Securities Association of China ha recentemente condotto una revisione dell'attuale "Schema di test per la valutazione e il test dei dirigenti senior di Società di valori mobiliari" e "Profilo di prova per la valutazione e il test del livello di conformità dei gestori delle società di valori mobiliari". La bozza è stata rivista ed è stata formata una bozza per commenti e si stanno sollecitando pareri alle società di valori mobiliari. Gli intermediari sono tenuti a fornire feedback e suggerimenti entro il 2 agosto.

La Securities Association of China ha dichiarato che il programma per i dirigenti senior delle società di intermediazione mobiliare si concentra sulla governance aziendale, il controllo interno, la gestione del rischio, i requisiti di adempimento dei compiti e altri sistemi e regole pertinenti per il funzionamento e la gestione, mentre il programma per i gestori della conformità si concentra sugli aspetti della società funzioni e garanzie di gestione della conformità, ciascun collegamento aziendale e ciascun requisito di conformità sostanziale e procedurale per le linee di business. Le revisioni principali includono cinque aspetti, principalmente nuovi punti di prova.

A giudicare dal contenuto rivisto, il programma per i dirigenti senior delle società di intermediazione mobiliare si concentra su governance aziendale, controllo interno, gestione del rischio, requisiti di adempimento dei compiti e altre norme istituzionali pertinenti per il funzionamento e la gestione, mentre il programma per i responsabili della conformità si concentra sulla gestione della conformità della società. funzioni e garanzie, vari collegamenti commerciali, e vari requisiti di conformità sostanziale e procedurale per le linee di business.

Nello specifico, il primo è quello di trasmettere attivamente nelle due linee guida le principali decisioni e disposizioni del Comitato Centrale del Partito e del Consiglio di Stato, aggiungere i requisiti per padroneggiare i nuovi "Nove Articoli Nazionali" e altri documenti politici e i dirigenti senior; esortati a rafforzare la loro comprensione della natura politica e orientata alle persone del mercato dei capitali.

Il secondo è quello di attuare forti requisiti normativi in ​​conformità con i "Pareri sul rafforzamento della vigilanza delle società di intermediazione mobiliare e dei fondi pubblici per accelerare la costruzione di banche d'investimento e istituti di investimento di prim'ordine (prova)", "Regolamenti sul rafforzamento della vigilanza di; Società di intermediazione mobiliare quotate", nonché le linee guida sulla remunerazione delle società di intermediazione mobiliare, nei due schemi è stata integrata l'emissione o la revisione di sistemi e regole, come ad esempio i regolamenti di gestione per le quasi-filiali. Le società di intermediazione mobiliare dovrebbero correggere il loro posizionamento istituzionale, migliorare governance aziendale, rafforzare il controllo interno e la gestione del rischio, migliorare la gestione del personale e gli incentivi e stabilire e migliorare la protezione degli investitori e degli azionisti Punti di conoscenza come il meccanismo di rendimento, il rafforzamento del controllo interno delle filiali e la creazione di un solido sistema di remunerazione guideranno i dirigenti senior a stabilire concetti aziendali corretti.

Il terzo è quello di migliorare la sicurezza delle informazioni, la gestione del rischio, l'audit interno e altri requisiti correlati, includere le "Linee guida per la gestione del rischio operativo delle società di titoli" recentemente rilasciate e implementate e altre regole nell'ambito di test dei due tipi di dirigenti, e aumentare il livello complessivo; I requisiti per la gestione della sicurezza delle reti e delle informazioni delle società di intermediazione mobiliare Le responsabilità di gestione, la risposta alle emergenze, la protezione delle informazioni personali degli investitori, nonché i punti di conoscenza come la gestione del rischio operativo e i requisiti di audit interno, guidano i dirigenti senior a migliorare la loro consapevolezza sulla sicurezza delle informazioni e sulla prevenzione dei rischi. .

Il quarto è quello di integrare e migliorare i punti di conoscenza rilevanti nei due schemi in conformità con il nuovo diritto societario implementato, che riflette il contributo di capitale degli azionisti della società, l'emissione e il trasferimento di azioni, gli obblighi di lealtà e diligenza degli amministratori, dei supervisori e dell'alta dirigenza , la tutela degli azionisti di piccole e medie dimensioni, la governance delle società quotate e l'emissione societaria.legamee altre nuove revisioni legislative strettamente legate al mercato dei capitali.

In quinto luogo, nel programma di test per i gestori della conformità delle società di valori mobiliari, i requisiti corrispondenti vengono aggiornati in base ai cambiamenti nelle regole per ciascuna linea di business. Secondo le "Misure per l'amministrazione dell'attività di intermediazione mobiliare", "Misure per l'amministrazione dell'attività di gestione patrimoniale privata di istituti di valori mobiliari e di futures", "Regolamento sulla gestione delle operazioni programmate sul mercato dei valori mobiliari (prova)", "Regolamento sull'amministrazione delle commissioni sulle transazioni in titoli dei fondi di investimento in titoli offerti al pubblico" e altre norme emanate a partire dallo scorso anno, aggiungono punti di conoscenza rilevanti; eliminano punti di conoscenza non direttamente correlati alla gestione della conformità come la legge sui fallimenti delle imprese.

Esperti esperti del settore hanno dichiarato a Jiemian News: "Questa revisione del "Profilo di test per la valutazione e il test del livello dei dirigenti senior delle società di titoli" e del "Profilo di test per la valutazione e il test del livello di conformità dei manager delle società di titoli" sottolinea l’importanza delle agenzie di regolamentazione nel migliorare la qualità dei senior manager e dei manager del settore mobiliare. Le competenze professionali dei responsabili della conformità sono molto apprezzate”.

"I nuovi punti di prova aggiunti come la gestione salariale, le transazioni quantitative, ecc. riflettono tutti la crescente domanda del mercato per la qualità complessiva dei dirigenti senior e del personale addetto alla conformità. In particolare, la comprensione della natura politica e orientata alle persone del mercato dei capitali evidenzia l'importanza del mercato dei capitali esecutivo La responsabilità sociale e la consapevolezza della prevenzione dei rischi svolgono un ruolo molto importante nel migliorare il livello di gestione dell'intero settore dei titoli e nella consapevolezza della conformità", ha affermato.