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Jiemian News Reporter |. Chen Jing

Die Eignungsprüfung für Maklerkaufleute wird neuen Anforderungen gerecht.

Reporter von Jiemian News erfuhren von Wertpapierfirmen, dass die Securities Association of China kürzlich eine Überprüfung des aktuellen „Test Outline for the Evaluation and Testing of Senior Managers of“ durchgeführt hat, um den Geist der neuen „Neun Artikel der Nation“ umzusetzen Securities Companies“ und „Testing Outline for the Evaluation and Testing of the Level of Compliance Managers of Securities Companies“. Der Entwurf wurde überarbeitet und ein Kommentarentwurf wurde erstellt, und es werden Meinungen von Wertpapierfirmen eingeholt. Makler müssen vor dem 2. August Feedback und Vorschläge abgeben.

Die Securities Association of China gab an, dass sich der Lehrplan für leitende Manager von Wertpapierunternehmen auf Corporate Governance, interne Kontrolle, Risikomanagement, Pflichterfüllungsanforderungen und andere relevante Systeme und Regeln für Betrieb und Management konzentriert, während sich der Lehrplan für Compliance-Manager auf die des Unternehmens konzentriert Compliance-Management-Funktionen und -Garantien, jede Geschäftsverbindung und alle inhaltlichen und verfahrenstechnischen Compliance-Anforderungen für Geschäftsbereiche. Die Hauptüberarbeitungen umfassen fünf Aspekte, hauptsächlich neue Testpunkte.

Den überarbeiteten Inhalten zufolge konzentriert sich der Lehrplan für leitende Manager von Wertpapierfirmen auf Corporate Governance, interne Kontrolle, Risikomanagement, Pflichterfüllungsanforderungen und andere relevante institutionelle Regeln für Betrieb und Management, während sich der Lehrplan für Compliance-Manager auf das Compliance-Management des Unternehmens konzentriert Funktionen und Garantien, verschiedene Geschäftsverbindungen sowie verschiedene inhaltliche und verfahrenstechnische Compliance-Anforderungen für Geschäftsbereiche.

Konkret besteht die erste darin, die wichtigsten Entscheidungen und Vereinbarungen des Parteizentralkomitees und des Staatsrates aktiv zu vermitteln. In den beiden Grundzügen werden die Anforderungen für die Beherrschung der neuen „Neun Nationalen Artikel“ und anderer Grundsatzdokumente sowie leitende Angestellte hinzugefügt aufgefordert, ihr Verständnis für die politische und personenorientierte Natur des Kapitalmarktes zu stärken.

Die zweite besteht darin, strenge regulatorische Anforderungen umzusetzen „Börsennotierte Wertpapierfirmen“ sowie die Vergütungsrichtlinien der Wertpapierfirmen, die beiden Die Erlassung bzw. Überarbeitung von Systemen und Regeln wie etwa die Verwaltungsvorschriften für Quasi-Tochtergesellschaften wurden in den beiden Grundzügen ergänzt. Wertpapierfirmen sollen ihre institutionelle Positionierung korrigieren, verbessern Unternehmensführung, Stärkung der internen Kontrolle und des Risikomanagements, Verbesserung des Personalmanagements und der Anreize sowie Einrichtung und Verbesserung des Anlegerschutzes und Aktionärsschutzes. Wissenspunkte wie der Renditemechanismus, die Stärkung der internen Kontrolle von Tochtergesellschaften und die Einrichtung eines robusten Vergütungssystems werden Führungskräfte dabei unterstützen richtige Geschäftskonzepte etablieren.

Die dritte besteht darin, die Informationssicherheit, das Risikomanagement, die interne Revision und andere damit verbundene Anforderungen zu verbessern. Dazu gehören die kürzlich veröffentlichten und implementierten „Leitlinien für das betriebliche Risikomanagement von Wertpapierfirmen“ und andere Regeln in den Prüfumfang der beiden Arten von Führungskräften und die Gesamtheit der Anforderungen Anforderungen an das Netzwerk- und Informationssicherheitsmanagement von Wertpapierunternehmen, Managementverantwortung, Notfallmaßnahmen, Schutz personenbezogener Daten von Anlegern sowie Wissenspunkte wie betriebliches Risikomanagement und interne Revisionsanforderungen leiten Führungskräfte dazu, ihr Bewusstsein für Informationssicherheit und Risikoprävention zu schärfen .

Die vierte besteht darin, die relevanten Wissenspunkte in den beiden Grundzügen gemäß dem umgesetzten neuen Gesellschaftsrecht zu ergänzen und zu verbessern und dabei die Kapitaleinlage der Aktionäre des Unternehmens, die Ausgabe und Übertragung von Aktien sowie die Loyalitäts- und Sorgfaltspflichten von Direktoren, Vorgesetzten und der Geschäftsleitung widerzuspiegeln , der Schutz kleiner und mittlerer Aktionäre, die Governance börsennotierter Unternehmen und die Emission von Unternehmen.Bindungund andere neue Gesetzesrevisionen mit engem Bezug zum Kapitalmarkt.

Fünftens werden im Prüflehrplan für Compliance-Manager von Wertpapierunternehmen die entsprechenden Anforderungen auf der Grundlage geänderter Regeln für jeden Geschäftsbereich aktualisiert. Gemäß den „Maßnahmen zur Verwaltung des Wertpapiermaklergeschäfts“, „Maßnahmen zur Verwaltung des privaten Vermögensverwaltungsgeschäfts von Wertpapier- und Termininstituten“, „Vorschriften zur Verwaltung programmierter Transaktionen auf dem Wertpapiermarkt (Testversion)“, „Vorschriften „Über die Verwaltung von Wertpapiertransaktionsgebühren öffentlich angebotener Wertpapierinvestmentfonds“ und andere seit letztem Jahr herausgegebene Vorschriften fügen Sie relevante Wissenspunkte hinzu; löschen Sie Wissenspunkte, die nicht direkt mit dem Compliance-Management zusammenhängen, wie z. B. das Unternehmensinsolvenzgesetz.

Hochrangige Brancheninsider sagten gegenüber Jiemian News: „Diese Überarbeitung der „Testübersicht zur Bewertung und Prüfung des Niveaus von leitenden Managern von Wertpapierunternehmen“ und der „Testübersicht zur Bewertung und Prüfung des Niveaus von Compliance-Managern von Wertpapierunternehmen“ unterstreicht die Bedeutung der Aufsichtsbehörden für die Verbesserung der Qualität von Führungskräften und Managern in der Wertpapierbranche. Die beruflichen Fähigkeiten von Compliance-Managern werden hoch geschätzt.“

„Neu hinzugefügte Testpunkte wie Gehaltsmanagement, quantitative Transaktionen usw. spiegeln alle die gestiegene Nachfrage des Marktes nach der Gesamtqualität von Führungskräften und Compliance-Personal wider. Besonders hervorzuheben ist das Verständnis für die politische und personenorientierte Natur des Kapitalmarkts.“ „Die Bedeutung des Executive-Kapitalmarktes. Soziale Verantwortung und Risikopräventionsbewusstsein spielen eine sehr wichtige Rolle bei der Verbesserung der Managementebene der gesamten Wertpapierbranche und der Stärkung des Compliance-Bewusstseins“, sagte er.