Новости

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

Репортер новостей Jiemian Чэнь Цзин |

Тест на квалификацию руководителей брокерских компаний отвечает новым требованиям.

Репортеры Jiemian News узнали от компаний, занимающихся ценными бумагами, что в целях реализации духа новых «Девяти статей нации» Ассоциация ценных бумаг Китая недавно провела обзор текущей «Плана тестирования для оценки и тестирования старших менеджеров Ценные компании» и «Схема тестирования для оценки и проверки уровня комплаенс-менеджеров фондовых компаний». Проект доработан и сформирован проект для комментариев, ведется запрос мнений у фондовых компаний. Брокеры обязаны предоставить отзывы и предложения до 2 августа.

Ассоциация ценных бумаг Китая заявила, что учебная программа для старших менеджеров компаний, занимающихся ценными бумагами, фокусируется на корпоративном управлении, внутреннем контроле, управлении рисками, требованиях к исполнению обязанностей и других соответствующих системах и правилах работы и управления, в то время как программа для менеджеров по соблюдению требований фокусируется на деятельности компании. Функции и гарантии управления соответствием, каждое деловое звено, а также все основные и процедурные требования к соблюдению требований для бизнес-направлений. Основные изменения включают пять аспектов, в основном новые тестовые точки.

Судя по пересмотренному содержанию, учебная программа для старших менеджеров компаний, занимающихся ценными бумагами, сосредоточена на корпоративном управлении, внутреннем контроле, управлении рисками, требованиях к исполнению обязанностей и других соответствующих институциональных правилах работы и управления, в то время как учебная программа для менеджеров по соблюдению требований сосредоточена на управлении соблюдением требований в компании. функции и гарантии, различные деловые связи, а также различные материальные и процессуальные требования к соблюдению направлений деятельности.

В частности, первый заключается в активном изложении основных решений и договоренностей ЦК партии и Государственного совета, в двух схемах добавляются требования для освоения новых «Девяти национальных статей» и других политических документов, а также высшие руководители; призвали укрепить свое понимание политической и ориентированной на людей природы рынка капитала.

Во-вторых, внедрить строгие нормативные требования в соответствии с «Заключениями об усилении надзора за ценными бумагами и государственными фондами для ускорения строительства первоклассных инвестиционных банков и инвестиционных институтов (испытание)», «Положениями об усилении надзора за Компании, котирующиеся на бирже», а также руководящие принципы вознаграждения компаний, занимающихся ценными бумагами, в двух схемах были дополнены выпуск или пересмотр систем и правил, таких как правила управления для квази-дочерних компаний. Компании, занимающиеся ценными бумагами, должны скорректировать свое институциональное положение, улучшить корпоративное управление, усиление внутреннего контроля и управления рисками, улучшение управления персоналом и стимулированием, а также создание и улучшение защиты инвесторов и акционеров. Такие знания, как механизм возврата, усиление внутреннего контроля дочерних компаний и создание надежной системы вознаграждения, помогут высшим руководителям. установить правильные бизнес-концепции.

В-третьих, улучшить информационную безопасность, управление рисками, внутренний аудит и другие соответствующие требования, включив недавно выпущенные и внедренные «Руководства по управлению операционными рисками компаний по ценным бумагам» и другие правила в область тестирования двух типов руководителей, а также увеличить общее число; Требования к сети компаний, занимающихся ценными бумагами, и управление информационной безопасностью. Обязанности руководства, реагирование на чрезвычайные ситуации, защита личной информации инвесторов, а также такие знания, как управление операционными рисками и требования к внутреннему аудиту, помогают старшим руководителям повышать свою осведомленность в области информационной безопасности и предотвращения рисков. .

Четвертый – дополнить и улучшить соответствующие пункты знаний в двух схемах в соответствии с принятым новым законом о компаниях, отражающим вклад акционеров компании в капитал, выпуск и передачу акций, обязательства директоров, руководителей и высшего руководства по лояльности и усердию. , защита мелких и средних акционеров, управление листинговыми компаниями и выпуск компаний.связьи другие новые поправки к закону, тесно связанные с рынком капитала.

В-пятых, в программе тестирования комплаенс-менеджеров компаний по ценным бумагам соответствующие требования актуализируются с учетом изменений правил по каждому направлению бизнеса. В соответствии с «Мерами по управлению брокерской деятельностью по ценным бумагам», «Мерами по управлению частной деятельностью по управлению активами фондовых и фьючерсных учреждений», «Положением о проведении программных операций на рынке ценных бумаг (испытательное)», «Положением «Об администрировании комиссий за операции с ценными бумагами публично предлагаемых инвестиционных фондов ценных бумаг» и другие правила, изданные с прошлого года, добавляют соответствующие точки знаний; удаляют точки знаний, не связанные напрямую с управлением соблюдением требований, такие как Закон о банкротстве предприятий.

Старшие инсайдеры отрасли сообщили Jiemian News: «Это пересмотренная версия «Схемы тестирования для оценки и проверки уровня старших менеджеров компаний, занимающихся ценными бумагами» и «Схемы тестирования для оценки и тестирования уровня менеджеров по соблюдению требований компаний, занимающихся ценными бумагами». подчеркивает важность регулирующих органов в повышении качества старших менеджеров и менеджеров в сфере ценных бумаг. Профессиональные навыки комплаенс-менеджеров высоко ценятся».

«Недавно добавленные контрольные точки, такие как управление заработной платой, количественные транзакции и т. д., отражают возросший спрос рынка на общее качество высшего руководства и сотрудников, отвечающих за соблюдение требований. В частности, подчеркивается понимание политического и ориентированного на людей характера рынка капитала. важность рынка исполнительного капитала. Социальная ответственность и осведомленность о предотвращении рисков играют очень важную роль в повышении уровня управления всей отраслью ценных бумаг и повышении осведомленности о соблюдении требований », - сказал он.