berita

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

Reporter Berita Jiemian |

Tes kemahiran eksekutif pialang memenuhi persyaratan baru.

Wartawan Jiemian News mengetahui dari perusahaan sekuritas bahwa untuk menerapkan semangat "Sembilan Artikel Negara" yang baru, Asosiasi Sekuritas Tiongkok baru-baru ini melakukan peninjauan terhadap "Garis Besar Tes untuk Evaluasi dan Pengujian Manajer Senior" saat ini. Perusahaan Efek" dan "Garis Besar Pengujian Evaluasi dan Pengujian Tingkat Kepatuhan Manajer Perusahaan Efek". Draf tersebut telah direvisi dan disusun untuk mendapat komentar, dan dimintakan pendapat dari perusahaan sekuritas. Pialang diharuskan memberikan masukan dan saran sebelum 2 Agustus.

Asosiasi Sekuritas Tiongkok menyatakan bahwa silabus untuk manajer senior perusahaan sekuritas berfokus pada tata kelola perusahaan, pengendalian internal, manajemen risiko, persyaratan kinerja tugas, dan sistem serta aturan terkait lainnya untuk operasi dan manajemen, sedangkan silabus untuk manajer kepatuhan berfokus pada perusahaan. fungsi dan jaminan manajemen kepatuhan, setiap mata rantai bisnis, dan setiap persyaratan kepatuhan substantif dan prosedural untuk lini bisnis. Revisi utama mencakup lima aspek, terutama poin tes baru.

Dilihat dari konten yang direvisi, silabus untuk manajer senior perusahaan sekuritas berfokus pada tata kelola perusahaan, pengendalian internal, manajemen risiko, persyaratan kinerja tugas, dan sistem serta aturan terkait lainnya untuk operasi dan manajemen, sedangkan silabus untuk manajer kepatuhan berfokus pada kepatuhan perusahaan. fungsi manajemen dan jaminan, berbagai keterkaitan bisnis, dan berbagai persyaratan kepatuhan substantif dan prosedural untuk lini bisnis.

Secara khusus, yang pertama adalah secara aktif menyampaikan keputusan-keputusan besar dan pengaturan-pengaturan Komite Sentral Partai dan Dewan Negara dalam dua garis besar tersebut, persyaratan untuk menguasai "Sembilan Pasal Nasional" yang baru dan dokumen-dokumen kebijakan lainnya ditambahkan, dan para eksekutif senior adalah; didesak untuk memperkuat pemahaman mereka tentang sifat pasar modal yang berorientasi politik dan masyarakat.

Kedua, menerapkan persyaratan regulasi yang kuat; sesuai dengan “Pendapat tentang Penguatan Pengawasan Perusahaan Efek dan Dana Masyarakat untuk Mempercepat Pembangunan Bank Investasi dan Lembaga Investasi Kelas Satu (Percobaan)”, “Peraturan tentang Penguatan Pengawasan Perusahaan. Perusahaan Efek Tercatat", serta pedoman remunerasi perusahaan efek, kedua garis besar tersebut dilengkapi dengan penerbitan atau revisi sistem dan aturan seperti peraturan kepengurusan anak perusahaan kuasi. Perusahaan efek harus membenahi positioning kelembagaannya, meningkatkan tata kelola perusahaan, memperkuat pengendalian internal dan manajemen risiko, meningkatkan manajemen dan insentif personel, serta membangun dan meningkatkan perlindungan investor dan perlindungan pemegang saham seperti mekanisme pengembalian, memperkuat pengendalian internal anak perusahaan, dan membangun sistem kompensasi yang kuat akan memandu para eksekutif senior untuk melakukan hal tersebut menetapkan konsep bisnis yang benar.

Yang ketiga adalah meningkatkan keamanan informasi, manajemen risiko, audit internal, dan persyaratan terkait lainnya; memasukkan "Pedoman Manajemen Risiko Operasional Perusahaan Efek" yang baru-baru ini dirilis dan diterapkan serta peraturan lainnya ke dalam cakupan pengujian kedua jenis eksekutif tersebut, dan meningkatkan keseluruhan cakupan pengujian. persyaratan untuk manajemen jaringan dan keamanan informasi perusahaan sekuritas. Tanggung jawab manajemen, tanggap darurat, perlindungan informasi pribadi investor, serta poin pengetahuan seperti manajemen risiko operasional dan persyaratan audit internal, memandu eksekutif senior untuk meningkatkan kesadaran mereka akan keamanan informasi dan pencegahan risiko. .

Yang keempat adalah melengkapi dan meningkatkan poin-poin pengetahuan yang relevan dalam dua garis besar sesuai dengan undang-undang perusahaan baru yang diterapkan, yang mencerminkan kontribusi modal pemegang saham perusahaan, penerbitan dan pengalihan saham, kewajiban loyalitas dan ketekunan direktur, pengawas dan manajemen senior. , perlindungan pemegang saham kecil dan menengah, tata kelola perusahaan tercatat, dan penerbitan perusahaan.menjalin kedekatandan revisi undang-undang baru lainnya yang berkaitan erat dengan pasar modal.

Kelima, dalam silabus pengujian kepatuhan manajer perusahaan sekuritas, persyaratan terkait dikinikan berdasarkan perubahan aturan pada masing-masing lini bisnis. Menurut “Tindakan Penyelenggaraan Usaha Perantara Pedagang Efek”, “Tindakan Penyelenggaraan Usaha Pengelolaan Aset Swasta Lembaga Efek dan Berjangka”, “Peraturan tentang Penatausahaan Transaksi Terprogram di Pasar Efek (Percobaan)”, “Peraturan tentang Penatausahaan Biaya Transaksi Efek Dana Investasi Efek yang Ditawarkan Umum" dan peraturan lain yang diterbitkan sejak tahun lalu, menambah poin pengetahuan yang relevan; menghapus poin pengetahuan yang tidak terkait langsung dengan manajemen kepatuhan seperti UU Kepailitan Perusahaan.

Orang dalam industri senior mengatakan kepada Jiemian News, "Revisi" Garis Besar Pengujian Evaluasi dan Pengujian Tingkat Manajer Senior Perusahaan Efek "dan" Garis Besar Pengujian Evaluasi dan Pengujian Tingkat Manajer Kepatuhan Perusahaan Efek " menyoroti pentingnya badan pengatur dalam meningkatkan kualitas manajer senior dan manajer di industri sekuritas. Keterampilan profesional manajer kepatuhan sangat dihargai.”

“Titik pengujian yang baru ditambahkan seperti manajemen gaji, transaksi kuantitatif, dll. semuanya mencerminkan peningkatan permintaan pasar terhadap kualitas eksekutif senior dan personel kepatuhan secara keseluruhan. Secara khusus, pemahaman tentang sifat pasar modal yang bersifat politis dan berorientasi pada masyarakat menjadi sorotan pentingnya pasar modal eksekutif Tanggung jawab sosial dan kesadaran pencegahan risiko memainkan peran yang sangat penting dalam meningkatkan tingkat manajemen seluruh industri sekuritas dan meningkatkan kesadaran kepatuhan, ”ujarnya.