uutiset

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

Jiemian News Reporter |

Välitysjohtajan pätevyyskoe täyttää uudet vaatimukset.

Jiemian News -toimittajat oppivat arvopaperiyrityksiltä, ​​että Kiinan arvopaperiyhdistys on äskettäin tarkastanut nykyisen "Test Outline for the Evaluation and Testing of the Senior Managers of the Nation" -periaatteen toteuttamiseksi. Arvopaperiyhtiöt" ja "Testaussuunnitelma arvopaperiyhtiöiden vaatimustenmukaisuustason johtajien arvioimiseksi ja testaamiseksi". Luonnos on tarkistettu ja lausuntoluonnos on muodostettu ja lausuntoja pyydetään arvopaperiyhtiöiltä. Välittäjien tulee antaa palautetta ja ehdotuksia 2. elokuuta mennessä.

Kiinan arvopaperiyhdistys totesi, että arvopaperiyhtiöiden ylimmän johdon koulutusohjelmassa keskitytään hallinto- ja ohjausjärjestelmään, sisäiseen valvontaan, riskienhallintaan, tehtävien suorittamiseen liittyviin vaatimuksiin sekä muihin asiaankuuluviin toiminnan ja johtamisen järjestelmiin ja sääntöihin, kun taas compliance-johtajien koulutusohjelmassa keskitytään yhtiön johtamiseen. vaatimustenmukaisuuden hallintatoiminnot ja takuut, jokainen liikelinkki ja jokainen liiketoimintalinjojen aineelliset ja menettelytavat vaatimustenmukaisuusvaatimukset. Tärkeimmät muutokset sisältävät viisi näkökohtaa, pääasiassa uusia testipisteitä.

Uudistetusta sisällöstä päätellen arvopaperiyritysten ylimmän johdon oppimäärä keskittyy hallinto- ja ohjausjärjestelmään, sisäiseen valvontaan, riskienhallintaan, tehtävien suorittamiseen liittyviin vaatimuksiin ja muihin asiaankuuluviin toiminnan ja johtamisen institutionaalisiin sääntöihin, kun taas compliance-johtajien koulutusohjelmassa keskitytään yhtiön vaatimustenmukaisuuden hallintaan. toiminnot ja takuut, erilaiset liiketoimintayhteydet sekä erilaiset liiketoimintalinjojen aineelliset ja menettelylliset vaatimustenmukaisuusvaatimukset.

Erityisesti ensimmäinen on välittää aktiivisesti puolueen keskuskomitean ja valtioneuvoston tärkeimmät päätökset ja järjestelyt molemmissa pääpiirteissään, vaatimukset uuden "yhdeksän kansallisen artikkelin" ja muiden poliittisten asiakirjojen hallitsemiselle on lisätty, ja ylintä johtoa on lisätty. kehotti vahvistamaan ymmärrystään pääomamarkkinoiden poliittisesta ja ihmislähtöisestä luonteesta.

Toinen on panna täytäntöön tiukat sääntelyvaatimukset "Lausunnot arvopaperiyhtiöiden ja julkisten rahastojen valvonnan vahvistamisesta ensiluokkaisten investointipankkien ja sijoituslaitosten rakentamisen nopeuttamiseksi (kokeilu)" ja "Säännöt valvonnan vahvistamisesta; Listatut arvopaperiyhtiöt" sekä arvopaperiyhtiöiden palkitsemisohjeet, kaksi. Järjestelmien ja sääntöjen, kuten näennäistytäryhtiöiden hallinnointimääräysten antamista tai uudistamista täydennettiin kahdessa linjauksessa. Arvopaperiyhtiöiden tulisi korjata institutionaalista asemaansa, parantaa Yhtiön hallinto, sisäisen valvonnan ja riskienhallinnan vahvistaminen, henkilöstöjohtamisen ja kannustimien kehittäminen sekä sijoittajansuojan ja osakkeenomistajien suojan luominen ja parantaminen Tietopisteet, kuten palautusmekanismi, tytäryhtiöiden sisäisen valvonnan vahvistaminen ja vankan palkitsemisjärjestelmän luominen ohjaavat johtoa. luoda oikeat liiketoimintakonseptit.

Kolmas on parantaa tietoturvaa, riskienhallintaa, sisäistä tarkastusta ja muita niihin liittyviä vaatimuksia, mukaan lukien äskettäin julkaistut ja käyttöönotetut "Arvopaperiyhtiöiden operatiivisten riskien hallintaohjeet" ja muita sääntöjä kahden tyyppisten johtajien testausalueeseen ja lisätä yleistä; Arvopaperiyhtiöiden verkko- ja tietoturvahallinnan vaatimukset Johdon vastuut, hätätilanteet, sijoittajien henkilötietojen suoja sekä tietopisteet, kuten operatiivisten riskien hallinta ja sisäisen tarkastuksen vaatimukset, ohjaavat johtajia lisäämään tietoisuuttaan tietoturvasta ja riskien ehkäisystä. .

Neljäs on täydentää ja parantaa kahdessa linjauksessa olevia asianmukaisia ​​tietopisteitä toteutetun uuden yhtiölain mukaisesti, mikä heijastelee yhtiön osakkeenomistajien pääomasijoitusta, osakeantia ja -siirtoa, johtajien, esimiesten ja ylimmän johdon uskollisuus- ja huolellisuusvelvoitteita. , pienten ja keskisuurten osakkeenomistajien suojelu, pörssiyhtiöiden hallinto ja yritysten liikkeeseenlasku.joukkovelkakirjalainaja muut pääomamarkkinoihin läheisesti liittyvät uudet lakimuutokset.

Viidenneksi arvopaperiyhtiöiden compliance-johtajien testausohjelmassa vastaavat vaatimukset päivitetään kunkin liiketoiminta-alueen sääntöjen muutosten perusteella. "Arvopaperinvälitystoiminnan hallintoa koskevien toimenpiteiden", "Arvopaperi- ja futuurilaitosten yksityisen omaisuudenhoitotoiminnan hallinnointia koskevien toimenpiteiden", "Arvopaperimarkkinoiden ohjelmoitujen liiketoimien hallinnointia koskevien määräysten (kokeiluversio)", "Säännöt" mukaisesti. julkisesti tarjottujen arvopaperisijoitusrahastojen arvopaperitransaktiomaksujen hallinnoinnista" ja muut viime vuodesta lähtien julkaistut säännöt, lisää asiaankuuluvat tietopisteet; poista tietopisteet, jotka eivät liity suoraan vaatimustenmukaisuuden hallintaan, kuten yritys konkurssilaki.

Alan johtavat sisäpiiriläiset kertoivat Jiemian Newsille: "Tämä versio arvopaperiyhtiöiden ylimmän johdon tason arvioinnin ja testauksen testaamisesta" ja "arvopaperiyhtiöiden vaatimustenmukaisuusjohtajien tason arvioinnin ja testauksen testaussuunnitelmasta" korostaa sääntelyvirastojen merkitystä arvopaperialan ylimpien johtajien ja johtajien laadun parantamisessa.

"Äskettäin lisätyt testipisteet, kuten palkanhallinta, määrälliset transaktiot jne. heijastavat markkinoiden lisääntynyttä kysyntää ylimmän johdon ja sääntöjen noudattamista noudattavan henkilöstön yleiselle laadulle. Erityisesti pääomamarkkinoiden poliittisen ja ihmislähtöisen luonteen ymmärtäminen korostaa. johdon pääomamarkkinoiden merkitys Sosiaalinen vastuu ja riskientorjuntatietoisuus ovat erittäin tärkeässä roolissa koko arvopaperialan johtamistason parantamisessa ja compliance-tietoisuuden lisäämisessä”, hän sanoi.