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Journaliste de nouvelles de Jiemian | Chen Jing

Le test de compétence des dirigeants de courtage répond à de nouvelles exigences.

Les journalistes de Jiemian News ont appris des sociétés de valeurs mobilières que, afin de mettre en œuvre l'esprit des nouveaux « Neuf articles de la nation », l'Association des valeurs mobilières de Chine a récemment procédé à une révision de l'actuel « Plan de test pour l'évaluation et les tests des cadres supérieurs de Securities Companies" et "Testing Outline for the Evaluation and Testing of the Level of Compliance Managers of Securities Companies". Le projet a été révisé et rédigé pour commentaires, et les avis sont sollicités auprès des sociétés de titres. Les maisons de courtage sont tenues de fournir leurs commentaires et suggestions avant le 2 août.

L'Association chinoise des valeurs mobilières a déclaré que le programme destiné aux cadres supérieurs des sociétés de valeurs mobilières se concentre sur la gouvernance d'entreprise, le contrôle interne, la gestion des risques, les exigences en matière d'exercice des fonctions et d'autres systèmes et règles pertinents de fonctionnement et de gestion, tandis que le programme destiné aux responsables de la conformité se concentre sur les activités de l'entreprise. fonctions et garanties de gestion de la conformité, chaque lien métier et chaque Exigences de conformité de fond et procédurales des métiers. Les principales révisions comprennent cinq aspects, principalement de nouveaux points de test.

À en juger par le contenu révisé, le programme destiné aux cadres supérieurs des sociétés de titres se concentre sur la gouvernance d'entreprise, le contrôle interne, la gestion des risques, les exigences en matière d'exercice des fonctions et d'autres systèmes et règles pertinents pour le fonctionnement et la gestion, tandis que le programme destiné aux responsables de la conformité se concentre sur la conformité de l'entreprise. fonctions de gestion et garanties, divers liens commerciaux et diverses exigences de conformité de fond et de procédure pour les métiers.

Plus précisément, le premier est de transmettre activement les principales décisions et dispositions du Comité central du Parti et du Conseil des Affaires d'État ; dans les deux plans, les exigences pour maîtriser les nouveaux « Neuf articles nationaux » et d'autres documents politiques sont ajoutées, et les cadres supérieurs sont sont invités à renforcer leur compréhension de la nature politique et humaine du marché des capitaux.

La deuxième consiste à mettre en œuvre des exigences réglementaires strictes ; conformément aux « Avis sur le renforcement de la surveillance des sociétés de valeurs mobilières et des fonds publics pour accélérer la construction de banques d'investissement et d'établissements d'investissement de premier ordre (essai) », « Règlements sur le renforcement de la surveillance des Les sociétés de titres cotées", ainsi que les lignes directrices en matière de rémunération des sociétés de titres, les deux. La publication ou la révision de systèmes et de règles tels que le règlement de gestion des quasi-filiales ont été complétées dans les deux esquisses. Les sociétés de titres devraient corriger leur positionnement institutionnel, améliorer la gouvernance d'entreprise, renforcer le contrôle interne et la gestion des risques, améliorer la gestion du personnel et les incitations, et établir et améliorer la protection des investisseurs et des actionnaires. Des points de connaissance tels que les mécanismes de retour, le renforcement des contrôles internes des filiales et la mise en place d'un système de rémunération solide guideront les cadres supérieurs dans leur démarche. établir des concepts commerciaux corrects.

Le troisième objectif est d'améliorer la sécurité de l'information, la gestion des risques, l'audit interne et d'autres exigences connexes ; d'inclure les « Directives de gestion des risques opérationnels des sociétés de valeurs mobilières » récemment publiées et mises en œuvre et d'autres règles dans la portée des tests des deux types de dirigeants, et d'augmenter la portée globale des tests. les exigences relatives à la gestion des réseaux et de la sécurité de l'information des sociétés de valeurs mobilières. Les responsabilités de gestion, les interventions d'urgence, la protection des informations personnelles des investisseurs, ainsi que les points de connaissances tels que les exigences en matière de gestion des risques opérationnels et d'audit interne, guident les cadres supérieurs pour accroître leur sensibilisation à la sécurité de l'information et à la prévention des risques. .

Le quatrième est de compléter et d'améliorer les points de connaissances pertinents dans les deux schémas conformément au nouveau droit des sociétés mis en œuvre, reflétant l'apport en capital des actionnaires de la société, l'émission et le transfert d'actions, les obligations de loyauté et de diligence des administrateurs, des superviseurs et de la haute direction. , la protection des petits et moyens actionnaires, la gouvernance des sociétés cotées et l'émission de sociétés.lieret d'autres nouvelles révisions législatives étroitement liées au marché des capitaux.

Cinquièmement, dans le programme de tests destiné aux responsables de la conformité des sociétés de valeurs mobilières, les exigences correspondantes sont mises à jour en fonction de l'évolution des règles pour chaque secteur d'activité. Selon les "Mesures pour l'administration des activités de courtage en valeurs mobilières", "Mesures pour l'administration des activités de gestion d'actifs privés des établissements de valeurs mobilières et à terme", "Règlement sur l'administration des transactions programmées sur le marché des valeurs mobilières (essai)", "Règlement sur l'administration des frais de transaction sur titres des fonds d'investissement en titres offerts au public" et d'autres règles publiées depuis l'année dernière, ajouter des points de connaissances pertinents ; supprimer des points de connaissances qui ne sont pas directement liés à la gestion de la conformité, comme la loi sur la faillite des entreprises.

De hauts responsables du secteur ont déclaré à Jiemian News : « Cette révision du « Plan de test pour l'évaluation et les tests du niveau des cadres supérieurs des sociétés de valeurs mobilières » et du « Plan de test pour l'évaluation et les tests du niveau de conformité des gestionnaires des sociétés de valeurs mobilières » souligne l’importance des agences de réglementation dans l’amélioration de la qualité des cadres supérieurs et des gestionnaires du secteur des valeurs mobilières. Les compétences professionnelles des responsables de la conformité sont très appréciées.

« Les points de test nouvellement ajoutés, tels que la gestion des salaires, les transactions quantitatives, etc., reflètent tous la demande croissante du marché pour la qualité globale des cadres supérieurs et du personnel de conformité. En particulier, la compréhension de la nature politique et axée sur les personnes du marché des capitaux met en évidence l'importance du marché des capitaux exécutifs La responsabilité sociale et la sensibilisation à la prévention des risques jouent un rôle très important dans l'amélioration du niveau de gestion de l'ensemble du secteur des valeurs mobilières et dans la sensibilisation à la conformité », a-t-il déclaré.