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Jiemian 뉴스 기자 Chen Jing |

중개업 임원 능력 테스트는 새로운 요구 사항을 충족합니다.

Jiemian News 기자는 증권 회사로부터 새로운 '국가 9조' 정신을 구현하기 위해 중국 증권 협회가 최근 최신 '고위 관리자 평가 및 테스트에 대한 테스트 개요'를 검토했다는 사실을 알게 되었습니다. 증권사' 및 '증권사 준법관리자 수준 평가 및 시험을 위한 시험요령'을 개정하여 의견수렴 초안을 작성하고 증권사로부터 의견을 수렴하고 있습니다. 중개회사는 8월 2일 이전에 피드백과 제안을 제공해야 합니다.

중국증권협회는 증권사 고위관리자 강의 계획서는 기업지배구조, 내부통제, 위험관리, 직무수행 요구사항 및 기타 관련 시스템과 운영 및 관리 규칙에 중점을 두고 있으며, 준법감시 담당자 강의 강의는 회사의 경영방침에 중점을 두고 있다고 밝혔습니다. 규정 준수 관리 기능 및 보증, 각 비즈니스 링크, 각 비즈니스 라인에 대한 실질적이고 절차적인 규정 준수 요구 사항입니다. 주요 개정 사항에는 5가지 측면이 포함되며 주로 새로운 테스트 포인트가 포함됩니다.

개정된 내용에 따르면 증권사 고위관리자 강의계획서는 기업지배구조, 내부통제, 위험관리, 직무수행요건 등 운영 및 관리에 관한 제도적 규정을 중점적으로 다루며, 준법관리자 강의계획서는 회사의 준법경영에 중점을 두는 것으로 나타났습니다. 기능 및 보증, 다양한 비즈니스 연결, 비즈니스 라인에 대한 다양한 실질적 및 절차적 준수 요구 사항.

구체적으로 첫 번째는 당 중앙과 국무원의 주요 결정과 배치를 적극적으로 전달하는 것이고, 두 가지 개요에는 새로운 '9개 조항'과 기타 정책 문건을 숙지하기 위한 요구 사항을 추가하고, 고위 간부들을 육성하는 것입니다. 자본 시장의 정치적, 사람 중심적 성격에 대한 이해를 강화할 것을 촉구했습니다.

두 번째는 "일류 투자 은행 및 투자 기관 건설을 가속화하기위한 증권 회사 및 공공 자금 감독 강화에 대한 의견 (심판)", "감독 강화에 관한 규정"에 따라 강력한 규제 요구 사항을 구현하는 것입니다. 상장증권사'와 증권사 보수지침은 두 가지 개요에서 준자회사 관리규정 등 제도 및 규정의 제정 또는 개정을 보완했다. 증권사는 제도적 위치를 바로잡고 제도적 위치를 개선해야 한다. 기업 거버넌스, 내부 통제 및 위험 관리 강화, 인사 관리 및 인센티브 개선, 투자자 보호 및 주주 보호 확립 및 개선, 자회사 내부 통제 강화, 강력한 보상 시스템 구축 등 지식 포인트가 고위 경영진의 지침이 될 것입니다. 올바른 비즈니스 개념을 확립합니다.

세 번째는 정보 보안, 위험 관리, 내부 감사 및 기타 관련 요구 사항을 개선하는 것입니다. 최근 발표 및 시행된 "증권 회사 운영 위험 관리 지침" 및 기타 규칙을 두 유형의 임원의 테스트 범위에 포함하고 전반적인 수준을 높입니다. 증권사의 네트워크 및 정보 보안 관리에 대한 요구 사항은 관리 책임, 비상 대응, 투자자 개인 정보 보호뿐만 아니라 운영 위험 관리 및 내부 감사 요구 사항과 같은 지식 사항을 통해 고위 경영진이 정보 보안 및 위험 예방에 대한 인식을 높일 수 있도록 안내합니다. .

네 번째는 회사 주주의 자본 출자, 주식 발행 및 양도, 이사, 감사 및 고위 경영진의 충성심과 근면 의무를 반영하여 시행된 새로운 회사법에 따라 두 개요의 관련 지식 사항을 보완하고 개선하는 것입니다. , 중소주주 보호, 상장회사의 지배구조, 기업발행 등입니다.노예자본 시장과 밀접하게 관련된 기타 새로운 법률 개정.

다섯째, 증권사 준법감시인 시험요강에서는 사업분야별 규정 변경에 따라 해당 요구사항을 업데이트하고 있다. "증권중개업 관리방법", "증권선물기관의 사모자산관리업 관리방법", "증권시장의 프로그램화된 거래 관리에 관한 규정(심판)", "규정"에 따라 공모증권투자기금 증권거래수수료 관리' 및 지난해부터 발표된 기타 규정에 관련 지식 항목을 추가하고, 기업파산법 등 준법관리와 직접적인 관련이 없는 지식 항목을 삭제합니다.

업계 고위 관계자는 지미안뉴스에 "이번 개정판은 '증권사 고위관리자 수준 평가 및 시험 개요'와 '증권사 준법관리자 수준 평가 및 시험 개요'"라고 밝혔다. 이는 증권 업계의 고위 관리자 및 관리자의 자질을 향상시키는 데 있어서 규제 기관의 중요성을 강조합니다. 규정 준수 관리자의 전문적 기술은 매우 중요합니다.”

"급여 관리, 양적 거래 등 새로 추가된 테스트 포인트는 모두 고위 임원 및 준법감시 담당자의 전반적인 자질에 대한 시장의 요구가 증가한 것을 반영합니다. 특히 자본 시장의 정치적, 사람 중심적 성격에 대한 이해가 부각됩니다. 경영자 자본시장의 중요성 사회적 책임과 위험 예방의식은 증권업계 전체의 경영 수준을 높이고 준법의식을 높이는 데 매우 중요한 역할을 한다”고 말했다.