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Repórter de notícias Jiemian |

O teste de proficiência executiva de corretagem atende a novas exigências.

Os repórteres do Jiemian News aprenderam com as empresas de valores mobiliários que, a fim de implementar o espírito dos novos "Nove Artigos da Nação", a Associação de Valores Mobiliários da China conduziu recentemente uma revisão do atual "Esboço de Teste para Avaliação e Teste de Gerentes Sênior de Empresas de valores mobiliários" e "Esboço de testes para avaliação e teste do nível de conformidade dos gerentes de empresas de valores mobiliários". A minuta foi revisada e uma minuta para comentários foi formada, e opiniões estão sendo solicitadas às empresas de valores mobiliários. As corretoras são obrigadas a fornecer comentários e sugestões antes de 2 de agosto.

A Associação de Valores Mobiliários da China declarou que o plano de estudos para gestores seniores de empresas de valores mobiliários concentra-se na governança corporativa, controle interno, gestão de risco, requisitos de desempenho de deveres e outros sistemas e regras relevantes para operação e gestão, enquanto o plano de estudos para gerentes de conformidade se concentra nos requisitos da empresa funções e garantias de gerenciamento de conformidade, cada vínculo comercial e cada requisito de conformidade substantivo e processual para linhas de negócios. As principais revisões incluem cinco aspectos, principalmente novos pontos de teste.

A julgar pelo conteúdo revisado, o plano de estudos para gestores seniores de empresas de valores mobiliários concentra-se em governança corporativa, controle interno, gestão de risco, requisitos de desempenho de funções e outras regras institucionais relevantes para operação e gestão, enquanto o plano de estudos para gerentes de conformidade concentra-se na gestão de conformidade da empresa funções e garantias, vários vínculos comerciais e vários requisitos de conformidade substantivos e processuais para linhas de negócios.

Especificamente, a primeira é transmitir activamente as principais decisões e acordos do Comité Central do Partido e do Conselho de Estado nos dois esboços, os requisitos para dominar os novos "Nove Artigos Nacionais" e outros documentos políticos são adicionados, e os altos executivos são adicionados; instados a reforçar a sua compreensão da natureza política e orientada para as pessoas do mercado de capitais.

A segunda é implementar fortes requisitos regulamentares de acordo com os "Pareceres sobre o Fortalecimento da Supervisão de Empresas de Valores Mobiliários e Fundos Públicos para Acelerar a Construção de Bancos de Investimento e Instituições de Investimento de Primeira Classe (Teste)", "Regulamentos sobre o Fortalecimento da Supervisão de; Sociedades de Valores Mobiliários", bem como as diretrizes de remuneração das sociedades de valores mobiliários, as duas A emissão ou revisão de sistemas e regras, como os regulamentos de gestão para quase-subsidiárias, foi complementada nos dois contornos. As sociedades de valores mobiliários devem corrigir o seu posicionamento institucional, melhorar governança corporativa, fortalecer o controle interno e a gestão de riscos, melhorar a gestão de pessoal e os incentivos e estabelecer e melhorar a proteção dos investidores e dos acionistas. Pontos de conhecimento como o mecanismo de retorno, o fortalecimento do controle interno das subsidiárias e o estabelecimento de um sistema robusto de remuneração orientarão os executivos seniores a seguir. estabelecer conceitos de negócios corretos.

A terceira é melhorar a segurança da informação, a gestão de riscos, a auditoria interna e outros requisitos relacionados, incluir as recentemente lançadas e implementadas "Diretrizes de Gestão de Risco Operacional de Empresas de Valores Mobiliários" e outras regras no escopo de teste dos dois tipos de executivos, e aumentar o escopo geral; requisitos para gerenciamento de rede e segurança da informação das empresas de valores mobiliários. Responsabilidades de gerenciamento, resposta a emergências, proteção de informações pessoais dos investidores, bem como pontos de conhecimento, como gerenciamento de risco operacional e requisitos de auditoria interna, orientam os executivos seniores para aumentar sua consciência sobre segurança da informação e prevenção de riscos. .

A quarta é complementar e melhorar os pontos de conhecimento relevantes nos dois planos de acordo com a nova legislação societária implementada, refletindo a contribuição de capital dos acionistas da empresa, a emissão e transferência de ações, as obrigações de lealdade e diligência dos diretores, supervisores e quadros superiores , a proteção dos pequenos e médios acionistas, a governação das empresas cotadas e a emissão de empresas.ligaçãoe outras novas revisões legislativas estreitamente relacionadas com o mercado de capitais.

Quinto, no programa de testes para gestores de compliance de sociedades de valores mobiliários, os requisitos correspondentes são atualizados com base nas alterações nas regras de cada linha de negócio. De acordo com as “Medidas para a Administração do Negócio de Corretagem de Valores Mobiliários”, “Medidas para a Administração do Negócio de Gestão de Ativos Privados de Instituições de Valores Mobiliários e Futuros”, “Regulamento sobre a Administração de Operações Programadas no Mercado de Valores Mobiliários (Teste)”, “Regulamento sobre a Administração de Taxas de Transação de Valores Mobiliários de Fundos de Investimento em Valores Mobiliários de Oferta Pública" e outras regras emitidas desde o ano passado, adicionar pontos de conhecimento relevantes; excluir pontos de conhecimento não diretamente relacionados ao gerenciamento de conformidade, como a Lei de Falências Empresariais.

Especialistas seniores da indústria disseram ao Jiemian News: "Esta revisão do" Esboço de teste para avaliação e teste do nível de gerentes seniores de empresas de valores mobiliários "e do" Esboço de teste para avaliação e teste do nível de conformidade de gerentes de empresas de valores mobiliários " destaca a importância das agências reguladoras na melhoria da qualidade dos gestores seniores e gestores da indústria de valores mobiliários. As competências profissionais dos gestores de compliance são altamente valorizadas.”

"Os pontos de teste recém-adicionados, como gestão salarial, transações quantitativas, etc., refletem a crescente demanda do mercado pela qualidade geral dos executivos seniores e do pessoal de compliance. Em particular, a compreensão da natureza política e orientada para as pessoas do mercado de capitais destaca a importância do mercado de capitais executivo A responsabilidade social e a conscientização sobre a prevenção de riscos desempenham um papel muito importante na melhoria do nível de gestão de toda a indústria de valores mobiliários e no aumento da conscientização sobre conformidade”, disse ele.