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Financial Associated Press, 17 de julio (Reportero Gao Yanyun)Como área con alta incidencia de sanciones, desde este año, el negocio de gestión patrimonial habien Todavía denso. Las estadísticas muestran que hasta el 16 de julio, el negocio de gestión patrimonial de las empresas de valores ha recibido hasta 75 multas este año, que involucran a 32 empresas de valores y 48 empleados.

Cabe señalar que muchas de las 75 multas se impusieron con multas múltiples en un caso, involucrando tanto a personas jurídicas corporativas como a personas responsables relevantes.

Hay 4 empresas de valores que recibieron 5 multas, a saber, Guorong.valores、Valores siempre brillantes, Valores de Zhongtai, Valores de comerciantes de China;

Hay dos empresas de valores que recibieron 4 multas, a saber, Galaxy Securities y Guotai Junan;

Hay cuatro empresas de valores que recibieron tres multas, a saber, Caixin Securities, CICC Wealth Management, Guosen Securities y Minsheng Securities;

Hay 11 empresas de valores que han recibido dos multas, incluidas Century Securities, SDIC Securities, Founder Securities, Caida Securities, Caitong Securities, Guodu Securities, Industrial Securities, Huaan Securities, Huatai Securities, Tianfeng Securities y Guosheng Securities;

También hay 11 empresas de valores que recibieron una multa, a saber, Changjiang Securities, Donghai Securities, Southwest Securities, China National Financial Securities, CITIC Construction Investment, Haitong Securities, Kaiyuan Securities, Shenwan Hongyuan, Ping An Securities, AVIC Securities y Guangdong Securities.

A juzgar por los motivos de las sanciones ilegales por el negocio de gestión patrimonial de las compañías de valores durante el año, incluyen principalmente tres categorías principales, a saber, operación ilegal de cuentas de acciones, ventas ilegales de productos financieros por parte de agencias y negocios ilegales de asesoramiento en inversiones. tenía 17, 12 y 19 años respectivamente.

A juzgar por las razones involucradas en las multas, casi no ha habido cambios importantes. Por lo tanto, es necesario fortalecer la gestión del comportamiento profesional de los profesionales de valores debe tener una fuerte conciencia de cumplimiento. Los métodos de seguimiento, como el seguimiento de las infracciones por parte de los profesionales del comercio de acciones, deben mantener la prevención y el control normales, y la responsabilidad interna y la publicidad de los casos de cumplimiento también deben mantenerse al día de manera oportuna para formar un círculo virtuoso de cultura de cumplimiento.

Multaron a cuatro oficinas centrales de corretaje, 19 departamentos comerciales y 48 empleados

Según los datos compilados por Yidong, cuatro sedes de corretaje fueron multadas, a saber, Zhongtai Securities, Kaiyuan Securities, Everbright Securities y Guosheng Securities, cinco sucursales de corretaje, a saber, Century Securities Xiamen Branch y SDIC Securities Hebei, Everbright Securities Nanjing Branch; Sucursal CICC Fortune Xiamen, Sucursal Minsheng Securities Shantou.

Se multaron 19 departamentos de negocios de valores: Guorong Securities Fuzhou East Street Securities Business Department, Caixin Securities Chongqing Xinji Avenue Departamento de ventas de valores, Everbright Securities Shenzhen Xinyuan Road Securities Departamento de ventas, Guorong Securities Ulanhot Xing'an Beida Road Securities Departamento de ventas de valores, Founder Securities Shanghai Fengxian Distrito Jinhai Highway Securities Departamento de Ventas, Caida Securities Tianjin Jiangdu Road Securities Departamento de Ventas, Caitong Securities Kunming Beijing Road Securities Departamento de Ventas, Guosen Securities Shanghai Dongchangzhi Road Securities Departamento de Ventas, Guodu Securities Dezhou Jiefangzhong Avenue Departamento de Ventas de Valores, Haitong Securities Urumqi Youyou North Road Securities Departamento de Ventas, China Merchants Securities Shanghai Zhaojiabang Road Securities Departamento de Ventas, Huaan Securities Zhengzhou Shangdu Road Securities Departamento de Ventas, Huatai Securities Shenzhen Shennan Avenue Departamento de Ventas de Valores, China Galaxy Securities Nanjing Yanshan Road Securities Departamento de Ventas, Tian Feng Securities Shanghai Longhua Middle Road Securities Ventas Departamento, China Galaxy Securities Departamento de Ventas de Valores de Qingdao Haikou Road, Departamento de Ventas de Valores de Zhongtai Securities Zhangzhou Yan'an North Road Departamento de Ventas de Valores de China Merchants Securities Departamento de Ventas de Valores de Shenzhen Nanshan Nanyou Avenue, Departamento de Ventas de Valores de Guotai Junan Securities Jinan Shengli Street.

En términos de sanciones específicas al personal, hasta 48 profesionales de valores fueron multados.

Las infracciones empresariales en materia de gestión patrimonial se centran en tres aspectos principales

Las violaciones en el negocio de gestión patrimonial involucran principalmente tres aspectos principales: en primer lugar, la operación ilegal de cuentas de valores, en segundo lugar, las ventas ilegales de productos financieros por parte de agencias y, en tercer lugar, el negocio ilegal de asesoramiento en inversiones.

Se impusieron alrededor de 17 multas por tipos similares de infracciones, como operar cuentas de valores en violación de las regulaciones, realizar transacciones de valores en nombre de otros, aceptar en privado órdenes de inversores para comprar y vender valores, etc.

Hubo cuatro multas por ventas ilegales de productos financieros por parte de agencias y marketing y publicidad inapropiados, y ocho multas por participación acordada en ganancias y pérdidas, y promesas ilegales de preservación de capital e ingresos, para un total de 12 multas.

Se impusieron 19 multas por realizar actividades de asesoramiento en materia de inversiones en violación de la normativa.

Además, hubo 2 multas para el personal empresarial que excedió el alcance de la práctica, 1 infracción por el examen de calificación de profesional de la industria de valores, 3 infracciones por facilitar la gestión financiera encomendada y el financiamiento entre clientes, 1 infracción de las regulaciones para abrir una cuenta de valores y 1 infracción por no apertura de cuenta de valores Se impuso 1 multa por cumplimiento de obligación de notificación de riesgo.

Con frecuencia se mencionó la "gestión irregular de la idoneidad de los inversores", así como el incumplimiento de las responsabilidades de gestión de inversiones, y se impusieron hasta 14 multas relacionadas.

La emisión de cartas de advertencia es el principal tipo de sanción, con hasta 64 multas relacionadas, 4 sanciones administrativas, 1 conversación de supervisión y suspensión de la práctica y 5 órdenes de corrección.

Los principales reguladores para imponer multas son la Comisión Reguladora de Valores de China y los gobiernos locales.Oficina Reguladora de Valores、Asociación de valores de China . Entre ellos, la Oficina Reguladora de Valores de Shandong emitió la mayor cantidad de multas con 10, las Oficinas Reguladoras de Valores de Shanghai y Shenzhen emitieron 9 y 7 multas respectivamente, las Oficinas Reguladoras de Valores de Fujian y Guangdong emitieron 5 multas respectivamente, y las Oficinas Reguladoras de Valores de Chongqing, Xiamen, Henan y Las Oficinas Reguladoras de Valores de Jiangsu emitieron 4 multas emitidas por cada oficina, 3 multas fueron emitidas por la Oficina Reguladora de Valores de Tianjin, 2 multas fueron emitidas por las Oficinas Reguladoras de Valores de Mongolia Interior, Yunnan, Jiangxi, Ningxia y Guangxi, y 2 multas fueron emitidas por la Oficina Reguladora de Valores de Sichuan, Hebei, Beijing, Xinjiang, Shaanxi, Anhui, Qingdao, Ningbo y la Asociación de Valores de China y la Asociación de Valores de China recibieron una multa cada una.

Las empresas de supervisión y corretaje toman medidas enérgicas contra los empleados que comercian ilegalmente con acciones

A juzgar por múltiples sistemas y medidas, la supervisión ha fortalecido el control sobre el comportamiento profesional de los profesionales de valores desde muchos aspectos.

Recientemente, los reguladores y las empresas de valores en general han intensificado sus esfuerzos para tomar medidas enérgicas contra el comercio de acciones por parte de los profesionales. Un profesional de una importante casa de bolsa dijo que su casa de bolsa había iniciado recientemente una investigación de respaldo de tres años sobre las cuentas de acciones de empleados y familiares para descubrir en la mayor medida posible actividades ilegales de comercio de acciones. La Oficina Reguladora de Valores de Qinghai declaró que es necesario darse cuenta de la gravedad del problema del comercio ilegal de acciones por parte de los profesionales y construir un mecanismo a largo plazo que "no se atreva, no pueda y no quiera" el comercio ilegal de acciones. La Oficina Reguladora de Valores de Hebei declaró que es necesario prevenir y reprimir severamente el comercio ilegal de acciones por parte de los profesionales. La Oficina Reguladora de Valores de Tianjin declaró que frenará decididamente el comercio ilegal de acciones por parte de los profesionales.

En mayo de este año, con el fin de fortalecer la ética profesional de los profesionales de valores, la Asociación de Valores de China emitió el "Código de ética profesional para profesionales de valores" para solicitar opiniones y formuló seis principios principales para la práctica de los profesionales de valores: honestidad y confiabilidad. , profesionalismo y diligencia debida, y buscar ganancias con justicia. Valorar la reputación, ser prudente y prudente, estar comprometido con el largo plazo, ser íntegro e innovador, beneficiar al país y al pueblo, cumplir con las leyes y reglamentos, ser honesto y autónomo. disciplinados, respetar y tolerar, y desarrollarnos juntos.

Al mismo tiempo, el "Código" enfatiza la importancia de fortalecer la gestión de los profesionales, insta a las instituciones industriales a controlar estrictamente la "puerta de entrada" del empleo, destaca la ética social, la ética profesional y el carácter personal, y promueve el cultivo de un equipo. de talentos financieros con integridad política y talento. También mencionó la mejora de las normas básicas y los códigos de conducta para los profesionales, el establecimiento y la mejora de un sistema de listas de clasificación para los profesionales y un mecanismo de gestión de la reputación profesional.

En abril, se ajustó nuevamente el sistema de evaluación de la construcción cultural. Entre ellos, se agregó que debido al comercio ilegal de acciones por parte de los empleados, si las autoridades reguladoras determinan que hay problemas con la gestión de cumplimiento o que se deben fortalecer las medidas de supervisión del cumplimiento y los documentos de sanción. se emiten, se deben descontar puntos de la autoevaluación.