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Financial Associated Press, 17. Juli (Reporter Gao Yanyun)Als Bereich mit hoher Strafquote gilt seit diesem Jahr das VermögensverwaltungsgeschäftBußgeld Immer noch dicht. Statistiken zeigen, dass das Vermögensverwaltungsgeschäft von Wertpapierfirmen in diesem Jahr bis zum 16. Juli bis zu 75 Bußgelder verhängt hat, an denen 32 Wertpapierfirmen und 48 Mitarbeiter beteiligt waren.

Es ist darauf hinzuweisen, dass viele der 75 Bußgelder in einem Fall mehrfach verhängt wurden und sowohl juristische Personen als auch relevante Verantwortliche betrafen.

Es gibt vier Wertpapierfirmen, die fünf Geldstrafen erhalten haben, nämlich GuorongWertpapiere、Everbright Securities, Zhongtai Securities, China Merchants Securities;

Es gibt zwei Wertpapierfirmen, die vier Geldstrafen erhalten haben, nämlich Galaxy Securities und Guotai Junan;

Es gibt vier Wertpapierfirmen, die drei Geldstrafen erhalten haben, nämlich Caixin Securities, CICC Wealth Management, Guosen Securities und Minsheng Securities;

Es gibt 11 Wertpapierfirmen, die zwei Geldstrafen erhalten haben, darunter Century Securities, SDIC Securities, Founder Securities, Caida Securities, Caitong Securities, Guodu Securities, Industrial Securities, Huaan Securities, Huatai Securities, Tianfeng Securities und Guosheng Securities;

Es gibt auch 11 Wertpapierfirmen, die eine Geldstrafe erhalten haben, nämlich Changjiang Securities, Donghai Securities, Southwest Securities, China National Financial Securities, CITIC Construction Investment, Haitong Securities, Kaiyuan Securities, Shenwan Hongyuan, Ping An Securities, AVIC Securities und Guangdong Securities.

Gemessen an den Gründen für illegale Strafen für das Vermögensverwaltungsgeschäft von Wertpapierunternehmen im Laufe des Jahres umfassen sie hauptsächlich drei Hauptkategorien: illegale Führung von Aktienkonten, illegale Agenturverkäufe von Finanzprodukten und illegale Anlageberatungsgeschäfte war 17, 12 und 19.

Den Gründen für die Bußgelder nach zu urteilen, ist es notwendig, das professionelle Verhalten der Wertpapierfirmen zu stärken. Wertpapierfirmen müssen stets über ein eigenes Bewusstsein verfügen Überwachungsmethoden, wie z. B. die Überwachung von Verstößen durch Praktiker, müssen eine normale Prävention und Kontrolle aufrechterhalten, und auch die interne Rechenschaftspflicht und die Compliance-Fallpublikation müssen zeitnah aufrechterhalten werden, um einen positiven Kreislauf der Compliance-Kultur zu bilden.

Vier Maklerzentralen, 19 Vertriebsabteilungen und 48 Mitarbeiter wurden mit Geldstrafen belegt

Den von Yidong zusammengestellten Daten zufolge wurden gegen vier Brokerage-Zentralen Geldstrafen verhängt, nämlich gegen Zhongtai Securities, Kaiyuan Securities, Everbright Securities und gegen fünf Brokerage-Filialen, nämlich Century Securities Xiamen Branch und SDIC Securities Hebei Branch, Everbright Securities Nanjing Branch, CICC Fortune Xiamen Branch, Minsheng Securities Shantou Branch.

Gegen 19 Wertpapiergeschäftsabteilungen wurden Geldstrafen verhängt: Guorong Securities Fuzhou East Street Securities Business Department, Caixin Securities Chongqing Xinji Avenue Securities Sales Department, Everbright Securities Shenzhen Xinyuan Road Securities Sales Department, Guorong Securities Ulanhot Xing'an Beida Road Securities Sales Department, Founder Securities Shanghai Fengxian District Jinhai Highway Securities-Verkaufsabteilung, Caida Securities Tianjin Jiangdu Road Securities-Verkaufsabteilung, Caitong Securities Kunming Beijing Road Securities-Verkaufsabteilung, Guosen Securities Shanghai Dongchangzhi Road Securities-Verkaufsabteilung, Guodu Securities Dezhou Jiefangzhong Avenue Securities-Verkaufsabteilung, Haitong Securities Urumqi Youyou North Road Securities Verkaufsabteilung, China Merchants Securities Shanghai Zhaojiabang Road Securities-Verkaufsabteilung, Huaan Securities Zhengzhou Shangdu Road Securities-Verkaufsabteilung, Huatai Securities Shenzhen Shennan Avenue Securities-Verkaufsabteilung, China Galaxy Securities Nanjing Yanshan Road Securities-Verkaufsabteilung, Tian Feng Securities Shanghai Longhua Middle Road Securities-Verkauf Abteilung, China Galaxy Securities Qingdao Haikou Road Wertpapierverkaufsabteilung, Zhongtai Securities Zhangzhou Yan'an North Road Wertpapierverkaufsabteilung, China Merchants Securities Shenzhen Nanshan Nanyou Avenue Wertpapierverkaufsabteilung, Guotai Junan Securities Jinan Shengli Street Wertpapierverkaufsabteilung.

Im Hinblick auf konkrete Personalstrafen wurden bis zu 48 Wertpapierfachleute mit Geldstrafen belegt.

Verstöße gegen Vermögensverwaltungsgeschäfte konzentrieren sich auf drei Hauptaspekte

Verstöße im Vermögensverwaltungsgeschäft betreffen vor allem drei Hauptaspekte: erstens das illegale Betreiben von Wertpapierdepots, zweitens illegale Agenturverkäufe von Finanzprodukten und drittens illegale Anlageberatungsgeschäfte.

Es gab etwa 17 Bußgelder für ähnliche Verstöße, wie z. B. das Betreiben von Wertpapierdepots unter Verstoß gegen die Vorschriften, die Tätigung von Wertpapiergeschäften im Namen anderer, die private Annahme von Aufträgen von Anlegern zum Kauf und Verkauf von Wertpapieren usw.

Es gab 4 Bußgelder wegen illegaler Agenturverkäufe von Finanzprodukten und unsachgemäßer Vermarktung und Werbung sowie 8 Bußgelder wegen vereinbarter Gewinn- und Verlustbeteiligung und illegaler Kapitalerhaltungs- und Einkommensversprechen, also insgesamt 12 Bußgelder.

Es gab 19 Bußgelder wegen ordnungswidriger Ausübung von Anlageberatungsgeschäften.

Darüber hinaus gab es 2 Bußgelder wegen Überschreitung des Praxisumfangs durch Geschäftspersonal, 1 Verstoß gegen die Qualifikationsprüfung zum Wertpapierfachwirt, 3 Verstöße wegen Erleichterung der anvertrauten Finanzverwaltung und Finanzierung zwischen Kunden, 1 Verstoß gegen die Vorschriften zur Eröffnung eines Wertpapierkontos und 1 Verstoß gegen die Nichteröffnung eines Depots. Für die Erfüllung der Risikomeldepflicht gab es 1 Bußgeld.

„Unregelmäßiges Anlegereignungsmanagement“ wurde häufig erwähnt, ebenso wie das Versäumnis, die Aufgaben des Anlagemanagements effektiv wahrzunehmen, und es wurden bis zu 14 entsprechende Bußgelder verhängt.

Die Ausstellung von Abmahnungen ist die Hauptstrafe mit bis zu 64 Bußgeldern, 4 Verwaltungsstrafen, 1 Aufsichtsgespräch und Berufsaussetzung sowie 5 Anordnungen zur Vornahme von Korrekturen.

Die wichtigsten Regulierungsbehörden für die Verhängung von Geldbußen sind die China Securities Regulatory Commission und lokale Regierungen.Wertpapieraufsichtsbüro、China Securities Association . Unter ihnen verhängte das Shandong Securities Regulatory Bureau mit 10 die meisten Bußgelder, die Shanghai und Shenzhen Securities Regulatory Bureaus verhängten 9 bzw. 7 Bußgelder, die Fujian und Guangdong Securities Regulatory Bureaus verhängten jeweils 5 Bußgelder und die Chongqing, Xiamen, Henan und Die Wertpapieraufsichtsbehörden von Jiangsu erließen 4 Bußgelder von jedem Büro, 3 Bußgelder vom Tianjin Securities Regulatory Bureau, 2 Bußgelder von den Wertpapieraufsichtsbehörden der Inneren Mongolei, Yunnan, Jiangxi, Ningxia und Guangxi und 2 Bußgelder Die vom Securities Regulatory Bureau von Sichuan, Hebei, Peking,

Aufsichts- und Maklerfirmen gehen hart gegen Mitarbeiter vor, die illegal mit Aktien handeln

Aufgrund zahlreicher Systeme und Maßnahmen hat die Aufsicht die Kontrolle über das berufliche Verhalten von Wertpapierfachleuten in vielerlei Hinsicht gestärkt.

In letzter Zeit haben Aufsichtsbehörden und Wertpapierfirmen im Allgemeinen ihre Bemühungen verstärkt, gegen den Aktienhandel durch Praktiker vorzugehen. Ein Praktiker eines führenden Maklerunternehmens sagte, dass sein Maklerunternehmen kürzlich eine dreijährige Begleituntersuchung zu den Aktienkonten von Mitarbeitern und Verwandten eingeleitet habe, um illegale Aktienhandelsaktivitäten so weit wie möglich aufzudecken. Das Qinghai Securities Regulatory Bureau erklärte, dass es notwendig sei, die Ernsthaftigkeit des Problems des illegalen Aktienhandels durch Praktiker zu erkennen und einen langfristigen Mechanismus aufzubauen, der den illegalen Aktienhandel „nicht wagt, nicht kann und will“. Das Hebei Securities Regulatory Bureau erklärte, dass es notwendig sei, den illegalen Aktienhandel durch Praktiker zu verhindern und rigoros zu bekämpfen. Das Tianjin Securities Regulatory Bureau erklärte, dass es den illegalen Aktienhandel durch Praktiker entschieden eindämmen werde.

Um die Berufsethik von Wertpapierfachleuten zu stärken, hat die China Securities Association im Mai dieses Jahres den „Kodex der Berufsethik für Wertpapierfachleute“ herausgegeben, um Meinungen einzuholen, und sechs Hauptprinzipien für die Praxis von Wertpapierfachleuten formuliert: Ehrlichkeit und Vertrauenswürdigkeit , Professionalität und Sorgfalt sowie das Streben nach Gewinn mit Gerechtigkeit, seien Sie umsichtig und umsichtig, seien Sie langfristig engagiert, seien Sie aufrichtig und innovativ, seien Sie dem Land und den Menschen zugute, halten Sie sich an Gesetze und Vorschriften, seien Sie ehrlich und selbstbewusst. diszipliniert, respektvoll und tolerant sein und sich gemeinsam weiterentwickeln.

Gleichzeitig betont der „Kodex“, wie wichtig es ist, das Management von Praktikern zu stärken, fordert Brancheninstitutionen auf, die „Eintrittspforte“ der Beschäftigung streng zu kontrollieren, hebt Sozialethik, Berufsethik und persönlichen Charakter hervor und fördert die Bildung eines Teams von Finanztalenten mit sowohl politischer Integrität als auch Talent. Außerdem wurden die Verbesserung der grundlegenden Normen und Verhaltenskodizes für Praktiker, die Einrichtung und Verbesserung eines Klassifizierungslistensystems für Praktiker und ein professioneller Reputationsmanagementmechanismus erwähnt.

Im April wurde das Kulturbau-Bewertungssystem erneut angepasst. Darunter wurde hinzugefügt, dass aufgrund des illegalen Aktienhandels von Mitarbeitern, wenn die Aufsichtsbehörden feststellen, dass es Probleme mit dem Compliance-Management gibt oder dass die Compliance-Überwachungsmaßnahmen verstärkt und Sanktionen dokumentiert werden sollten ausgegeben werden, sind bei der Selbsteinschätzung Punkte abzuziehen.