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Financial Associated Press, 17 luglio (Reporter Gao Yanyun)Da quest'anno, l'attività di gestione patrimoniale è un settore ad alta incidenza di sanzioniBene Ancora denso. Le statistiche mostrano che al 16 luglio, quest'anno l'attività di gestione patrimoniale delle società di intermediazione mobiliare ha ricevuto ben 75 multe, che hanno coinvolto 32 società di intermediazione mobiliare e 48 dipendenti.

Va sottolineato che molte delle 75 sanzioni sono state emesse con sanzioni multiple in un unico caso, coinvolgendo sia persone giuridiche aziendali che persone responsabili rilevanti.

Ci sono 4 società di intermediazione mobiliare che hanno ricevuto 5 multe, vale a dire Guorongtitoli、Titoli Everbright, Titoli Zhongtai, Titoli dei commercianti cinesi;

Ci sono due società di intermediazione mobiliare che hanno ricevuto 4 multe, vale a dire Galaxy Securities e Guotai Junan;

Ci sono 4 società di intermediazione mobiliare che hanno ricevuto 3 multe, vale a dire Caixin Securities, CICC Wealth Management, Guosen Securities e Minsheng Securities;

Ci sono 11 società di intermediazione mobiliare che hanno ricevuto due multe, tra cui Century Securities, SDIC Securities, Founder Securities, Caida Securities, Caitong Securities, Guodu Securities, Industrial Securities, Huaan Securities, Huatai Securities, Tianfeng Securities e Guosheng Securities;

Ci sono anche 11 società di intermediazione mobiliare che hanno ricevuto una multa, vale a dire Changjiang Securities, Donghai Securities, Southwest Securities, China National Financial Securities, CITIC Construction Investment, Haitong Securities, Kaiyuan Securities, Shenwan Hongyuan, Ping An Securities, AVIC Securities e Guangdong Securities.

A giudicare dalle ragioni delle sanzioni illegali per l'attività di gestione patrimoniale delle società di intermediazione mobiliare durante l'anno, queste comprendono principalmente tre categorie principali, vale a dire la gestione illegale di conti azionari, la vendita illegale di prodotti finanziari da parte di agenzie e l'attività illegale di consulenza sugli investimenti erano rispettivamente 17, 12 e 19.

A giudicare dalle ragioni delle multe, non ci sono stati quasi grandi cambiamenti. Pertanto, è necessario rafforzare la gestione del comportamento professionale dei professionisti dei valori mobiliari. Il personale addetto alla conformità deve avere una forte consapevolezza della conformità metodi di monitoraggio, come il monitoraggio delle violazioni da parte dei professionisti, devono mantenere la normale prevenzione e controllo, e anche la responsabilità interna e la pubblicità dei casi di conformità devono essere mantenute in modo tempestivo per formare un circolo virtuoso di cultura della conformità.

Sono stati multati quattro sedi di intermediazione, 19 reparti vendite e 48 dipendenti

Secondo i dati compilati da Yidong, quattro sedi di intermediazione sono state multate, vale a dire Zhongtai Securities, Kaiyuan Securities, Everbright Securities e Guosheng Securities, cinque filiali di intermediazione sono state multate, vale a dire Century Securities Xiamen Branch e SDIC Securities Hebei branch, Everbright Securities Nanjing Branch, Filiale CICC Fortune Xiamen, filiale Minsheng Securities Shantou.

Sono stati multati 19 dipartimenti commerciali di titoli: Guorong Securities Fuzhou East Street Securities Business Department, Caixin Securities Chongqing Xinji Avenue Securities Sales Department, Everbright Securities Shenzhen Xinyuan Road Securities Sales Department, Guorong Securities Ulanhot Xing'an Beida Road Securities Sales Department, Founder Securities Shanghai Fengxian Distretto Vendite titoli autostradali Jinhai, Dipartimento vendite titoli Caida Tianjin Jiangdu Road, Dipartimento vendite titoli Caitong Kunming Beijing Road, Dipartimento vendite titoli Guosen Shanghai Dongchangzhi Road, Dipartimento vendite titoli Guodu Dezhou Jiefangzhong Avenue, Haitong Titoli Urumqi Youyou North Road Dipartimento vendite, Dipartimento vendite titoli China Merchants Securities Shanghai Zhaojiabang Road, Dipartimento vendite titoli Huaan Securities Zhengzhou Shangdu Road, Dipartimento vendite titoli Huatai Securities Shenzhen Shennan Avenue, Dipartimento vendite titoli China Galaxy Securities Nanjing Yanshan Road, Dipartimento vendite titoli Tian Feng Securities Shanghai Longhua Middle Road Dipartimento, Dipartimento vendite titoli China Galaxy Securities Qingdao Haikou Road, Dipartimento vendite titoli Zhongtai Zhangzhou Yan'an North Road, Dipartimento vendite titoli China Merchants Securities Shenzhen Nanshan Nanyou Avenue, Dipartimento vendite titoli Guotai Junan Jinan Shengli Street.

In termini di sanzioni specifiche per il personale, sono stati multati ben 48 operatori di borsa.

Le violazioni aziendali relative alla gestione patrimoniale si concentrano su tre aspetti principali

Le violazioni nel settore della gestione patrimoniale riguardano principalmente tre aspetti principali: in primo luogo, la gestione illegale di conti titoli, in secondo luogo, la vendita illegale di prodotti finanziari da parte di agenzie e, in terzo luogo, attività illegali di consulenza sugli investimenti.

Ci sono state circa 17 multe per tipi simili di violazioni, come la gestione di conti titoli in violazione delle normative, l'effettuazione di transazioni di titoli in nome di altri, l'accettazione privata di ordini da parte di investitori per l'acquisto e la vendita di titoli, ecc.

Sono state inflitte 4 multe per vendita illegale di prodotti finanziari da parte di agenzie e pubblicità e marketing impropri, e 8 multe per condivisione concordata di profitti e perdite e promesse illegali di conservazione del capitale e del reddito, per un totale di 12 multe.

Sono state comminate 19 multe per aver svolto attività di consulenza sugli investimenti in violazione delle normative.

Inoltre, si sono verificate 2 multe per personale commerciale che eccedeva nell'ambito della pratica, 1 violazione dell'esame di abilitazione per professionista del settore mobiliare, 3 violazioni per aver facilitato la gestione finanziaria affidata e il finanziamento tra clienti, 1 violazione delle norme per l'apertura di un conto titoli e 1 violazione per mancata apertura di un conto titoli C'è stata 1 sanzione per adempimento dell'obbligo di notifica del rischio.

È stata menzionata frequentemente la "gestione irregolare dell'idoneità degli investitori", così come l'incapacità di svolgere in modo efficace le responsabilità di gestione degli investimenti, e sono state emesse ben 14 sanzioni correlate.

L'emissione di lettere di ammonimento rappresenta la principale tipologia di sanzione, con ben 64 relative multe, 4 sanzioni amministrative, 1 colloquio di vigilanza e sospensione della pratica, e 5 ordini di rettifica.

I principali enti regolatori che emettono sanzioni sono la China Securities Regulatory Commission e i governi locali.Ufficio di regolamentazione dei titoli、Associazione cinese dei titoli . Tra questi, lo Shandong Securities Regulatory Bureau ha emesso il maggior numero di multe (10), gli uffici di Shanghai e Shenzhen hanno emesso rispettivamente 9 e 7 multe, gli uffici di regolamentazione dei titoli Fujian e Guangdong hanno emesso rispettivamente 5 multe e gli uffici di Chongqing, Xiamen, Henan e Emesse dagli uffici di regolamentazione dei titoli di Jiangsu Sono state emesse 4 multe da ciascun ufficio, 3 multe sono state emesse dall'ufficio di regolamentazione dei titoli di Tianjin, 2 multe sono state emesse dagli uffici di regolamentazione dei titoli della Mongolia Interna, Yunnan, Jiangxi, Ningxia e Guangxi e 2 multe sono state emesse da ciascun ufficio di regolamentazione dei titoli di Jiangsu. emessi dal Securities Regulatory Bureau di Sichuan, Hebei, Pechino, Xinjiang, Shaanxi, Anhui, Qingdao, Ningbo, e la China Securities Association e la China Securities Association hanno ricevuto una multa ciascuna.

Le società di vigilanza e di intermediazione reprimono i dipendenti che commerciano illegalmente azioni

A giudicare dalla molteplicità dei sistemi e delle misure, la vigilanza ha rafforzato il controllo sul comportamento professionale degli operatori finanziari sotto molti aspetti.

Recentemente, le autorità di regolamentazione e le società di intermediazione mobiliare hanno generalmente intensificato i loro sforzi per reprimere il commercio di azioni da parte dei professionisti. Un professionista di un'importante società di intermediazione ha affermato che la sua società di intermediazione ha recentemente avviato un'indagine di riserva di tre anni sui conti azionari di dipendenti e parenti al fine di scoprire, nella massima misura possibile, attività illegali di compravendita di azioni. L'Ufficio di regolamentazione dei titoli del Qinghai ha affermato che è necessario rendersi conto della gravità del problema del commercio illegale di azioni da parte dei professionisti e costruire un meccanismo a lungo termine che "non osa, non può e non vuole" il commercio illegale di azioni. L'Ufficio di regolamentazione dei titoli dell'Hebei ha dichiarato che è necessario prevenire e reprimere severamente il commercio illegale di azioni da parte dei professionisti. L'Ufficio di regolamentazione dei titoli di Tianjin ha dichiarato che limiterà risolutamente il commercio illegale di azioni da parte dei professionisti.

Nel maggio di quest'anno, al fine di rafforzare l'etica professionale dei professionisti dei valori mobiliari, la China Securities Association ha pubblicato il "Codice di etica professionale per i professionisti dei valori mobiliari" per sollecitare opinioni e formulato sei principi fondamentali per la pratica dei professionisti dei valori mobiliari: onestà e affidabilità. , professionalità e due diligence e ricerca di profitti con giustizia. Curare la reputazione, essere prudenti e prudenti, impegnarsi a lungo termine, essere onesti e innovativi, avvantaggiare il paese e le persone, rispettare le leggi e i regolamenti, essere onesti e autosufficienti. disciplinato, rispettare e tollerare, e svilupparsi insieme.

Allo stesso tempo, il "Codice" sottolinea l'importanza di rafforzare la gestione dei professionisti, esorta le istituzioni del settore a controllare rigorosamente la "porta d'ingresso" dell'occupazione, evidenzia l'etica sociale, l'etica professionale e il carattere personale e promuove la coltivazione di una squadra di talenti finanziari con integrità politica e talento. Si menziona inoltre il miglioramento delle norme di base e dei codici di condotta per i professionisti, la creazione e il miglioramento di un sistema di elenchi di classificazione per i professionisti e un meccanismo di gestione della reputazione professionale.

In aprile è stato nuovamente adeguato il sistema di valutazione della costruzione culturale. Tra questi è stato aggiunto che, a causa del commercio illegale di azioni da parte dei dipendenti, se le autorità di regolamentazione stabiliscono che ci sono problemi con la gestione della conformità o che le misure di controllo della conformità dovrebbero essere rafforzate e i documenti sanzionatori. vengono rilasciati, i punti dovrebbero essere detratti dall'autovalutazione.