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Financial Associated Press, 17 juillet (Reporter Gao Yanyun)En tant que domaine à forte incidence de sanctions, depuis cette année, l'activité de gestion de patrimoine abien Toujours dense. Les statistiques montrent qu'au 16 juillet, les activités de gestion de patrimoine des sociétés de titres ont reçu cette année jusqu'à 75 amendes, impliquant 32 sociétés de titres et 48 employés.

Il convient de souligner qu'un grand nombre des 75 amendes ont été infligées avec plusieurs amendes dans une seule affaire, impliquant à la fois des personnes morales et des personnes responsables concernées.

Il y a 4 sociétés de titres qui ont reçu 5 amendes, à savoir Guorongtitres、Titres Everbright, Zhongtai Securities, China Merchants Securities ;

Deux sociétés de titres ont reçu quatre amendes, à savoir Galaxy Securities et Guotai Junan ;

Quatre sociétés de titres ont reçu trois amendes, à savoir Caixin Securities, CICC Wealth Management, Guosen Securities et Minsheng Securities ;

Onze sociétés de titres ont reçu deux amendes, dont Century Securities, SDIC Securities, Founder Securities, Caida Securities, Caitong Securities, Guodu Securities, Industrial Securities, Huaan Securities, Huatai Securities, Tianfeng Securities et Guosheng Securities ;

Onze sociétés de titres ont également été condamnées à une amende, à savoir Changjiang Securities, Donghai Securities, Southwest Securities, China National Financial Securities, CITIC Construction Investment, Haitong Securities, Kaiyuan Securities, Shenwan Hongyuan, Ping An Securities, AVIC Securities et Guangdong Securities.

À en juger par les raisons des sanctions illégales pour les activités de gestion de patrimoine des sociétés de valeurs mobilières au cours de l'année, elles comprennent principalement trois grandes catégories, à savoir l'exploitation illégale de comptes d'actions, les ventes illégales par agence de produits financiers et les activités illégales de conseil en investissement. avait respectivement 17, 12 et 19 ans.

A en juger par les raisons impliquées dans les amendes, il n'y a eu pratiquement aucun changement majeur. Il est donc nécessaire de renforcer la gestion du comportement professionnel des professionnels des valeurs mobilières. Le personnel de conformité doit toujours avoir une forte conscience de la conformité. les méthodes de surveillance, telles que la surveillance des violations par les praticiens. Les transactions boursières doivent maintenir une prévention et un contrôle normaux, et la responsabilité interne et la publicité des cas de conformité doivent également être suivies en temps opportun pour former un cercle vertueux de culture de conformité.

Quatre sièges sociaux de courtage, 19 services commerciaux et 48 employés ont été condamnés à une amende

Selon les données compilées par Yidong, quatre sièges sociaux de courtage ont été condamnés à une amende, à savoir Zhongtai Securities, Kaiyuan Securities, Everbright Securities et Guosheng Securities ; cinq succursales de courtage ont été condamnées à une amende, à savoir la succursale de Century Securities à Xiamen et les succursales de SDIC Securities Hebei, la succursale d'Everbright Securities à Nanjing, Succursale CICC Fortune Xiamen, succursale Minsheng Securities Shantou.

19 départements du commerce des valeurs mobilières ont été condamnés à des amendes : département des ventes de titres de Guorong Securities Fuzhou East Street, département des ventes de titres de Caixin Securities Chongqing Xinji Avenue, département des ventes de titres d'Everbright Securities Shenzhen Xinyuan Road, département des ventes de titres de Guorong Securities Ulanhot Xing'an Beida Road, Founder Securities Shanghai Fengxian Département des ventes de titres du district Jinhai Highway, Département des ventes de titres de Caida Securities Tianjin Jiangdu Road Département des ventes de titres, Département des ventes de titres de Caitong Securities Kunming Beijing Road Département des ventes de titres, Guosen Securities Département des ventes de titres de Shanghai Dongchangzhi Road, Guodu Securities Département des ventes de titres de Dezhou Jiefangzhong Avenue, Haitong Securities Urumqi Youyou North Road Securities Département des ventes, Département des ventes de titres de China Merchants Securities Shanghai Zhaojiabang Road, Département des ventes de titres de Huaan Securities Zhengzhou Shangdu Road Département des ventes de titres, Département des ventes de titres de Huatai Securities Shenzhen Shennan Avenue, Département des ventes de titres de China Galaxy Securities Nanjing Yanshan Road, Ventes de titres de Tian Feng Securities Shanghai Longhua Middle Road Département, Département des ventes de titres de China Galaxy Securities Qingdao Haikou Road, Département des ventes de titres de Zhongtai Securities Zhangzhou Yan'an North Road Département des ventes de titres, Département des ventes de titres de China Merchants Securities Shenzhen Nanshan Nanyou Avenue, Département des ventes de titres de Guotai Junan Securities Jinan Shengli Street.

En termes de sanctions spécifiques au personnel, pas moins de 48 praticiens en valeurs mobilières ont été condamnés à des amendes.

Les violations des activités de gestion de patrimoine se concentrent sur trois aspects majeurs

Les violations dans le secteur de la gestion de patrimoine concernent principalement trois aspects principaux : premièrement, l'exploitation illégale de comptes de titres, deuxièmement, la vente illégale de produits financiers par des agences et, troisièmement, les activités illégales de conseil en investissement.

Il y a eu environ 17 amendes pour des types d'infractions similaires, telles que l'exploitation de comptes de titres en violation de la réglementation, la réalisation de transactions sur titres au nom d'autrui, l'acceptation en privé d'ordres d'investisseurs pour acheter et vendre des titres, etc.

Il y a eu 4 amendes pour ventes illégales par agence de produits financiers et marketing et publicité inappropriés, et 8 amendes pour partage convenu des bénéfices et des pertes et promesses illégales de préservation du capital et des revenus, pour un total de 12 amendes.

Il y a eu 19 amendes pour avoir exercé des activités de conseil en investissement en violation de la réglementation.

En outre, il y a eu 2 amendes pour le personnel commercial dépassant le champ d'exercice, 1 violation de l'examen de qualification de praticien du secteur des valeurs mobilières, 3 violations pour avoir facilité la gestion financière et le financement confiés entre clients, 1 violation de la réglementation relative à l'ouverture d'un compte de titres et 1 infraction pour non-ouverture d’un compte-titres. Il y a eu 1 amende pour respect de l’obligation de notification des risques.

La « gestion irrégulière de l'adéquation des investisseurs » a été fréquemment mentionnée, ainsi que l'incapacité à s'acquitter efficacement des responsabilités de gestion des investissements, et pas moins de 14 amendes ont été infligées à ce sujet.

L'émission de lettres d'avertissement est le principal type de sanction, avec jusqu'à 64 amendes connexes, 4 sanctions administratives, 1 conversation de surveillance et suspension d'exercice et 5 ordonnances de correction.

Les principaux régulateurs chargés d'imposer des amendes sont la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et les gouvernements locaux.Bureau de réglementation des valeurs mobilières、Association chinoise des valeurs mobilières . Parmi eux, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Shandong a infligé le plus d'amendes avec 10, les Bureaux de réglementation des valeurs mobilières de Shanghai et de Shenzhen ont émis respectivement 9 et 7 amendes, les Bureaux de réglementation des valeurs mobilières du Fujian et du Guangdong ont émis respectivement 5 amendes, et les Bureaux de réglementation des valeurs mobilières de Chongqing, Xiamen, Henan et Les Bureaux de réglementation des valeurs mobilières du Jiangsu ont émis 4 amendes par chaque bureau, 3 amendes ont été émises par le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Tianjin, 2 amendes ont été émises par les Bureaux de réglementation des valeurs mobilières de Mongolie intérieure, du Yunnan, du Jiangxi, du Ningxia et du Guangxi, et 2 amendes ont été émises. émis par le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Sichuan, du Hebei, de Pékin, du Xinjiang, du Shaanxi, de l'Anhui, de Qingdao, de Ningbo, ainsi que par la China Securities Association et la China Securities Association, ont chacun été condamnés à une amende.

Les sociétés de surveillance et de courtage sévissent contre les employés qui négocient illégalement des actions

À en juger par les nombreux systèmes et mesures, la surveillance a renforcé le contrôle du comportement professionnel des praticiens en valeurs mobilières sous de nombreux aspects.

Récemment, les régulateurs et les maisons de titres ont généralement intensifié leurs efforts pour réprimer les transactions boursières effectuées par les praticiens. Un praticien d'une grande maison de courtage a déclaré que sa maison de courtage avait récemment lancé une enquête complémentaire de trois ans sur les comptes d'actions des employés et des proches afin de découvrir dans toute la mesure du possible les activités illégales de négociation d'actions. Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Qinghai a déclaré qu'il est nécessaire de prendre conscience de la gravité du problème des transactions boursières illégales par les praticiens et de construire un mécanisme à long terme qui « n'ose pas, ne peut pas et ne veut pas » de transactions boursières illégales. Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Hebei a déclaré qu'il était nécessaire de prévenir et de réprimer sévèrement les transactions boursières illégales réalisées par les praticiens. Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Tianjin a déclaré qu'il réduirait résolument les transactions boursières illégales réalisées par les praticiens.

En mai de cette année, afin de renforcer l'éthique professionnelle des praticiens en valeurs mobilières, la China Securities Association a publié le « Code d'éthique professionnelle pour les praticiens en valeurs mobilières » pour solliciter des opinions et a formulé six principes majeurs pour la pratique des praticiens en valeurs mobilières : l'honnêteté et la fiabilité. , professionnalisme et diligence raisonnable, et rechercher des profits avec justice, chérir la réputation, être prudent et prudent, s'engager sur le long terme, être droit et innovant, profiter au pays et au peuple, se conformer aux lois et réglementations, être honnête et autonome. disciplinés, respectés, tolérés et développés ensemble.

Dans le même temps, le « Code » souligne l'importance de renforcer la gestion des praticiens, exhorte les institutions industrielles à contrôler strictement la « porte d'entrée » de l'emploi, met l'accent sur l'éthique sociale, l'éthique professionnelle et le caractère personnel, et favorise le développement d'une équipe. de talents financiers dotés à la fois d’intégrité politique et de talent. Il a également mentionné l'amélioration des normes de base et des codes de conduite pour les praticiens, l'établissement et l'amélioration d'un système de liste de classification pour les praticiens et un mécanisme de gestion de la réputation professionnelle.

En avril, le système d'évaluation de la construction culturelle a été à nouveau ajusté. Parmi eux, il a été ajouté qu'en raison de transactions boursières illégales par les employés, si les autorités de régulation déterminent qu'il y a des problèmes de gestion de la conformité ou que les mesures de contrôle de la conformité devraient être renforcées et sanctionner les documents. sont délivrés, des points doivent être déduits de l’auto-évaluation.