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파이낸셜 AP 통신, 7월 17일 (가오옌윈 기자)자산관리업은 벌금 발생률이 높은 분야로 올해부터괜찮은 여전히 밀도가 높습니다. 통계에 따르면 올해 7월 16일 현재 증권사 자산관리업무 관련 과징금은 75건에 달하며 증권사 32개사, 직원 48명이 관련됐다.

75개 벌금 중 상당수가 기업 법인과 관련 책임자 모두가 관련된 한 사례에서 여러 벌금이 부과되었다는 점을 지적해야 합니다.

과태료 5건을 받은 증권사는 궈롱(國隆) 등 4곳이다.증권、에버브라이트증권, 중타이증권(Zhongtai Securities), 중국초상증권(China Merchants Securities);

벌금 4건을 받은 증권사는 갤럭시증권과 궈타이쥔안 등 2곳이다.

3건의 벌금을 받은 증권사는 Caixin Securities, CICC Wealth Management, Guosen Securities, Minsheng Securities 등 4곳입니다.

벌금 2건을 받은 증권사는 센추리증권, SDIC증권, 파운더증권, 캐이다증권, 차이통증권, 궈두증권, 공업증권, 화안증권, 화타이증권, 천풍증권, 궈성증권 등 11개 증권사다.

벌금형을 받은 증권사는 창장증권, 동해증권, 서남서증권, 중국국영금융증권, 중신건설투자, 하이통증권, 카이위안증권, 선완훙위안, 핑안증권, AVIC증권, 광동증권 등 11곳이다.

당해년도 증권사의 자산관리업에 대한 불법처벌 사유를 보면 크게 주식계좌 불법운용, 금융상품 불법대리판매, 불법투자자문업 등 과태료 건수 등 크게 3가지로 나뉜다. 각각 17세, 12세, 19세였습니다.

과징금 부과 사유로 볼 때 큰 변화는 거의 없는 것으로 보아 증권업 종사자의 전문적 행위에 대한 관리를 강화할 필요가 있으며, 증권사는 항상 준법의식을 갖고 있어야 합니다. 실무자 위반사항 모니터링 등 모니터링 방법을 통해 주식거래가 정상적인 예방 및 통제를 유지해야 하며, 내부 책임성 및 준법사례 홍보도 시의적절하게 유지되어 준법문화의 선순환이 형성되어야 합니다.

증권사 본부 4개, 영업부서 19개, 직원 48명 과태료 부과

Yidong이 집계한 데이터에 따르면 Zhongtai Securities, Kaiyuan Securities, Everbright Securities 및 Guosheng Securities 등 4개 중개 지점에 벌금이 부과되었으며 Century Securities Xiamen Branch 및 SDIC Securities Hebei 지점, Everbright Securities Nanjing Branch 등 5개 중개 지점에 벌금이 부과되었습니다. CICC 포춘 샤먼 지점, 민성증권 산터우 지점.

19개 증권 사업 부서에 벌금이 부과되었습니다: Guorong Securities Fuzhou East Street 증권 사업부, Caixin Securities Chongqing Xinji Avenue 증권 판매부, Everbright Securities Shenzhen Xinyuan Road 증권 판매부, Guorong Securities Ulanhot Xing'an Beida Road 증권 판매부, 창립자 Securities Shanghai Fengxian District Jinhai 고속도로 증권 영업부, Caida 증권 Tianjin Jiangdu Road 증권 영업부, Caitong 증권 Kunming Beijing Road 증권 영업부, Guosen 증권 Shanghai Dongchangzhi Road 증권 영업부, Guodu 증권 Dezhou Jiefangzhong Avenue 증권 영업부, Haitong 증권 Urumqi Youyou North Road 증권 중국 초상증권 영업부 Shanghai Zhaojiabang Road 증권 영업부 Huaan 증권 Zhengzhou Shangdu Road 증권 영업부 Huatai 증권 Shenzhen Shennan Avenue 증권 영업부 중국 Galaxy 증권 Nanjing Yanshan Road 증권 영업부 Tian Feng Securities Shanghai Longhua Middle Road 증권 영업부 중국 갤럭시증권 칭다오 하이커우로 증권 영업부, 중타이 증권 장저우 옌안북로 증권 영업부, 중국 초상 증권 심천 난산 난유 애비뉴 증권 영업부, 궈타이군안 증권 지난 성리 거리 증권 영업부.

구체적인 인사처분으로는 증권업 종사자 48명에 달하는 벌금이 부과됐다.

자산 관리 업무 위반은 세 가지 주요 측면에 중점을 둡니다.

자산관리업 관련 위반행위는 크게 세 가지로, 첫째, 증권계좌 불법운영, 둘째, 금융상품 불법대리판매, 셋째, 불법투자자문업입니다.

규정을 위반해 증권계좌를 운영하는 행위, 타인의 명의로 증권 거래를 하는 행위, 투자자의 증권 매매 주문을 사적으로 수락하는 행위 등 유사한 유형의 위반 행위에 대해 벌금이 17건 정도 있었다.

과태료는 금융상품 불법대리점 판매 및 부적절한 마케팅·홍보 혐의로 4건, 손익공유 약정, 자본금 보전 및 수입 불법 약속 등 8건 등 총 12건의 과태료가 부과됐다.

규정을 위반하여 투자자문업을 영위한 혐의로 벌금 19건이 부과되었습니다.

이밖에 업무범위를 초과한 영업직원 과태료 2건, 증권업 실무자 자격시험 위반 1건, 위탁재무관리 및 고객간 자금조달 촉진 위반 3건, 증권계좌 개설 규정 위반 1건, 과태료 위반 1건 등이 적발됐다. 증권계좌 개설 미이행으로 인한 위반 위험 통지 의무 이행으로 벌금 1건이 부과되었습니다.

'불법 투자자 적합성 관리'가 빈번히 거론됐고, 투자관리 책임을 효과적으로 수행하지 못한 데다 관련 과징금도 무려 14건에 달했다.

경고장 발부가 주요 처벌 유형으로 관련 벌금 64건, 행정처벌 4건, 감독대화 및 업무정지 1건, 시정명령 5건이 포함된다.

벌금을 부과하는 주요 규제 기관은 중국 증권감독관리위원회와 지방정부입니다.증권감독국、중국증권협회 . 그 중 산동증권감독관리국이 10건으로 가장 많은 벌금을 부과했고, 상하이증권감독관리국이 각각 9건과 7건의 벌금을 부과했으며, 푸젠성 증권감독관리국과 광둥증권감독관리국이 각각 5건의 벌금을 부과했고, 충칭, 샤먼, 허난, 중경 등이 각각 5건의 벌금을 부과했다. 장쑤성 증권감독관리국 발행 벌금 4건, 천진증권감독국 3건, 내몽고, 윈난, 장시, 닝샤, 광시 증권감독국에서 2건, 벌금 2건 쓰촨성, 허베이성, 베이징, 신장, 산시성, 안후이성, 칭다오, 닝보 증권감독관리국이 발행한 증권감독관리국과 중국증권협회, 중국증권협회가 각각 벌금 1건을 부과했다.

감독·중개회사, 직원 불법주식 단속

여러 시스템과 조치를 통해 판단해 보면, 감독은 여러 측면에서 증권 실무자의 전문적 행동에 대한 통제를 강화해 왔습니다.

최근 규제 당국과 증권사는 실무자의 주식 거래를 단속하기 위한 노력을 전반적으로 강화했습니다. 유명 증권사의 한 실무자는 자신의 증권사가 최근 불법적인 주식 거래 활동을 최대한 적발하기 위해 직원과 친인척의 주식 계좌에 대한 3년간의 예비 조사에 착수했다고 말했습니다. 칭하이증권감독관리국은 실무자들의 불법 주식 거래 문제의 심각성을 인식하고 불법 주식 거래를 '감히 하지 않고, 할 수 없고, 원하지 않는' 장기적인 메커니즘을 구축해야 한다고 밝혔습니다. 허베이성 증권감독관리국은 실무자들의 불법 주식 거래를 예방하고 엄중하게 단속해야 한다고 밝혔습니다. 텐진증권감독관리국은 실무자들의 불법주식 거래를 단호히 단속하겠다고 밝혔습니다.

올해 5월, 중국증권협회는 증권사 직업윤리 강화를 위해 '증권사 직업윤리 강령'을 공포하고 의견을 수렴했으며, 증권사 실무 6대 원칙인 정직과 신용을 제정했다. , 전문성과 실사, 정의를 바탕으로 이익을 추구합니다. 명예를 소중히 여기고, 신중하고 신중하며, 장기적으로 노력하고, 정직하고 혁신하며, 국가와 국민에게 이익이 되며, 법률과 규정을 준수하고, 정직하고 자기실현합니다. 규율을 지키고, 존중하고, 용납하며, 함께 발전합니다.

동시에, "강령"은 실무자 관리 강화의 중요성을 강조하고, 업계 기관에 고용의 "진입 관문"을 엄격히 통제할 것을 촉구하고, 사회 윤리, 직업 윤리 및 개인 성격을 강조하고, 팀 육성을 촉진합니다. 정치적 청렴성과 재능을 모두 갖춘 금융 인재. 또한 실무자의 기본 규범과 행동 강령을 개선하고 실무자 분류 목록 시스템과 전문 평판 관리 메커니즘을 구축 및 개선하는 것도 언급했습니다.

지난 4월에는 문화건설 평가제도를 다시 조정했는데, 이 가운데 직원의 불법주식 거래로 인해 규제당국이 준법경영에 문제가 있다고 판단하거나 준법감시 조치를 강화해야 한다는 내용이 추가됐다. 발급되면 자체 평가에서 포인트가 차감됩니다.