berita

Financial Associated Press, 17 Juli (Reporter Gao Yanyun)Sebagai daerah dengan tingkat hukuman yang tinggi, sejak tahun ini bisnis pengelolaan kekayaan telah melakukannyaBagus Masih padat. Statistik menunjukkan, hingga 16 Juli, bisnis pengelolaan kekayaan perusahaan sekuritas telah menerima sebanyak 75 denda tahun ini, yang melibatkan 32 perusahaan sekuritas dan 48 karyawan.

Perlu diketahui bahwa banyak dari 75 denda tersebut dikeluarkan dengan denda ganda dalam satu kasus, yang melibatkan badan hukum perusahaan dan penanggung jawab terkait.

Ada 4 perusahaan sekuritas yang mendapat 5 denda yaitu Guorongsekuritas、Sekuritas Everbright, Zhongtai Securities, Sekuritas Pedagang Tiongkok;

Ada dua perusahaan sekuritas yang mendapat 4 denda, yaitu Galaxy Securities dan Guotai Junan;

Terdapat 4 perusahaan sekuritas yang mendapat 3 denda yaitu Caixin Securities, CICC Wealth Management, Guosen Securities, dan Minsheng Securities;

Ada 11 perusahaan sekuritas yang mendapat dua denda, antara lain Century Securities, SDIC Securities, Founder Securities, Caida Securities, Caitong Securities, Guodu Securities, Industrial Securities, Huaan Securities, Huatai Securities, Tianfeng Securities, dan Guosheng Securities;

Ada pula 11 perusahaan sekuritas yang mendapat denda, yakni Changjiang Securities, Donghai Securities, Southwest Securities, China International Finance Securities, CITIC Construction Investment, Haitong Securities, Kaiyuan Securities, Shenwan Hongyuan, Ping An Securities, AVIC Securities, dan Guangdong Securities.

Dilihat dari pelanggaran dan sanksi terhadap bisnis pengelolaan kekayaan perusahaan sekuritas sepanjang tahun, hal tersebut terutama mencakup tiga kategori besar, yaitu pengoperasian rekening saham ilegal, penjualan produk keuangan keagenan ilegal, dan bisnis konsultasi investasi ilegal 17, 12, dan 19 masing-masing.

Dilihat dari alasan denda, hampir tidak ada perubahan besar. Oleh karena itu, perlu penguatan perilaku profesional para praktisi sekuritas. Personil kepatuhan harus memiliki kesadaran yang kuat akan kepatuhan metode pemantauan, seperti pemantauan pelanggaran yang dilakukan oleh praktisi. Perdagangan saham harus menjaga pencegahan dan pengendalian secara normal, dan akuntabilitas internal serta publisitas kasus kepatuhan juga harus dilakukan secara tepat waktu untuk membentuk siklus budaya kepatuhan yang baik.

Empat kantor pusat pialang, 19 departemen penjualan, dan 48 karyawan didenda

Berdasarkan data yang dihimpun Yidong, empat kantor pusat perusahaan sekuritas didenda, yaitu Zhongtai Securities, Kaiyuan Securities, Everbright Securities, dan lima cabang pialang yang didenda, yaitu Century Securities Cabang Xiamen dan SDIC Securities cabang Hebei, Everbright Securities Cabang Nanjing, CICC Fortune Cabang Xiamen, Cabang Minsheng Securities Shantou.

19 departemen bisnis sekuritas didenda: Departemen Bisnis Sekuritas Guorong Securities Fuzhou East Street, Departemen Penjualan Sekuritas Caixin Securities Chongqing Xinji Avenue, Departemen Penjualan Sekuritas Jalan Xinji Shenzhen Sekuritas Everbright, Departemen Penjualan Sekuritas Jalan Xinyuan Shenzhen Sekuritas Guorong, Departemen Penjualan Sekuritas Jalan Xing'an Beida Sekuritas Guorong, Pendiri Sekuritas Shanghai Fengxian Departemen Penjualan Sekuritas Jalan Raya Jinhai Distrik, Caida Securities Departemen Penjualan Sekuritas Jalan Tianjin Jiangdu, Sekuritas Caitong Departemen Penjualan Sekuritas Jalan Beijing Kunming, Sekuritas Guosen Departemen Penjualan Sekuritas Jalan Shanghai Dongchangzhi, Sekuritas Guodu Departemen Penjualan Sekuritas Dezhou Jiefangzhong Avenue, Sekuritas Haitong Urumqi Youyou Sekuritas Jalan Utara Departemen Penjualan, Sekuritas Pedagang Tiongkok Departemen Penjualan Sekuritas Jalan Zhaojiabang Shanghai, Sekuritas Huaan Departemen Penjualan Sekuritas Jalan Zhengzhou Shangdu, Sekuritas Huatai Departemen Penjualan Sekuritas Jalan Shenzhen Shennan Avenue, Sekuritas Galaxy Tiongkok Departemen Penjualan Sekuritas Jalan Nanjing Yanshan, Sekuritas Tian Feng Sekuritas Shanghai Longhua Penjualan Sekuritas Jalan Tengah Departemen, Departemen Penjualan Sekuritas Jalan Qingdao Haikou Sekuritas Galaxy Tiongkok, Sekuritas Zhongtai Departemen Penjualan Sekuritas Jalan Utara Zhangzhou Yan'an, Sekuritas Pedagang Tiongkok Departemen Penjualan Sekuritas Jalan Shenzhen Nanshan Nanyou Avenue, Sekuritas Guotai Junan Departemen Penjualan Sekuritas Jalan Jinan Shengli.

Dari segi sanksi khusus personel, sebanyak 48 praktisi sekuritas dikenakan denda.

Pelanggaran bisnis pengelolaan kekayaan fokus pada tiga aspek besar

Pelanggaran bisnis pengelolaan kekayaan terutama melibatkan tiga aspek utama: pertama, pengoperasian rekening sekuritas secara ilegal, kedua, penjualan produk keuangan keagenan ilegal, dan ketiga, bisnis penasihat investasi ilegal.

Terdapat sekitar 17 denda untuk jenis pelanggaran serupa seperti pengoperasian rekening efek yang melanggar peraturan, melakukan transaksi efek atas nama orang lain, menerima pesanan investor secara pribadi untuk membeli dan menjual efek, dll.

Ada 4 denda untuk penjualan keagenan produk keuangan secara ilegal dan pemasaran dan publisitas yang tidak tepat, dan 8 denda untuk pembagian keuntungan dan kerugian yang disepakati, dan janji ilegal atas pelestarian modal dan pendapatan, dengan total 12 denda.

Terdapat 19 denda karena menjalankan bisnis konsultasi investasi yang melanggar peraturan.

Selain itu, terdapat 2 denda bagi pelaku usaha yang melebihi ruang lingkup praktik, 1 pelanggaran terhadap pemeriksaan kualifikasi praktisi sekuritas, 3 pelanggaran dalam memfasilitasi pengelolaan keuangan titipan dan pembiayaan antar nasabah, 1 pelanggaran ketentuan pembukaan rekening efek, dan 1 pelanggaran. karena gagal membuka rekening efek. Ada 1 denda untuk memenuhi kewajiban pemberitahuan risiko.

"Manajemen kesesuaian investor yang tidak teratur" sering disebutkan, serta kegagalan menjalankan tanggung jawab pengelolaan investasi secara efektif, dan sebanyak 14 denda terkait dikeluarkan.

Penerbitan surat teguran merupakan jenis hukuman utama, terkait denda sebanyak 64 kali, sanksi administratif sebanyak 4 kali, pengawasan pengawas dan penghentian praktik sebanyak 1 kali, serta perintah melakukan koreksi sebanyak 5 kali.

Regulator utama yang mengeluarkan denda adalah Komisi Regulasi Sekuritas Tiongkok dan pemerintah daerah.Biro Pengaturan Sekuritas、Asosiasi Sekuritas Tiongkok . Di antara mereka, Biro Regulasi Sekuritas Shandong mengeluarkan denda terbanyak yaitu 10 denda, Biro Regulasi Sekuritas Shanghai dan Shenzhen masing-masing mengeluarkan 9 dan 7 denda, Biro Regulasi Sekuritas Fujian dan Guangdong masing-masing mengeluarkan 5 denda, dan Chongqing, Xiamen, Henan, dan Biro Regulasi Sekuritas Jiangsu dikeluarkan Masing-masing ada 4 denda yang dikeluarkan oleh Biro Regulasi Sekuritas Tiongkok, 3 denda dikeluarkan oleh Biro Regulasi Sekuritas Tianjin, 2 denda dikeluarkan oleh Biro Regulasi Sekuritas Mongolia Dalam, Yunnan, Jiangxi, Ningxia, dan Guangxi, dan 2 denda yang dikeluarkan oleh Biro Pengaturan Sekuritas Sichuan, Hebei, Beijing, Xinjiang, Shaanxi, Anhui, Qingdao, Ningbo, dan Asosiasi Sekuritas Tiongkok dan Asosiasi Sekuritas Tiongkok masing-masing dikenakan satu denda.

Perusahaan pengawas dan pialang menindak karyawan yang memperdagangkan saham secara ilegal

Dilihat dari berbagai sistem dan ukuran, pengawasan telah memperkuat kontrol atas perilaku profesional praktisi sekuritas dari berbagai aspek.

Baru-baru ini, regulator dan perusahaan sekuritas umumnya meningkatkan upaya mereka untuk menindak perdagangan saham yang dilakukan oleh para praktisi. Seorang praktisi dari sebuah pialang terkemuka mengatakan bahwa pialangnya baru-baru ini meluncurkan penyelidikan cadangan selama tiga tahun terhadap rekening saham karyawan dan kerabatnya untuk menemukan aktivitas perdagangan saham ilegal semaksimal mungkin. Biro Regulasi Sekuritas Qinghai menyatakan perlunya menyadari keseriusan masalah perdagangan saham ilegal yang dilakukan oleh para praktisi dan membangun mekanisme jangka panjang yang “tidak berani, tidak bisa, dan tidak menginginkan” perdagangan saham ilegal. Biro Regulasi Sekuritas Hebei menyatakan bahwa penting untuk mencegah dan menindak keras perdagangan saham ilegal yang dilakukan oleh para praktisi. Biro Regulasi Sekuritas Tianjin menyatakan bahwa mereka akan dengan tegas mengekang perdagangan saham ilegal yang dilakukan oleh para praktisi.

Pada bulan Mei tahun ini, untuk memperkuat etika profesional praktisi sekuritas, Asosiasi Sekuritas Tiongkok mengeluarkan "Kode Etik Profesional untuk Praktisi Sekuritas" untuk meminta pendapat, dan merumuskan enam prinsip utama dalam praktik praktisi sekuritas: kejujuran dan kepercayaan , profesionalisme dan uji tuntas, serta mencari keuntungan dengan adil. Menghargai reputasi, berhati-hati dan bijaksana, berkomitmen untuk jangka panjang, jujur ​​​​dan inovatif, memberi manfaat bagi negara dan rakyat, mematuhi hukum dan peraturan, jujur ​​dan mandiri. disiplin, menghormati dan bertoleransi, serta berkembang bersama.

Pada saat yang sama, "Kode" menekankan pentingnya penguatan manajemen praktisi, mendesak lembaga industri untuk secara ketat mengontrol "pintu masuk" lapangan kerja, menyoroti etika sosial, etika profesional dan karakter pribadi, serta mendorong pengembangan tim. talenta finansial yang memiliki integritas dan talenta politik. Disebutkan pula penyempurnaan norma dasar dan kode etik bagi para praktisi, penetapan dan penyempurnaan sistem daftar klasifikasi bagi para praktisi, serta mekanisme pengelolaan reputasi profesional.

Pada bulan April, sistem evaluasi konstruksi budaya kembali disesuaikan. Diantaranya, ditambahkan bahwa karena perdagangan saham ilegal oleh karyawan, jika otoritas pengatur menentukan adanya masalah dengan manajemen kepatuhan atau tindakan pengawasan kepatuhan harus diperkuat dan dokumen penalti harus diperkuat. harus dikeluarkan, poin harus dikurangi melalui penilaian mandiri.