Νέα

Financial Associated Press, 17 Ιουλίου (Ρεπόρτερ Gao Yanyun)Ως περιοχή με υψηλά κρούσματα κυρώσεων, από φέτος, η επιχείρηση διαχείρισης πλούτου έχειπρόστιμο Ακόμα πυκνό. Οι στατιστικές δείχνουν ότι από τις 16 Ιουλίου, η επιχείρηση διαχείρισης περιουσίας των εταιρειών κινητών αξιών έχει λάβει έως και 75 πρόστιμα φέτος, στα οποία εμπλέκονται 32 εταιρείες κινητών αξιών και 48 εργαζόμενοι.

Να σημειωθεί ότι πολλά από τα 75 πρόστιμα επιβλήθηκαν με πολλαπλά πρόστιμα σε μία περίπτωση, που αφορούσαν τόσο νομικά πρόσωπα νομικών προσώπων όσο και σχετικά αρμόδια πρόσωπα.

Υπάρχουν 4 εταιρείες κινητών αξιών που έλαβαν 5 πρόστιμα, συγκεκριμένα η Guorongχρεόγραφα、Everbright Securities, Zhongtai Securities, China Merchants Securities;

Υπάρχουν δύο εταιρείες κινητών αξιών που έλαβαν 4 πρόστιμα, συγκεκριμένα η Galaxy Securities και η Guotai Junan.

Υπάρχουν 4 εταιρείες κινητών αξιών που έλαβαν 3 πρόστιμα, συγκεκριμένα Caixin Securities, CICC Wealth Management, Guosen Securities και Minsheng Securities.

Υπάρχουν 11 εταιρείες κινητών αξιών που έχουν λάβει δύο πρόστιμα, συμπεριλαμβανομένων των Century Securities, SDIC Securities, Founder Securities, Caida Securities, Caitong Securities, Guodu Securities, Industrial Securities, Huaan Securities, Huatai Securities, Tianfeng Securities και Guosheng Securities.

Υπάρχουν επίσης 11 εταιρείες κινητών αξιών που έλαβαν πρόστιμο, συγκεκριμένα οι Changjiang Securities, Donghai Securities, Southwest Securities, China National Financial Securities, CITIC Construction Investment, Haitong Securities, Kaiyuan Securities, Shenwan Hongyuan, Ping An Securities, AVIC Securities, και Securities.

Κρίνοντας από τους λόγους παράνομων κυρώσεων για τη διαχείριση περιουσίας των εταιρειών κινητών αξιών κατά τη διάρκεια του έτους, αυτές περιλαμβάνουν κυρίως τρεις μεγάλες κατηγορίες, δηλαδή την παράνομη λειτουργία λογαριασμών μετοχών, τις παράνομες πωλήσεις χρηματοοικονομικών προϊόντων και τις παράνομες επενδυτικές συμβουλευτικές δραστηριότητες ήταν 17, 12 και 19 αντίστοιχα.

Κρίνοντας από τους λόγους που σχετίζονται με τα πρόστιμα, δεν υπήρξαν σχεδόν καθόλου σημαντικές αλλαγές. Ως εκ τούτου, είναι απαραίτητο να ενισχυθεί η επαγγελματική συμπεριφορά των επαγγελματιών κινητών αξιών Οι μέθοδοι παρακολούθησης, όπως η παρακολούθηση παραβιάσεων από τους επαγγελματίες, πρέπει να διατηρούν την κανονική πρόληψη και έλεγχο, και η εσωτερική λογοδοσία και η δημοσιότητα των υποθέσεων συμμόρφωσης πρέπει επίσης να τηρούνται έγκαιρα για να διαμορφωθεί ένας ενάρετος κύκλος συμμόρφωσης.

Πρόστιμο επιβλήθηκαν σε τέσσερα μεσιτικά γραφεία, 19 τμήματα πωλήσεων και σε 48 εργαζόμενους

Σύμφωνα με τα στοιχεία που συγκέντρωσε η Yidong, επιβλήθηκαν πρόστιμο σε τέσσερα κεντρικά γραφεία, και συγκεκριμένα στις Zhongtai Securities, Kaiyuan Securities, Everbright Securities και Guosheng Securities, και συγκεκριμένα στα υποκαταστήματα Century Securities Xiamen Branch και SDIC Securities, Hebei. Υποκατάστημα CICC Fortune Xiamen, υποκατάστημα Minsheng Securities Shantou.

Σε 19 επιχειρηματικά τμήματα κινητών αξιών επιβλήθηκαν πρόστιμα: Guorong Securities Fuzhou East Street Securities Business Department, Caixin Securities Chongqing Xinji Avenue Securities Sales Department, Everbright Securities Shenzhen Xinyuan Road Securities Department Sales, Guorong Securities Ulanhot Xing'an Beida Road Securities Securities Department, District Jinhai Highway Securities Τμήμα Πωλήσεων, Caida Securities Tianjin Jiangdu Road Securities Τμήμα Πωλήσεων, Caitong Securities Kunming Beijing Road Securities Τμήμα Πωλήσεων, Guosen Securities Shanghai Dongchangzhi Road Securities Τμήμα Πωλήσεων, Guodu Securities Dezhou Jiefangzhong Securities North Avenue Securities, Τμήμα Πωλήσεων, China Merchants Securities Shanghai Zhaojiabang Road Securities Τμήμα Πωλήσεων, Huaan Securities Zhengzhou Shangdu Road Securities Τμήμα Πωλήσεων, Huatai Securities Shenzhen Shennan Avenue Securities Τμήμα πωλήσεων, China Galaxy Securities Nanjing Yanshan Road Securities Τμήμα Πωλήσεων, Tian Feng Securities Middle Securities Shhuales Department, China Galaxy Securities Qingdao Haikou Road Securities Τμήμα Πωλήσεων, Zhongtai Securities Zhangzhou Yan'an North Road Securities Department, China Merchants Securities Τμήμα Πωλήσεων Χρεογράφων Shenzhen Nanshan Nanyou Avenue, Guotai Junan Securities Jinan Shengli Street Securities Τμήμα πωλήσεων.

Όσον αφορά τις ειδικές ποινές προσωπικού, επιβλήθηκαν πρόστιμα σε 48 επαγγελματίες κινητών αξιών.

Οι παραβιάσεις της διαχείρισης περιουσίας επικεντρώνονται σε τρεις κύριες πτυχές

Οι παραβιάσεις στον τομέα της διαχείρισης περιουσίας αφορούν κυρίως τρεις βασικές πτυχές: πρώτον, παράνομη λειτουργία λογαριασμών τίτλων, δεύτερον, παράνομες πωλήσεις χρηματοπιστωτικών προϊόντων από πρακτορεία και τρίτον, παράνομη συμβουλευτική δραστηριότητα επενδύσεων.

Υπήρξαν περίπου 17 πρόστιμα για παρόμοιους τύπους παραβιάσεων, όπως η λειτουργία λογαριασμών τίτλων κατά παράβαση κανονισμών, η συμμετοχή σε συναλλαγές τίτλων στο όνομα άλλων, η ιδιωτική αποδοχή εντολών από επενδυτές για αγορά και πώληση τίτλων κ.λπ.

Επιβλήθηκαν 4 πρόστιμα για παράνομες αντιπροσωπειακές πωλήσεις χρηματοοικονομικών προϊόντων και ακατάλληλο μάρκετινγκ και δημοσιότητα και 8 πρόστιμα για συμφωνημένο επιμερισμό κερδών και ζημιών και παράνομες υποσχέσεις διατήρησης κεφαλαίου και εισοδήματος, για συνολικά 12 πρόστιμα.

Επιβλήθηκαν 19 πρόστιμα για άσκηση επενδυτικής συμβουλευτικής δραστηριότητας κατά παράβαση κανονισμών.

Επιπρόσθετα, επιβλήθηκαν 2 πρόστιμα σε προσωπικό επιχειρήσεων που υπερέβαιναν το εύρος της πρακτικής, 1 παράβαση για την εξέταση προσόντων του επαγγελματία του κλάδου κινητών αξιών, 3 παραβάσεις για διευκόλυνση της ανάθεσης οικονομικής διαχείρισης και χρηματοδότησης μεταξύ πελατών, 1 παράβαση κανονισμών για το άνοιγμα λογαριασμού χρεογράφων και 1 παράβαση για παράλειψη ανοίγματος λογαριασμού χρεογράφων Υπήρξε 1 πρόστιμο για την εκπλήρωση της υποχρέωσης γνωστοποίησης κινδύνου.

Αναφέρθηκε συχνά η «παράτυπη διαχείριση της καταλληλότητας των επενδυτών», καθώς και η μη αποτελεσματική εκτέλεση των αρμοδιοτήτων διαχείρισης επενδύσεων και επιβλήθηκαν έως και 14 σχετικά πρόστιμα.

Η έκδοση προειδοποιητικών επιστολών είναι ο κύριος τύπος τιμωρίας, με έως και 64 σχετικά πρόστιμα, 4 διοικητικές κυρώσεις, 1 εποπτική συνομιλία και αναστολή άσκησης και 5 εντολές για διορθώσεις.

Οι κύριες ρυθμιστικές αρχές για την έκδοση προστίμων είναι η Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών και οι τοπικές κυβερνήσεις.Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών、China Securities Association . Μεταξύ αυτών, το Shandong Securities Regulatory Bureau εξέδωσε τα περισσότερα πρόστιμα σε 10, το Shanghai και το Shenzhen Securities Regulatory Bureaus εξέδωσαν 9 και 7 πρόστιμα αντίστοιχα, το Fujian και το Guangdong Securities Regulatory Bureaus εξέδωσαν 5 πρόστιμα αντίστοιχα και τα Chongqing, Xia, Εκδόθηκαν ρυθμιστικά γραφεία κεφαλαίων Jiangsu Υπήρξαν 4 πρόστιμα που εκδόθηκαν από κάθε γραφείο, 3 πρόστιμα εκδόθηκαν από το ρυθμιστικό γραφείο Tianjin Securities, 2 πρόστιμα εκδόθηκαν από τα ρυθμιστικά γραφεία Securities Inner Mongolia, Yunnan, Jiangxi, Ningxia και Guangxi, και που εκδόθηκαν από το Securities Regulatory Bureau of Sichuan, Hebei, Beijing, Xinjiang, Shaanxi, Anhui, Qingdao, Ningbo και η China Securities Association και η China Securities Association είχαν από ένα πρόστιμο.

Οι εταιρείες εποπτείας και χρηματιστηριακές εταιρίες καταπολεμούν τους εργαζόμενους που διαπραγματεύονται παράνομα μετοχές

Κρίνοντας από πολλαπλά συστήματα και μέτρα, η εποπτεία έχει ενισχύσει τον έλεγχο της επαγγελματικής συμπεριφοράς των επαγγελματιών των κινητών αξιών από πολλές απόψεις.

Πρόσφατα, οι ρυθμιστικές αρχές και οι εταιρείες κινητών αξιών έχουν γενικά εντείνει τις προσπάθειές τους για να καταπολεμήσουν τις συναλλαγές μετοχών από επαγγελματίες. Ένας επαγγελματίας από μια κορυφαία χρηματιστηριακή εταιρεία είπε ότι η μεσιτεία του είχε πρόσφατα ξεκινήσει μια τριετή εφεδρική έρευνα στους λογαριασμούς μετοχών εργαζομένων και συγγενών, προκειμένου να ανακαλύψει στο μέγιστο δυνατό βαθμό παράνομες δραστηριότητες διαπραγμάτευσης μετοχών. Το Ρυθμιστικό Γραφείο Κεφαλαιαγοράς Qinghai δήλωσε ότι είναι απαραίτητο να συνειδητοποιήσουμε τη σοβαρότητα του προβλήματος της παράνομης διαπραγμάτευσης μετοχών από τους επαγγελματίες και να οικοδομήσουμε έναν μακροπρόθεσμο μηχανισμό που «δεν τολμά, δεν μπορεί και δεν θέλει» την παράνομη διαπραγμάτευση μετοχών. Το Hebei Securities Regulatory Bureau δήλωσε ότι είναι απαραίτητο να αποτραπεί και να καταπολεμηθεί αυστηρά η παράνομη διαπραγμάτευση μετοχών από επαγγελματίες. Το ρυθμιστικό γραφείο Tianjin Securities δήλωσε ότι θα περιορίσει αποφασιστικά την παράνομη διαπραγμάτευση μετοχών από επαγγελματίες.

Τον Μάιο του τρέχοντος έτους, προκειμένου να ενισχυθεί η επαγγελματική δεοντολογία των επαγγελματιών των κινητών αξιών, η China Securities Association εξέδωσε τον «Κώδικα Επαγγελματικής Δεοντολογίας για τους Επαγγελματίες σε Χρηματογράφους» για να ζητήσει γνώμες και διατύπωσε έξι βασικές αρχές για την πρακτική των επαγγελματιών κινητών αξιών: ειλικρίνεια και αξιοπιστία , επαγγελματισμός και δέουσα επιμέλεια, και επιδίωξη κερδών με δικαιοσύνη, να είστε συνετοί και συνετοί, να είστε μακροπρόθεσμα δεσμευμένοι, να είστε όρθιοι και καινοτόμοι, να ωφελείτε τη χώρα και τους ανθρώπους, να συμμορφώνεστε με τους νόμους και τους κανονισμούς, να είστε ειλικρινείς και να είστε συνετοί. πειθαρχημένοι, σέβονται και ανέχονται και αναπτύσσονται μαζί.

Ταυτόχρονα, ο «Κώδικας» υπογραμμίζει τη σημασία της ενίσχυσης της διαχείρισης των επαγγελματιών, προτρέπει τα ιδρύματα του κλάδου να ελέγχουν αυστηρά την «πύλη εισόδου» της απασχόλησης, τονίζει την κοινωνική ηθική, την επαγγελματική ηθική και τον προσωπικό χαρακτήρα και προωθεί την καλλιέργεια μιας ομάδας οικονομικά ταλέντα με πολιτική ακεραιότητα και ταλέντο. Ανέφερε επίσης τη βελτίωση των βασικών κανόνων και κωδίκων συμπεριφοράς για τους επαγγελματίες, τη δημιουργία και τη βελτίωση ενός συστήματος καταλόγων ταξινόμησης για τους επαγγελματίες και ενός μηχανισμού διαχείρισης επαγγελματικής φήμης.

Τον Απρίλιο, το σύστημα αξιολόγησης των πολιτιστικών κατασκευών προσαρμόστηκε ξανά, μεταξύ αυτών, προστέθηκε ότι λόγω παράνομης διαπραγμάτευσης μετοχών από εργαζομένους, εάν οι ρυθμιστικές αρχές κρίνουν ότι υπάρχουν προβλήματα με τη διαχείριση της συμμόρφωσης ή ότι τα μέτρα εποπτείας συμμόρφωσης θα πρέπει να ενισχυθούν και τα έγγραφα κυρώσεων. εκδίδονται, θα πρέπει να αφαιρούνται βαθμοί από την αυτοαξιολόγηση.