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Financial AP通信、7月17日（ガオ・ヤンユン記者）ペナルティの発生率が高い分野として、今年からウェルスマネジメント事業が大丈夫まだ濃い。統計によると、7月16日現在、証券会社の資産管理業務は今年、証券会社32社と従業員48人を含む75件もの罰金を受けている。

75件の罰金のうちの多くは、法人と関連責任者の両方が関与し、1つの事件で複数の罰金が科せられたことを指摘しておく必要がある。

5件の罰金を受けた証券会社は4社ある。有価証券、光光証券、中台証券、中国招商証券。

4件の罰金を受けた証券会社は2社、すなわち銀河証券と国泰君安である。

3件の罰金を受けた証券会社は財新証券、CICCウェルス・マネジメント、国森証券、民生証券の4社である。

2件の罰金を受けた証券会社は11社あり、その中にはセンチュリー証券、SDIC証券、ファウンダー証券、財達証券、財通証券、国都証券、工業証券、華安証券、華泰証券、天豊証券、国盛証券が含まれる。

また、罰金を科された証券会社は長江証券、東海証券、西南証券、中国国民金融証券、中信建設投資、海通証券、開源証券、神湾虹元、平安証券、AVIC証券、広東証券の11社である。

当年度における証券会社の資産管理業務に対する違法な罰金の発生理由から判断すると、主に株式口座の違法な運営、金融商品の違法な代理販売、違法な投資顧問業の３つの罰金が科せられている。それぞれ17、12、19でした。

罰金の理由を見る限り、大きな変化は見られないため、証券実務者のコンプライアンス管理を強化する必要がある。証券会社は常にコンプライアンスに対する意識を高める必要がある。株式取引は、実務者による違反の監視などの監視方法を維持する必要があり、また、コンプライアンス文化の好循環を形成するために、社内の説明責任とコンプライアンス事例の広報もタイムリーに行われなければなりません。

証券会社本社4社、営業部19社、従業員48名に罰金刑

宜東がまとめたデータによると、中台証券、開元証券、光大証券、国勝証券の4つの証券会社本社に罰金が科せられ、世紀証券厦門支店とSDIC証券河北支店、光大証券南京支店の5つの証券支店に罰金が科せられた。 CICCフォーチュン厦門支店、民生証券汕頭支店。

19の証券営業部門に罰金刑が科せられた：国隆証券福州東街証券営業部、財新証券重慶新吉街証券営業部、光大証券深圳新源路証券営業部、国融証券烏蘭和新安北大路証券営業部、ファウンダー証券上海奉賢区金海路証券営業部、財達証券天津江都路証券営業部、財通証券昆明北京路証券営業部、国宣証券上海東長志路証券営業部、国都証券徳州解放中街証券営業部、海通証券ウルムチ友佑北路証券営業部中国招商証券営業部 華安証券上海肇家浜路証券営業部 華泰証券 鄭州上都路証券営業部 中国銀河証券 深圳神南大道証券営業部 天豊証券 南京燕山路証券営業部 上海龍華中路証券営業部中国銀河証券青島海口路証券営業部、中台証券漳州延安北路証券営業部、中国招商証券深セン南山南友大道証券営業部、国泰君安証券済南勝利街証券営業部。

具体的な人的処罰に関しては、48 人もの証券実務者が罰金を科されました。

ウェルスマネジメント事業の違反は 3 つの主要な側面に焦点を当てています

ウェルス・マネジメント・ビジネスにおける違反は主に 3 つの側面から構成されており、1 つ目は証券口座の違法な運営、2 つ目は違法な金融商品の代理販売、3 つ目は違法な投資顧問業です。

規制に違反して証券口座を運営したり、他人の名義で証券取引を行ったり、投資家から私的に証券売買の注文を受けたりするなど、同様の違反行為に対する罰金刑は約17件あった。

金融商品の違法な代理販売や不適切なマーケティングや宣伝に対する罰金は4件、利益と損失の分配の合意、資本保全や収入の違法な約束に対する罰金は8件で、合計12件の罰金が科せられた。

規制に違反して投資顧問業を行った場合の罰金は19件だった。

このほか、業務範囲を超えた業務従事者に対する罰金２件、証券業実務者資格試験違反１件、財務管理の受託や顧客間の金融の円滑化に関する違反３件、証券口座開設規制違反１件、証券口座開設規制違反１件などがありました。証券口座開設を怠った場合の違反 リスク通知義務を履行した場合の罰金は 1 件。

「不規則な投資家の適合性管理」が頻繁に言及され、投資管理の責任を効果的に履行できなかったことが指摘され、関連する罰金は14件にも上った。

警告書の発行が主な処分であり、関連する罰金は64件、行政処分は4件、監督上の会話と練習停止が1件、是正命令が5件となっている。

罰金を発行する主な規制当局は中国証券監督管理委員会と地方政府である。証券監督局、中国証券協会 。このうち、山東省証券監督管理局が10件と最も多く、上海と深セン証券監督管理局がそれぞれ9件と7件、福建省と広東省証券監督管理局がそれぞれ5件、重慶、厦門、河南、上海の証券監督管理局がそれぞれ5件の罰金を課した。江蘇省証券監督管理局は各局から4件の罰金を発行、天津証券監督管理局からは3件の罰金を発行、内モンゴル、雲南、江西省、寧夏、広西省証券監督管理局からは2件の罰金を発行し、2件の罰金は天津証券監督管理局から発行された。四川省、河北省、北京、新疆、陝西省、安徽省、青島、寧波の証券監督管理局、中国証券協会と中国証券協会がそれぞれ１件の罰金を課した。

監督会社と証券会社が株の違法取引を行う従業員を取り締まる

複数の制度や措置から判断すると、監督は証券実務者の職業的行動に対するさまざまな側面からの統制を強化している。

最近、規制当局や証券会社は一般に、実務家による株式取引を取り締まる取り組みを強化している。大手証券会社の関係者は、同社が最近、違法な株式取引活動を可能な限り発見するために、従業員と親族の株式口座に対して3年間のバックアップ調査を開始したと述べた。青海省証券監督管理局は、実務家による違法株取引の問題の深刻さを認識し、違法株取引を「あえてしない、できない、したくない」という長期的な仕組みを構築する必要があると述べた。河北省証券監督管理局は、実務者による違法な株式取引を防止し、厳しく取り締まる必要があると述べた。天津証券監督管理局は、実務家による違法な株取引を断固として取り締まると表明した。

今年5月、中国証券協会は証券実務者の職業倫理を強化するため、「証券実務者の職業倫理規定」を発行して意見を募り、証券実務者の実務における6大原則「誠実」「信頼性」を策定した。 、プロフェッショナリズムとデューデリジェンス、そして正義を持って利益を追求し、慎重かつ賢明であり、長期的に努力し、正々堂々と革新的であり、国と国民に利益をもたらし、法律と規制を遵守し、誠実で自己責任を持ってください。規律を保ち、尊重し、寛容し、共に成長します。

同時に、「規範」は開業医の管理強化の重要性を強調し、業界機関に対し雇用の「入口」を厳格に管理するよう促し、社会倫理、職業倫理、個人の人格を強調し、チームの育成を促進することを奨励している。政治的誠実さと才能の両方を備えた経済的才能の持ち主。また、実務者向けの基本的な規範と行動規範の改善、実務者向けの分類リストシステムと専門的評判管理メカニズムの確立と改善についても言及した。

4月には文化建設評価制度を再調整し、その中に従業員による違法な株取引などにより、監督当局がコンプライアンス管理に問題があると判断した場合、またはコンプライアンス監督措置を強化する必要があると罰則規定を追加した。が発行された場合は、自己評価から減点する必要があります。