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Financial Associated Press, 17 de julho (Repórter Gao Yanyun)Sendo uma área com elevada incidência de penalidades, desde este ano, o negócio de gestão de patrimónios temmultar Ainda denso. As estatísticas mostram que, até 16 de Julho, o negócio de gestão de património das empresas de valores mobiliários recebeu até 75 multas este ano, envolvendo 32 empresas de valores mobiliários e 48 funcionários.

Deve-se salientar que muitas das 75 multas foram emitidas com múltiplas multas em um único caso, envolvendo tanto pessoas jurídicas corporativas quanto pessoas responsáveis ​​relevantes.

Existem 4 sociedades de valores mobiliários que receberam 5 multas, nomeadamente Guorongtítulos、Valores Mobiliários Everbright, Zhongtai Securities, títulos de comerciantes da China;

Existem duas empresas de valores mobiliários que receberam 4 multas, nomeadamente Galaxy Securities e Guotai Junan;

Existem 4 empresas de valores mobiliários que receberam 3 multas, nomeadamente Caixin Securities, CICC Wealth Management, Guosen Securities e Minsheng Securities;

Existem 11 empresas de valores mobiliários que receberam duas multas, incluindo Century Securities, SDIC Securities, Founder Securities, Caida Securities, Caitong Securities, Guodu Securities, Industrial Securities, Huaan Securities, Huatai Securities, Tianfeng Securities e Guosheng Securities;

Há também 11 empresas de valores mobiliários que receberam multas, nomeadamente Changjiang Securities, Donghai Securities, Southwest Securities, China National Financial Securities, CITIC Construction Investment, Haitong Securities, Kaiyuan Securities, Shenwan Hongyuan, Ping An Securities, AVIC Securities e Guangdong Securities.

A julgar pelas razões para penalidades ilegais para o negócio de gestão de fortunas de empresas de valores mobiliários durante o ano, elas incluem principalmente três categorias principais, nomeadamente operação ilegal de contas de ações, vendas ilegais de produtos financeiros por agências e negócios ilegais de consultoria de investimento. tinha 17, 12 e 19 anos, respectivamente.

A julgar pelos motivos envolvidos nas multas, quase não houve grandes mudanças. Portanto, é necessário fortalecer a gestão do comportamento profissional dos profissionais de valores mobiliários. O pessoal de compliance deve ter uma forte consciência de compliance. os métodos de monitorização, tais como a monitorização de violações por parte dos profissionais, devem manter a prevenção e o controlo normais, e a responsabilização interna e a publicidade dos casos de conformidade também devem ser mantidas em tempo útil para formar um ciclo virtuoso de cultura de conformidade.

Quatro sedes de corretoras, 19 departamentos de vendas e 48 funcionários foram multados

De acordo com os dados compilados por Yidong, quatro sedes de corretagem foram multadas, nomeadamente Zhongtai Securities, Kaiyuan Securities, Everbright Securities e Guosheng Securities foram multadas, nomeadamente Century Securities Xiamen Branch e SDIC Securities Hebei Branch, Everbright Securities Nanjing Branch, CICC Fortune Xiamen Branch, Minsheng Securities Shantou Branch.

19 departamentos de negócios de valores mobiliários foram multados: Guorong Securities Fuzhou East Street Securities Business Department, Caixin Securities Chongqing Xinji Avenue Securities Sales Department, Everbright Securities Shenzhen Xinyuan Road Securities Sales Department, Guorong Securities Ulanhot Xing'an Beida Road Securities Sales Department, Founder Securities Shanghai Fengxian Distrito Jinhai Highway Securities Departamento de Vendas, Caida Securities Tianjin Jiangdu Road Securities Departamento de Vendas, Caitong Securities Kunming Beijing Road Securities Departamento de Vendas, Guosen Securities Shanghai Dongchangzhi Road Securities Departamento de Vendas, Guodu Securities Dezhou Jiefangzhong Avenue Securities Departamento de Vendas, Haitong Securities Urumqi Youyou North Road Securities Departamento de Vendas, China Merchants Securities Shanghai Zhaojiabang Road Securities Departamento de Vendas, Huaan Securities Zhengzhou Shangdu Road Securities Departamento de Vendas, Huatai Securities Shenzhen Shennan Avenue Securities Departamento de Vendas, China Galaxy Securities Nanjing Yanshan Road Securities Departamento de Vendas, Tian Feng Securities Shanghai Longhua Middle Road Securities Sales Departamento, China Galaxy Securities Qingdao Haikou Road Securities Departamento de Vendas, Zhongtai Securities Zhangzhou Yan'an North Road Securities Departamento de Vendas, China Merchants Securities Shenzhen Nanshan Nanyou Avenue Departamento de Vendas de Valores Mobiliários, Guotai Junan Securities Jinan Shengli Street Securities Departamento de Vendas.

Em termos de sanções específicas ao pessoal, cerca de 48 profissionais de valores mobiliários foram multados.

As violações de negócios de gestão de patrimônio concentram-se em três aspectos principais

As violações no negócio de gestão de fortunas envolvem principalmente três aspectos principais: primeiro, operação ilegal de contas de títulos, segundo, vendas ilegais de produtos financeiros por agências e, terceiro, negócios ilegais de consultoria de investimentos.

Houve cerca de 17 multas por tipos semelhantes de violações, tais como a operação de contas de títulos em violação dos regulamentos, o envolvimento em transacções de títulos em nome de terceiros, a aceitação privada de ordens de investidores para comprar e vender títulos, etc.

Houve 4 multas por vendas ilegais de produtos financeiros e marketing e publicidade impróprios, e 8 multas por partilha pactuada de lucros e perdas, e promessas ilegais de preservação de capital e rendimentos, num total de 12 multas.

Houve 19 multas por conduzir negócios de consultoria de investimentos em violação aos regulamentos.

Além disso, houve 2 multas para empresários que excederam o escopo da prática, 1 violação do exame de qualificação de profissional da indústria de valores mobiliários, 3 violações por facilitar a gestão financeira confiada e o financiamento entre clientes, 1 violação dos regulamentos para abertura de uma conta de valores mobiliários e 1 infração por não abertura de conta de valores mobiliários Houve 1 multa pelo cumprimento da obrigação de notificação de risco.

A "gestão irregular da adequação do investidor" foi mencionada frequentemente, bem como o incumprimento eficaz das responsabilidades de gestão de investimentos, tendo sido emitidas cerca de 14 multas relacionadas.

A emissão de cartas de advertência é a principal forma de punição, com até 64 multas correlatas, 4 penalidades administrativas, 1 conversa de fiscalização e suspensão de prática e 5 ordens de correção.

Os principais reguladores para a emissão de multas são a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e os governos locais.Gabinete de Regulação de Valores Mobiliários、Associação de Valores Mobiliários da China . Among them, the Shandong Securities Regulatory Bureau issued the most fines at 10, the Shanghai and Shenzhen Securities Regulatory Bureaus issued 9 and 7 fines respectively, the Fujian and Guangdong Securities Regulatory Bureaus issued 5 fines respectively, and the Chongqing, Xiamen, Henan, and Escritórios reguladores de valores mobiliários de Jiangsu emitidos Houve 4 multas emitidas por cada agência, 3 multas foram emitidas pelo Departamento Regulador de Valores Mobiliários de Tianjin, 2 multas foram emitidas pelos Escritórios Reguladores de Valores Mobiliários da Mongólia Interior, Yunnan, Jiangxi, Ningxia e Guangxi, e 2 multas foram emitido pelo Departamento de Regulamentação de Valores Mobiliários de Sichuan, Hebei, Pequim, Xinjiang, Shaanxi, Anhui, Qingdao, Ningbo, e a Associação de Valores Mobiliários da China e a Associação de Valores Mobiliários da China receberam uma multa cada.

Firmas de supervisão e corretagem reprimem funcionários que negociam ações ilegalmente

A julgar pelos múltiplos sistemas e medidas, a supervisão reforçou o controlo sobre o comportamento profissional dos profissionais de valores mobiliários em muitos aspectos.

Recentemente, os reguladores e as empresas de valores mobiliários intensificaram geralmente os seus esforços para reprimir a negociação de ações por parte dos profissionais. Um profissional de uma corretora líder disse que a sua corretora lançou recentemente uma investigação de apoio de três anos sobre as contas de ações de funcionários e parentes, a fim de descobrir, na medida do possível, atividades ilegais de negociação de ações. O Qinghai Securities Regulatory Bureau afirmou que é necessário perceber a gravidade do problema da negociação ilegal de ações por parte dos profissionais e construir um mecanismo de longo prazo que "não ouse, não possa e não queira" a negociação ilegal de ações. O Gabinete de Regulação de Valores Mobiliários de Hebei declarou que é necessário prevenir e reprimir severamente a negociação ilegal de ações por parte dos profissionais. O Departamento de Regulamentação de Valores Mobiliários de Tianjin declarou que restringirá resolutamente a negociação ilegal de ações por profissionais.

Em maio deste ano, a fim de fortalecer a ética profissional dos profissionais de valores mobiliários, a Associação de Valores Mobiliários da China emitiu o "Código de Ética Profissional para Profissionais de Valores Mobiliários" para solicitar opiniões e formulou seis princípios principais para a prática dos profissionais de valores mobiliários: honestidade e confiabilidade , profissionalismo e devida diligência, e buscar lucros com justiça Valorizar a reputação, ser prudente e prudente, estar comprometido com o longo prazo, ser honesto e inovador, beneficiar o país e o povo, cumprir as leis e regulamentos, ser honesto e auto-suficiente. disciplinados, respeitar e tolerar, e desenvolver juntos.

Ao mesmo tempo, o “Código” enfatiza a importância de fortalecer a gestão dos profissionais, insta as instituições do setor a controlarem rigorosamente a “porta de entrada” do emprego, destaca a ética social, a ética profissional e o caráter pessoal, e promove o cultivo de uma equipe de talentos financeiros com integridade política e talento. Mencionou também a melhoria das normas básicas e códigos de conduta para os profissionais, estabelecendo e melhorando um sistema de lista de classificação para os profissionais e um mecanismo de gestão da reputação profissional.

Em abril, o sistema de avaliação da construção cultural foi novamente ajustado. Entre eles, foi acrescentado que devido à negociação ilegal de ações por parte dos funcionários, caso as autoridades reguladoras determinem que há problemas com a gestão de conformidade ou que as medidas de supervisão de conformidade devem ser reforçadas e documentos de penalidade. são emitidos, os pontos devem ser deduzidos da autoavaliação.