uutiset

Financial Associated Press, 17. heinäkuuta (toimittaja Gao Yanyun)Koska alue, jolla on runsaasti seuraamuksia, tästä vuodesta lähtien varainhoitoliiketoiminta on tehnythieno Edelleen tiheä. Tilastot osoittavat, että heinäkuun 16. päivään mennessä arvopaperiyhtiöiden varainhoitoliiketoiminta on saanut tänä vuonna peräti 75 sakkoa, joista 32 arvopaperiyritystä ja 48 työntekijää.

On syytä huomauttaa, että monet 75 sakosta määrättiin yhdessä tapauksessa useilla sakoilla, joihin osallistui sekä yritysoikeudellisia henkilöitä että asiaankuuluvia vastuuhenkilöitä.

4 arvopaperiyritystä on saanut 5 sakkoa, nimittäin Guorongarvopapereita、Everbright Securities, Zhongtai Securities, Kiina Merchants Securities;

Kaksi arvopaperiyritystä on saanut 4 sakkoa, nimittäin Galaxy Securities ja Guotai Junan;

4 arvopaperiyritystä on saanut 3 sakkoa, nimittäin Caixin Securities, CICC Wealth Management, Guosen Securities ja Minsheng Securities;

11 arvopaperiyritystä on saanut kaksi sakkoa, mukaan lukien Century Securities, SDIC Securities, Founder Securities, Caida Securities, Caitong Securities, Guodu Securities, Industrial Securities, Huaan Securities, Huatai Securities, Tianfeng Securities ja Guosheng Securities ;

Myös 11 arvopaperiyritystä on saanut sakon, nimittäin Changjiang Securities, Donghai Securities, Southwest Securities, China National Financial Securities, CITIC Construction Investment, Haitong Securities, Kaiyuan Securities, Shenwan Hongyuan, Ping An Securities, AVIC Securities ja Guangdong Securities.

Arvopaperiyhtiöiden varainhoitoliiketoiminnan vuoden aikana määrättyjen laittomien seuraamusten perusteella päätellen ne sisältävät pääasiassa kolme pääluokkaa, eli osaketilien laitonta toimintaa, laitonta rahoitustuotteiden välitysmyyntiä ja laitonta sijoitusneuvontatoimintaa oli 17, 12 ja 19.

Sakoihin liittyvistä syistä päätellen suuria muutoksia ei ole tapahtunut. Siksi on tarpeen vahvistaa arvopaperialan ammattilaisten ammatillista käyttäytymistä seurantamenetelmien, kuten ammatinharjoittajien suorittamien rikkomusten seurannan, on ylläpidettävä normaalia ennaltaehkäisyä ja valvontaa, ja myös sisäistä vastuullisuutta ja noudattamistapausten julkisuutta on ylläpidettävä oikea-aikaisesti, jotta säännönmukaisuuskulttuurin kiertokulku muodostuisi.

Sakkoja määrättiin neljälle meklarin pääkonttorille, 19 myyntiosastolle ja 48 työntekijälle

Yidongin keräämien tietojen mukaan sakkoja määrättiin neljälle välitystoimistolle, nimittäin Zhongtai Securitiesille, Kaiyuan Securitiesille, Everbright Securitiesille ja Guosheng Securitiesille, eli Century Securities Xiamen Branchille ja SDIC Securities Navernjright Securitiesille, E,vernbright Securitiesille, CICC Fortune Xiamen Branch, Minsheng Securities Shantou Branch.

Sakkoja määrättiin 19 arvopaperiliiketoiminnan osastolle: Guorong Securities Fuzhou East Street Securities Business Department, Caixin Securities Chongqing Xinji Avenue Securities Sales Department, Everbright Securities Shenzhen Xinyuan Road Securities Sales Department, Guorong Securities Ulanhot Xing'an Beida Road Securities Sales Department, Founder Securities Shanghai Sales Department District Jinhai Highway Securities Sales Department, Caida Securities Tianjin Jiangdu Road Securities Sales Department, Caitong Securities Kunming Beijing Road Securities Sales Department, Guosen Securities Shanghai Dongchangzhi Road Securities Sales Department, Guodu Securities Dezhou Jiefangzhong Road Avenue North Urum Securities Securities Securities -osasto Myyntiosasto, Kiina Merchants Securities Shanghai Zhaojiabang Road Securities Sales Department, Huaan Securities Zhengzhou Shangdu Road Securities Sales Department, Huatai Securities Shenzhen Shennan Avenue Securities Sales Department, Kiina Galaxy Securities Nanjing Yanshan Road Securities Sales Department, Tian Feng Securities Shanghai Longhua Sales Securities Shanghai Longhua Osasto, Kiina Galaxy Securities Qingdao Haikou Road Securities Sales Department, Zhongtai Securities Zhangzhou Yan'an North Road Securities Sales Department, China Merchants Securities Shenzhen Nanshan Nanyou Avenue Securities Sales Department, Guotai Junan Securities Jinan Shengli Street Securities Sales Department.

Henkilöstökohtaisten seuraamusten osalta sakkoja määrättiin peräti 48 arvopaperialan toimijalle.

Varainhoidon rikkomukset keskittyvät kolmeen pääasiaan

Varainhoitoliiketoiminnan rikkomuksiin liittyy pääasiassa kolme pääasiaa: ensinnäkin arvopaperitilien laiton toiminta, toiseksi rahoitustuotteiden laiton välitysmyynti ja kolmanneksi laiton sijoitusneuvontatoiminta.

Sakkoja määrättiin noin 17 samantyyppisistä rikkomuksista, kuten arvopaperitilien pitämisestä säännösten vastaisesta toiminnasta, arvopaperikaupan harjoittamisesta muiden nimissä, sijoittajien toimeksiantojen yksityisestä vastaanottamisesta arvopapereiden ostamiseksi ja myymiseksi jne.

Rahoitustuotteiden laittomasta välitysmyynnistä sekä sopimattomasta markkinoinnista ja julkisuudesta määrättiin 4 sakkoa ja sovitusta voittojen ja tappioiden jakamisesta sekä laittomista pääoman säilyttämis- ja tulolupauksista 8 sakkoa, yhteensä 12 sakkoa.

Määräysten vastaisesta sijoitusneuvontatoiminnan harjoittamisesta määrättiin 19 sakkoa.

Lisäksi määrättiin 2 sakkoa toimialan ylittäneille elinkeinonharjoittajille, 1 rikkomus arvopaperialan ammattitutkintoon, 3 rikkomusta uskotun taloushallinnon ja asiakkaiden välisen rahoituksen helpottamisesta, 1 arvopaperitilin avaamista koskevien määräysten rikkominen ja 1 rikkomus. rikkomus arvopaperitilin avaamatta jättämisestä Riskiilmoitusvelvollisuuden täyttämisestä määrättiin 1 sakko.

"Epäsäännöllinen sijoittajasoveltuvuuden hallinta" mainittiin usein, samoin kuin sijoitusten hallinnointitehtävien tehokkaan hoitamisen laiminlyönti, ja siihen liittyviä sakkoja määrättiin peräti 14.

Pääasiallinen rangaistusmuoto on varoituskirjeiden antaminen, johon liittyy peräti 64 sakkoa, 4 hallinnollista seuraamusta, 1 valvontakeskustelu ja harjoittelun keskeyttäminen sekä 5 oikaisumääräystä.

Tärkeimmät sakot määräävät sääntelijät ovat Kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio ja paikallishallinnot.Arvopaperimarkkinaviranomainen、Kiinan arvopaperiliitto . Niistä Shandongin arvopaperimarkkinaviranomainen määräsi eniten sakkoja 10, Shanghain ja Shenzhenin arvopaperimarkkinaviranomaiset määräsivät 9 ja 7 sakkoa, Fujianin ja Guangdongin arvopaperimarkkinaviranomaiset määräsivät 5 sakkoa ja Chongqingin, Xiamenin, Henanin ja Jiangsun arvopaperivalvontavirastot myönsivät Kukin virasto myönsi 4 sakkoa, Tianjinin arvopaperimarkkinaviranomainen määräsi 3 sakkoa, Sisä-Mongolian, Yunnanin, Jiangxin, Ningxian ja Guangxin arvopaperimarkkinaviranomaiset määräsivät 2 sakkoa ja 2 sakkoa. Securities Regulatory Bureau of Sichuanin, Hebein, Pekingin, Xinjiangin, Shaanxin, Anhuin, Qingdaon, Ningbon ja Kiinan arvopaperiliiton ja Kiinan arvopaperiliiton myöntämät arvopaperit olivat kumpikin yksi sakko.

Valvonta- ja välitysyritykset antavat ankaria työntekijöitä, jotka käyvät kauppaa laittomasti osakkeilla

Useista järjestelmistä ja toimenpiteistä päätellen valvonta on vahvistanut arvopaperialan toimijoiden ammatillisen käyttäytymisen valvontaa monilta osin.

Viime aikoina sääntelyviranomaiset ja arvopaperiyritykset ovat yleensä tehostaneet ponnistelujaan hillitäkseen toimijoiden osakekauppaa. Eräs johtavan meklarin ammatinharjoittaja kertoi, että hänen välittäjänsä oli äskettäin käynnistänyt kolmivuotisen varatutkimuksen työntekijöiden ja sukulaisten osaketileistä löytääkseen laittoman osakekaupan mahdollisimman laajasti. Qinghai Securities Regulatory Bureau totesi, että on välttämätöntä ymmärtää toimijoiden laittoman osakekaupan ongelman vakavuus ja rakentaa pitkän aikavälin mekanismi, joka "ei uskalla, ei voi eivätkä halua" laitonta osakekauppaa. Hebei Securities Regulatory Bureau totesi, että on välttämätöntä estää ja hillitä ankarasti toimijoiden laitonta osakekauppaa. Tianjin Securities Regulatory Bureau ilmoitti, että se hillitsee määrätietoisesti toimijoiden laitonta osakekauppaa.

Tämän vuoden toukokuussa vahvistaakseen arvopaperialan ammattilaisten ammattietiikkaa Kiinan arvopaperiliitto julkaisi arvopaperialan ammattilaisten ammattieettisen säännöstön (Code of Professional Ethics for Securities Practitioners) pyytääkseen mielipiteitä ja muotoili kuusi pääperiaatetta arvopaperialan toimijoille: rehellisyys ja luotettavuus. , ammattitaidolla ja huolellisuudella sekä voiton tavoittelulla, vaalia mainetta, ole varovainen ja harkitseva, ole pitkäjänteinen, ole rehellinen ja innovatiivinen, hyödytä maata ja ihmisiä, noudata lakeja ja määräyksiä, ole rehellinen ja itsepäinen. kurinalaista, kunnioittaa ja sietää ja kehittyä yhdessä.

Samaan aikaan "koodi" korostaa ammatinharjoittajien johtamisen vahvistamisen tärkeyttä, kehottaa alan instituutioita valvomaan tiukasti työllisyyden "sisääntuloporttia", korostaa sosiaalista etiikkaa, ammattietiikkaa ja henkilökohtaista luonnetta sekä edistää tiimin kasvattamista. taloudellisia kykyjä sekä poliittista rehellisyyttä että lahjakkuutta. Siinä mainittiin myös ammatinharjoittajien perusnormien ja käytännesääntöjen parantaminen, ammatinharjoittajien luokitusluettelojärjestelmän ja ammatillisen maineenhallintamekanismin luominen ja parantaminen.

Huhtikuussa kulttuurirakentamisen arviointijärjestelmää tarkennettiin uudelleen. Niihin lisättiin, että työntekijöiden laittoman osakekaupan vuoksi, jos valvontaviranomaiset havaitsevat, että vaatimustenmukaisuuden hallinnassa on ongelmia tai että vaatimustenmukaisuuden valvontatoimenpiteitä tulee vahvistaa ja rangaistusasiakirjoja. pisteet on vähennettävä itsearvioinnista.