Новости

Financial Associated Press, 17 июля (репортер Гао Яньюнь)Поскольку с этого года бизнес по управлению активами является сферой с высоким уровнем штрафов,отлично Еще плотный. Статистические данные показывают, что по состоянию на 16 июля в этом году в сфере управления активами компаний, занимающихся ценными бумагами, было наложено целых 75 штрафов, в которых участвовали 32 фирмы, занимающиеся ценными бумагами, и 48 сотрудников.

Следует отметить, что многие из 75 штрафов были наложены по нескольким штрафам в одном случае, с участием как корпоративных юридических лиц, так и соответствующих ответственных лиц.

4 фирмы по ценным бумагам получили 5 штрафов, а именно Guorong.ценные бумаги、Эвербрайт ценные бумаги, Zhongtai Securities, Китайские торговые ценные бумаги;

Две компании по ценным бумагам получили 4 штрафа, а именно Galaxy Securities и Guotai Junan;

Четыре компании по ценным бумагам получили три штрафа, а именно: Caixin Securities, CICC Wealth Management, Guosen Securities и Minsheng Securities;

11 компаний, занимающихся ценными бумагами, получили два штрафа, в том числе Century Securities, SDIC Securities, Founder Securities, Caida Securities, Caitong Securities, Guodu Securities, Industrial Securities, Huaan Securities, Huatai Securities, Tianfeng Securities и Guosheng Securities;

Штрафы также получили 11 компаний, занимающихся ценными бумагами, а именно: Changjiang Securities, Donghai Securities, Southwest Securities, China International Finance Securities, CITIC Construction Investment, Haitong Securities, Kaiyuan Securities, Shenwan Hongyuan, Ping An Securities, AVIC Securities и Guangdong Securities.

Судя по нарушениям и штрафам, связанным с управлением активами компаний, занимающихся ценными бумагами в течение года, они в основном включают в себя три основные категории, а именно: незаконные операции со счетами акций, незаконную агентскую продажу финансовых продуктов и незаконную инвестиционную консультативную деятельность. Количество штрафов составило. 17, 12 и 19 соответственно.

Судя по причинам, связанным с штрафами, серьезных изменений почти нет. Таким образом, необходимо усилить управление профессиональным поведением специалистов по ценным бумагам. Персонал, отвечающий за соблюдение требований, должен всегда иметь четкое представление о соблюдении требований. методы мониторинга, такие как мониторинг нарушений со стороны практиков, торговля акциями должна поддерживать нормальную профилактику и контроль, а внутренняя подотчетность и гласность случаев соблюдения требований также должны своевременно поддерживаться, чтобы сформировать благотворный цикл культуры соблюдения требований.

Оштрафованы четыре брокерских штаб-квартиры, 19 отделов продаж и 48 сотрудников.

Согласно данным, собранным Yidong, были оштрафованы четыре штаб-квартиры компаний по ценным бумагам, а именно Zhongtai Securities, Kaiyuan Securities, Everbright Securities и Guosheng Securities; были оштрафованы пять брокерских филиалов, а именно филиал Century Securities в Сямыне и филиалы SDIC Securities в Хэбэе, филиал Everbright Securities в Нанкине, Филиал CICC Fortune в Сямыне, филиал Minsheng Securities в Шаньтоу.

19 отделов по ценным бумагам были оштрафованы: Отдел продаж ценных бумаг Guorong Securities Фучжоу East Street, отдел продаж ценных бумаг Caixin Securities Chongqing Xinji Avenue, Everbright Securities Shenzhen Xinyuan Road, отдел продаж ценных бумаг Guorong Securities Ulanhot Xing'an Beida Road, отдел продаж ценных бумаг Founder Securities Shanghai Fengxian Район Jinhai Highway, отдел продаж ценных бумаг, Caida Securities, Tianjin Jiangdu Road, отдел продаж ценных бумаг, Caitong Securities, Куньмин, Beijing Road Securities, отдел продаж ценных бумаг, Guosen Securities, Шанхай Dongchangzhi Road, отдел продаж ценных бумаг, Guodu Securities, Dezhou Jiefangzhong Avenue, отдел продаж ценных бумаг, Haitong Securities, Урумчи Youyou North Road Securities Отдел продаж, China Merchants Securities, Shanghai Zhaojiabang Road Securities, Отдел продаж Huaan Securities, Zhengzhou Shangdu Road Securities, Huatai Securities, Shenzhen Shennan Avenue, отдел продаж ценных бумаг, China Galaxy Securities, Nanjing Yanshan Road, отдел продаж ценных бумаг, Tian Feng Securities, Шанхай, Longhua Middle Road, отдел продаж ценных бумаг Отдел продаж ценных бумаг China Galaxy Securities Циндао Haikou Road Отдел продаж ценных бумаг Zhongtai Securities Чжанчжоу Яньань North Road Отдел продаж ценных бумаг China Merchants Securities Шэньчжэнь Наньшань Нанью Авеню Отдел продаж ценных бумаг, Guotai Junan Securities Цзинань Шэнли Стрит Отдел продаж ценных бумаг.

Что касается конкретных кадровых наказаний, то 48 специалистов по ценным бумагам были оштрафованы.

Нарушения в сфере управления активами сосредоточены на трех основных аспектах.

Нарушения в сфере управления активами в основном связаны с тремя основными аспектами: во-первых, незаконная эксплуатация счетов ценных бумаг, во-вторых, незаконная агентская продажа финансовых продуктов и, в-третьих, незаконный инвестиционный консультативный бизнес.

Было наложено около 17 штрафов за аналогичные виды нарушений, такие как ведение счетов ценных бумаг с нарушением правил, участие в операциях с ценными бумагами от имени других лиц, частное принятие распоряжений инвесторов на покупку и продажу ценных бумаг и т. д.

Было наложено 4 штрафа за незаконную агентскую продажу финансовых продуктов, ненадлежащий маркетинг и рекламу, а также 8 штрафов за согласованное разделение прибылей и убытков, а также незаконные обещания сохранения капитала и доходов, всего 12 штрафов.

За ведение инвестиционно-консультационной деятельности с нарушением законодательства было наложено 19 штрафов.

Кроме того, было зафиксировано 2 штрафа на предпринимателей, выходящих за рамки своей деятельности, 1 нарушение квалификационного экзамена для специалистов по ценным бумагам, 3 нарушения за содействие доверительному финансовому управлению и финансированию между клиентами, 1 нарушение правил открытия счетов в ценных бумагах и 1 нарушение. за неоткрытие счета в ценных бумагах За исполнение обязательства по уведомлению о рисках наложен 1 штраф.

Часто упоминалось «неправильное управление пригодностью инвесторов», а также неспособность эффективно выполнять обязанности по управлению инвестициями, в результате чего было наложено 14 связанных с этим штрафов.

Выдача предупреждений является основным видом наказания: 64 штрафа, 4 административных взыскания, 1 надзорный разговор с приостановлением деятельности и 5 предписаний о внесении исправлений.

Основными регулирующими органами по наложению штрафов являются Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая и местные органы власти.Бюро регулирования ценных бумаг、Китайская ассоциация ценных бумаг . Среди них Бюро по регулированию ценных бумаг Шаньдуна наложило больше всего штрафов - 10, Бюро по регулированию ценных бумаг Шанхая и Шэньчжэня наложили 9 и 7 штрафов соответственно, Бюро по регулированию ценных бумаг Фуцзянь и Гуандун наложили 5 штрафов соответственно, а Чунцин, Сямэнь, Хэнань и Выпущены бюро по регулированию ценных бумаг провинции Цзянсу. Бюро по регулированию ценных бумаг Китая наложило по 4 штрафа, Бюро по регулированию ценных бумаг Тяньцзиня наложило 3 штрафа, Бюро по регулированию ценных бумаг Внутренней Монголии, Юньнани, Цзянси, Нинся и Гуанси наложили 2 штрафа, а также 2 штрафа. Штрафы, наложенные Бюро по регулированию ценных бумаг Сычуани, Хэбэя, Пекина, Синьцзяна, Шэньси, Аньхой, Циндао, Нинбо, а также Китайской ассоциации ценных бумаг и Китайской ассоциации ценных бумаг имели по одному штрафу.

Надзорные и брокерские фирмы преследуют сотрудников, незаконно торгующих акциями

Судя по многочисленным системам и мерам, надзор усилил контроль за профессиональным поведением специалистов по ценным бумагам во многих аспектах.

В последнее время регулирующие органы и компании, занимающиеся ценными бумагами, в целом активизировали свои усилия по пресечению торговли акциями со стороны практиков. Практикующий сотрудник ведущей брокерской компании рассказал, что его брокерская компания недавно начала трехлетнее резервное расследование фондовых счетов сотрудников и родственников с целью выявления в максимально возможной степени незаконной деятельности по торговле акциями. Бюро по регулированию ценных бумаг Цинхая заявило, что необходимо осознать серьезность проблемы незаконной торговли акциями со стороны практиков и создать долгосрочный механизм, который «не смеет, не может и не хочет» нелегальной торговли акциями. Бюро по регулированию ценных бумаг Хэбэя заявило, что необходимо предотвращать и жестко пресекать незаконную торговлю акциями, совершаемую практикующими специалистами. Тяньцзиньское бюро по регулированию ценных бумаг заявило, что оно будет решительно пресекать незаконную торговлю акциями, осуществляемую практикующими специалистами.

В мае этого года, чтобы укрепить профессиональную этику специалистов по ценным бумагам, Китайская ассоциация по ценным бумагам выпустила «Кодекс профессиональной этики специалистов по ценным бумагам», чтобы получить мнения, и сформулировала шесть основных принципов практики специалистов по ценным бумагам: честность и надежность. , профессионализм и должная осмотрительность, а также справедливое стремление к прибыли. Дорожите репутацией, будьте благоразумны и осмотрительны, будьте привержены долгосрочной перспективе, будьте честными и новаторскими, приносите пользу стране и народу, соблюдайте законы и правила, будьте честными и самоотверженными. дисциплинированы, уважают и терпят, развиваются вместе.

В то же время «Кодекс» подчеркивает важность усиления управления практиками, призывает отраслевые учреждения строго контролировать «входные ворота» трудоустройства, подчеркивает социальную этику, профессиональную этику и личный характер, а также способствует развитию команды. финансовых талантов, обладающих политической честностью и талантом. Также было упомянуто улучшение основных норм и кодексов поведения практиков, создание и совершенствование системы классификационных списков для практиков и механизма управления профессиональной репутацией.

В апреле снова была скорректирована система оценки культурного строительства. Среди них было добавлено, что из-за незаконной торговли акциями со стороны сотрудников, если контролирующие органы определят, что есть проблемы с управлением соблюдением требований или что меры надзора за соблюдением должны быть усилены и наложены штрафные санкции. должны быть выданы, баллы должны быть вычтены посредством самооценки.