समाचारं

फाइनेंशियल एसोसिएटेड प्रेस, 17 जुलाई (रिपोर्टर गाओ यान्युन्)दण्डानां उच्चप्रसङ्गयुक्तः क्षेत्रः इति नाम्ना अस्मिन् वर्षे आरभ्य धनप्रबन्धनव्यापारः...दण्डः अद्यापि सघनः। सांख्यिकी दर्शयति यत् १६ जुलैपर्यन्तं प्रतिभूतिसंस्थानां धनप्रबन्धनव्यापारे अस्मिन् वर्षे ७५ दण्डाः प्राप्ताः, येषु ३२ प्रतिभूतिसंस्थाः ४८ कर्मचारी च सम्मिलिताः सन्ति

ज्ञातव्यं यत् ७५ दण्डेषु बहवः एकस्मिन् प्रकरणे बहुदण्डेन निर्गताः, येषु निगमकानूनीसंस्थाः, प्रासंगिकाः उत्तरदायीजनाः च सम्मिलिताः आसन्

अत्र ४ प्रतिभूतिसंस्थाः सन्ति येषां ५ दण्डः प्राप्तः, यथा गुओरोङ्गःप्रतिभूति、एवरब्राइट सिक्योरिटीज, Zhongtai प्रतिभूति, चीन व्यापारी प्रतिभूति;

अत्र द्वौ प्रतिभूतिसंस्थाः सन्ति येषु ४ दण्डः प्राप्तः, यथा गैलेक्सी सिक्योरिटीजः, गुओताई जुनान् च;

अत्र ४ प्रतिभूतिसंस्थाः सन्ति येषां ३ दण्डः प्राप्तः, यथा कैक्सिन् सिक्योरिटीज, सीआईसीसी वेल्थ मैनेजमेण्ट्, गुओसेन् सिक्योरिटीज, मिन्शेङ्ग् सिक्योरिटीज च;

अत्र ११ प्रतिभूतिसंस्थाः सन्ति येषां द्वौ दण्डौ प्राप्तौ, यत्र सेन्चुरी सिक्योरिटीज, एसडीआईसी सिक्योरिटीज, फाउंडर सिक्योरिटीज, कैडा सिक्योरिटीज, कैटोङ्ग सिक्योरिटीज, गुओडु सिक्योरिटीज, औद्योगिकप्रतिभूति, हुआन सिक्योरिटीज, हुआताई सिक्योरिटीज, तियानफेङ्ग सिक्योरिटीज, गुओशेङ्ग सिक्योरिटीज च सन्ति

अत्र ११ प्रतिभूतिसंस्थाः अपि सन्ति येषां दण्डः प्राप्तः, यथा चाङ्गजियाङ्ग सिक्योरिटीज, डोन्घाई सिक्योरिटीज, साउथवेस्ट सिक्योरिटीज, चीन नेशनल् फाइनेन्शियल सिक्योरिटीज, सीआईटीआईसी निर्माण निवेश, हैटोङ्ग सिक्योरिटीज, कैयुआन सिक्योरिटीज, शेनवान होंगयुआन्, पिंग एन् सिक्योरिटीज, एवीआईसी सिक्योरिटीज, गुआंगडोङ्ग सिक्योरिटीज च

वर्षे प्रतिभूतिकम्पनीनां धनप्रबन्धनव्यापारस्य अवैधदण्डस्य कारणात् न्याय्यं चेत्, तेषु मुख्यतया त्रयः प्रमुखाः वर्गाः सन्ति, यथा स्टॉकखातानां अवैधसञ्चालनं, वित्तीयउत्पादानाम् अवैध एजेन्सीविक्रयः, अवैधनिवेशपरामर्शदातृव्यापारः च दण्डानां संख्या क्रमशः १७, १२, १९ च आसीत् ।

दण्डेषु सम्बद्धानां कारणानां आधारेण प्रायः कोऽपि प्रमुखः परिवर्तनः न अभवत् अतः प्रतिभूति-अभ्यासकानां व्यावसायिक-व्यवहारस्य प्रबन्धनं सुदृढं कर्तुं आवश्यकम् अस्ति अनुपालन-कर्मचारिणां अनुपालनस्य विषये दृढं जागरूकता भवितुम् अर्हति निगरानीयविधयः, यथा व्यवसायिभिः उल्लङ्घनस्य निगरानीयता, स्टॉकव्यापारेण सामान्यनिवारणं नियन्त्रणं च निर्वाहयितुं शक्यते, तथा च अनुपालनसंस्कृतेः सद्गुणयुक्तं चक्रं निर्मातुं आन्तरिकजवाबदेहीं अनुपालनप्रकरणप्रचारं च समये एव स्थापनीयम्।

चत्वारि दलालीमुख्यालयाः, १९ विक्रयविभागाः, ४८ कर्मचारिणः च दण्डः दत्तः

यिडोङ्ग इत्यनेन संकलितानां आँकडानां अनुसारं चतुर्णां दलाली मुख्यालयानाम् दण्डः कृतः, यथा झोङ्गताई सिक्योरिटीज, एवरब्राइट सिक्योरिटीज, गुओशेङ्ग सिक्योरिटीज च, पञ्च दलाली शाखाः दण्डिताः, यथा सेन्चुरी सिक्योरिटीज ज़ियामेन् शाखा तथा एसडीआईसी सिक्योरिटीज हेबेई शाखा, एवरब्राइट सिक्योरिटीज नानजिंग शाखा, इति सीआईसीसी फॉर्च्यून ज़ियामेन शाखा, Minsheng प्रतिभूति Shantou शाखा.

19 प्रतिभूति व्यापार विभागों पर जुर्माना लगाया गया: Guorong प्रतिभूतियों Fuzhou पूर्व सड़क प्रतिभूतियों व्यापार विभाग, Caixin प्रतिभूतियों Chongqing Xinji एवेन्यू प्रतिभूतियों बिक्री विभाग, Everbright प्रतिभूतियों Shenzhen Xinyuan रोड प्रतिभूतियों बिक्री विभाग, Guorong प्रतिभूतियों Ulanhot Xing'an Beida सड़क प्रतिभूतियों बिक्री विभाग, संस्थापक प्रतिभूतियों शंघाई Fengxian जिला Jinhai राजमार्ग प्रतिभूतियों बिक्री विभाग, Caida प्रतिभूतियों Tianjin Jiangdu सड़क प्रतिभूतियों बिक्री विभाग, Caitong प्रतिभूतियों Kunming बीजिंग सड़क प्रतिभूतियों बिक्री विभाग, Guosen प्रतिभूतियों शंघाई Dongchangzhi सड़क प्रतिभूतियों बिक्री विभाग, Guodu प्रतिभूतियों Dezhou Jiefangzhong एवेन्यू प्रतिभूतियों बिक्री विभाग , Haitong प्रतिभूतियों Urumqi Youyou उत्तर सड़क प्रतिभूतियों बिक्री विभाग, चीन व्यापारियों प्रतिभूतियों शंघाई Zhaojiabang सड़क प्रतिभूतियों बिक्री विभाग, Huaan प्रतिभूतियों Zhengzhou Shangdu सड़क प्रतिभूतियों बिक्री विभाग, Huatai प्रतिभूतियों Shenzhen Shennan एवेन्यू प्रतिभूतियों बिक्री विभाग, चीन गैलेक्सी प्रतिभूतियों Nanjing Yanshan सड़क प्रतिभूतियों बिक्री विभाग, तियान फेंग प्रतिभूतियों शंघाई Longhua मध्य सड़क प्रतिभूतियों बिक्री विभाग, चीन गैलेक्सी प्रतिभूतियों क़िंगदाओ हाइकोउ रोड प्रतिभूतियों बिक्री विभाग, Zhongtai प्रतिभूतियों Zhangzhou Yan'an उत्तर सड़क प्रतिभूतियों बिक्री विभाग, चीन व्यापारियों प्रतिभूतियों Shenzhen Nanshan Nanyou एवेन्यू प्रतिभूतियों बिक्री विभाग, Guotai Junan प्रतिभूतियों Jinan Shengli स्ट्रीट प्रतिभूतियों बिक्री विभाग।

विशिष्टानां कार्मिकदण्डानां दृष्ट्या ४८ प्रतिभूतिव्यावसायिकानां दण्डः कृतः ।

धनप्रबन्धनव्यापारस्य उल्लङ्घनं त्रयः प्रमुखाः पक्षाः केन्द्रीभवन्ति

धनप्रबन्धनव्यापारे उल्लङ्घनेषु मुख्यतया त्रयः प्रमुखाः पक्षाः सन्ति: प्रथमं, प्रतिभूतिलेखानां अवैधसञ्चालनं, द्वितीयं, वित्तीयउत्पादानाम् अवैध एजेन्सीविक्रयणं, तृतीयं च अवैधनिवेशपरामर्शदातृव्यापारः

नियमानाम् उल्लङ्घनेन प्रतिभूतिलेखानां संचालनं, अन्येषां नामधेयेन प्रतिभूतिव्यवहारं, निवेशकानां निजरूपेण प्रतिभूतिक्रयणविक्रयस्य आदेशं स्वीकृत्य इत्यादिषु समानप्रकारस्य उल्लङ्घनेषु प्रायः १७ दण्डाः आसन्

वित्तीय-उत्पादानाम् अवैध-एजेन्सी-विक्रयणस्य अनुचित-विपणनस्य प्रचारस्य च कृते ४ दण्डाः, लाभ-हानि-सहमत-साझेदारी-कृते च ८ दण्डाः, पूंजी-संरक्षणस्य आयस्य च अवैध-प्रतिज्ञाः च, कुलम् १२ दण्डाः आसन्

नियमानाम् उल्लङ्घनेन निवेशपरामर्शदातृव्यापारं कृत्वा १९ दण्डाः अभवन् ।

तदतिरिक्तं अभ्यासस्य व्याप्तिम् अतिक्रम्य व्यावसायिककर्मचारिणां कृते २ दण्डः, प्रतिभूति-उद्योग-अभ्यास-योग्यता-परीक्षायाः कृते १ उल्लङ्घनम्, ग्राहकानाम् मध्ये न्यस्त-वित्तीय-प्रबन्धनस्य वित्तपोषणस्य च सुविधायै ३ उल्लङ्घनम्, १ प्रतिभूति-खातं उद्घाटयितुं नियमानाम् उल्लङ्घनम्, १ च अभवत् प्रतिभूतिखातं न उद्घाटयितुं उल्लङ्घनं जोखिमसूचनादायित्वं पूरयितुं १ दण्डः आसीत्।

"अनियमितनिवेशकयोग्यताप्रबन्धनस्य" उल्लेखः बहुधा कृतः, तथैव निवेशप्रबन्धनदायित्वस्य प्रभावीरूपेण निष्पादने असफलता, तथा च १४ यावत् सम्बद्धाः दण्डाः निर्गताः

चेतावनीपत्राणां निर्गमनं दण्डस्य मुख्यः प्रकारः अस्ति, यत्र ६४ सम्बद्धाः दण्डाः, ४ प्रशासनिकदण्डाः, १ पर्यवेक्षकवार्तालापः अभ्यासस्य निलम्बनं च, ५ सुधारं कर्तुं आदेशाः च सन्ति

दण्डनिर्गमनस्य मुख्यनियामकाः चीनप्रतिभूतिनियामकआयोगः स्थानीयसरकाराः च सन्ति ।प्रतिभूति नियामक ब्यूरो、चीन प्रतिभूति संघ . तेषु शाण्डोङ्ग प्रतिभूति नियामक ब्यूरो इत्यनेन सर्वाधिकं दण्डः १०, शङ्घाई तथा शेन्झेन् प्रतिभूति नियामक ब्यूरो क्रमशः ९ तथा ७ दण्डः जारीकृतः, फुजियान् तथा गुआंगडोङ्ग प्रतिभूति नियामक ब्यूरो क्रमशः ५ दण्डं निर्गतवान्, तथा च चोङ्गकिंग, ज़ियामेन्, हेनान्, तथा च जियांग्सु प्रतिभूति नियामक ब्यूरो जारी प्रत्येकं ब्यूरो द्वारा 4 दण्डाः जारीकृताः, तियानजिन् प्रतिभूति नियामक ब्यूरो द्वारा 3 दण्डाः निर्गताः, 2 दण्डाः आन्तरिकमङ्गोलिया, युन्नान, जियांगक्सी, निंगक्सिया, तथा गुआंगक्सी प्रतिभूति नियामक ब्यूरो द्वारा जारीकृताः, 2 दण्डाः च आसन् सिचुआन्, हेबेई, बीजिंग, झिन्जियाङ्ग, शान्क्सी, अनहुई, किङ्ग्डाओ, निङ्गबो, तथा च द चाइना सिक्योरिटीज एसोसिएशन तथा चाइना सिक्योरिटीज एसोसिएशन इत्येतयोः प्रतिभूति नियामकब्यूरो द्वारा जारीकृतस्य प्रत्येकस्य एकः दण्डः आसीत्

पर्यवेक्षण-दलाली-संस्थाः अवैधरूपेण स्टॉक-व्यापारं कुर्वतां कर्मचारिणां उपरि दमनं कुर्वन्ति

बहुविधप्रणालीनां उपायानां च आधारेण पर्यवेक्षणेन प्रतिभूतिव्यावसायिकानां व्यावसायिकव्यवहारस्य नियन्त्रणं बहुपक्षेभ्यः सुदृढं कृतम् अस्ति

अधुना नियामकाः प्रतिभूतिसंस्थाः च सामान्यतया अभ्यासकारैः स्टॉकव्यापारस्य दमनार्थं स्वप्रयत्नाः वर्धितवन्तः । एकस्य प्रमुखस्य दलालस्य एकः व्यवसायी अवदत् यत् तस्य दलाली अद्यैव कर्मचारिणां ज्ञातिजनानाञ्च स्टॉकखातानां विषये त्रिवर्षीयं बैकअप-अनुसन्धानं आरब्धवान् यत् अवैध-स्टॉक-व्यापार-क्रियाकलापानाम् अधिकतम-प्रमाणेन आविष्कारः भवति किन्घाई प्रतिभूति नियामक ब्यूरो इत्यनेन उक्तं यत् अभ्यासकारिभिः अवैध-स्टॉक-व्यापारस्य समस्यायाः गम्भीरताम् अवगन्तुं आवश्यकं भवति तथा च दीर्घकालीन-तन्त्रस्य निर्माणं करणीयम् यत् "अवैध-स्टॉक-व्यापारस्य साहसं न करोति, न शक्नोति, न च इच्छति" इति हेबेई प्रतिभूति नियामक ब्यूरो इत्यनेन उक्तं यत् अभ्यासकारिभिः अवैधरूपेण स्टॉकव्यापारस्य निवारणं, भृशं दमनं च आवश्यकम्। तियानजिन् प्रतिभूति नियामक ब्यूरो इत्यनेन उक्तं यत् सः अभ्यासकारिभिः अवैधरूपेण स्टॉकव्यापारं दृढतया नियन्त्रयिष्यति।

अस्मिन् वर्षे मेमासे प्रतिभूति-अभ्यासकानां व्यावसायिक-नीतिं सुदृढं कर्तुं चीन-प्रतिभूति-सङ्घः मतं याचयितुम् "प्रतिभूति-अभ्यासकानां कृते व्यावसायिक-नीति-संहिता" जारीकृतवान्, प्रतिभूति-अभ्यासकानां कृते षट् प्रमुख-सिद्धान्तान् च निर्मितवान्: ईमानदारी, विश्वसनीयता च , व्यावसायिकता तथा यथायोग्यं परिश्रमं, न्यायेन सह लाभं च अन्वेष्टुं प्रतिष्ठां पोषयन्तु, विवेकशीलाः विवेकशीलाः च भवन्तु, दीर्घकालं प्रति प्रतिबद्धाः भवेयुः, ऋजुः नवीनाः च भवन्तु, देशस्य जनानां च लाभं कुर्वन्तु, कानूनानां नियमानाञ्च अनुपालनं कुर्वन्तु, ईमानदाराः स्वतः च भवन्तु। अनुशासिताः, आदरं, सहन्ते, एकत्र विकासं च कुर्वन्ति।

तस्मिन् एव काले "संहिता" अभ्यासकानां प्रबन्धनस्य सुदृढीकरणस्य महत्त्वं बोधयति, उद्योगसंस्थाभ्यः रोजगारस्य "प्रवेशद्वारं" सख्यं नियन्त्रयितुं आग्रहं करोति, सामाजिकनीतिशास्त्रं, व्यावसायिकनीतिशास्त्रं, व्यक्तिगतचरित्रं च प्रकाशयति, दलस्य संवर्धनं च प्रवर्धयति राजनैतिक अखण्डतायाः प्रतिभायाश्च वित्तीयप्रतिभानां। अस्मिन् अभ्यासकानां कृते मूलभूतमान्यतानां आचारसंहितानां च सुधारः, अभ्यासकानां कृते वर्गीकरणसूचीव्यवस्थायाः, व्यावसायिकप्रतिष्ठाप्रबन्धनतन्त्रस्य च स्थापना, सुधारः च उक्तः

एप्रिलमासे सांस्कृतिकनिर्माणमूल्यांकनव्यवस्थायाः पुनः समायोजनं कृतम् तेषु एतत् योजितम् यत् कर्मचारिभिः अवैधरूपेण स्टॉकव्यापारस्य कारणात् यदि नियामकप्रधिकारिणः निर्धारयन्ति यत् अनुपालनप्रबन्धने समस्याः सन्ति अथवा अनुपालननिरीक्षणपरिहाराः सुदृढाः भवेयुः, दण्डदस्तावेजाः च निर्गताः भवन्ति, आत्ममूल्यांकनात् बिन्दवः कटनीयाः।