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증권사 투자금융사업부 총괄인 게(여) 씨는 회사로부터 월급을 10만 위안에서 7만1400위안으로 삭감받았다. 동시에 그가 담당한 프로젝트가 감독에 의해 벌금을 부과받았기 때문에 회사는 다른 프로젝트에서 ge의 보너스를 보류했습니다. ge는 회사에 총 704,500위안의 급여 차액과 프로젝트 보너스를 지불하도록 요구하는 소송을 제기했지만 결국 소송에서 패소했습니다.

최근 중국판결문서네트워크(china judgment documents network)는 노동계약 분쟁에 대한 2심 판결을 공개했다.판결 내용에 따르면 관련 증권사는 화잉증권으로, ge는 이 회사에서 12년간 근무한 것으로 보인다.

양 당사자 간 소송 분쟁에 참여한 투자 은행 프로젝트는 longli biotechnology입니다. longli biotechnology는 이전에 뛰어난 조직적 사기로 인해 중국 증권감독관리위원회에 의해 지명되었으며 2020년 7월에 상장폐지되었습니다. huaying securities는 lixin 회계법인 및 기타 관련 당사자들과 함께 longli biotech의 허위 진술로 인해 발생한 손실에 대한 보상을 요구하는 소송을 제기했습니다.

월급 10만원에서 7만원으로 삭감

여성 투자은행 임원, 급여 문제로 회사 고소

판결문서망에 따르면 ge는 2011년 5월 1일 특정 회사에 입사했고, 양측은 2017년 5월 1일부터 무기한 근로계약을 체결했다. ge는 원래 2023년 2월부터 특정 회사의 사업 개발 부서에서 근무했습니다.

ge의 급여 기준은 2015년부터 월 10만 위안에서 2022년 7월 월 10만2000위안, 2022년 11월 월 7만1400위안으로 조정된다.。

2023년 6월 19일, 양측 간 근로계약이 종료되었습니다.. 2023년 6월 16일, ge는 xx위원회에 중재를 신청했습니다.회사는 2022년 11월부터 2023년 6월까지 급여 차액 244,800위안과 프로젝트 보너스 459,700위안을 지급해야 합니다.. 중재위원회는 나중에 청문회를 종료하기로 결정했습니다. ge는 결정을 받아들이기를 거부하고 법원에 소송을 제기했습니다.

판결문에 공개된 정보에 따르면 관련 회사는 화잉증권이다. 판결 결과 밝혀진 바는ge가 회사에 재직하는 동안 그는 longli biotech의 주요 자산 구조 조정과 andre의 ipo라는 두 가지 중요한 프로젝트를 담당했으며 규제 벌금을 받았습니다.。

2021년 6월 2일, 화잉증권은 "longli biotech의 주요 자산 재편성 프로젝트와 관련된 직원 처벌에 대한 결정"을 발표하여 프로젝트에서 조달된 자금의 불법 유용으로 인해 다음과 같은 사실을 알렸습니다.ge의 보너스 127,300위안을 보류하기로 결정. 같은 날 화잉증권은 '경고서 감독 조치 대상 회사 관련 부서 및 직원 처벌 결정'을 발표해 안리 프로젝트가 프로젝트 승인 절차 등을 엄격하게 이행하지 않았음을 알렸다.ge와 규정 준수 인터뷰를 시작하고 ge의 성과 보너스 rmb 20,000를 보류하기로 결정했습니다.。

요약하자면,화잉증권은 해당 프로젝트로 인해 받은 벌금으로 인해 ge의 보너스에서 총 147,300위안을 공제하기로 결정했습니다.. 이에 따라 양측 간 갈등도 불거졌다.즉, 프로젝트가 규제 처벌을 받는 경우 회사가 ge의 보너스를 추구할 수 있는지, 보너스가 지급되었는지 여부, 다른 프로젝트 보너스에서 이를 공제할 권리가 있는지 여부입니다.. 또한 화잉증권은 성과 책임 서신에 합의된 평가 목표를 달성하지 못해 ge의 급여를 삭감했습니다. 양측은 급여 삭감이 합리적인지 여부도 논란을 벌이고 있다.

판결에 따르면 ge는 2022년 1월 부서별 이익 달성, 일정 수입 달성 등 평가 기간 동안의 성과 요구 사항을 명시한 성과 책임 서한에 서명했다. 평가기간 내에 평가목적이 달성되지 않을 경우 회사는 부서해체, 강등 및 감봉, 직위조정, 을의 사임, 근로계약 해지 등을 포함하되 이에 국한되지 않는 적절한 평가조치를 취한다. 또한 회사의 "준법 위험 및 위반 행위의 보고, 처리 및 책임에 대한 조치"에는 경제적 처벌에는 보너스 보류, 보너스 반환 명령, 급여 삭감 및 급여 정지가 포함된다고 명시되어 있습니다.

화잉증권이 급여를 삭감한 후, ge는 화잉증권의 급여 삭감 결정이 노동 계약과 법에 따라 제정된 회사 시스템 규정을 준수하지 않는다고 믿었습니다. 동시에, 2022년 11월 현재 ge가 관리하는 프로젝트의 누적 수입은 2억 4천만 위안이고, 국제수지는 2022년 10월 1억 8,460만 위안의 플러스 수치를 기록했다고 화잉증권은 밝혔습니다. 총 290만 위안)을 핑계로 ge에게 급여를 30% 삭감하라고 통보한 것은 불법적이고 불합리하다.

프로젝트에 부과된 경제적 처벌과 관련하여 ge는 huaying securities가 노동 계약법 및 법에 따라 제정된 회사 시스템을 준수하기 위한 경제적 처벌 결정의 근거를 제공하지 않았으므로 보너스를 지급해야 한다고 믿습니다. . 동시에, 안델리 프로젝트 팀의 사업 활동과 중국 증권감독관리위원회의 검사 및 경고 서한 발행은 두 가지 병행적이고 중복되지 않는 사건입니다. ge가 계약자이자 사람임을 입증할 증거는 없습니다. 프로젝트 책임자는 huaying securities의 불완전한 내부 통제에 대한 책임이 있으며 경고를 받을 책임이 있습니다.

그러나 법원은 먼저 다음과 같이 판단했다.2022년 ge가 근무한 사업부는 수익을 내지 못했고, 성과 책임 서신에 명시된 평가 목표를 완료하지도 못했습니다. 따라서 화잉증권은 책임 서신의 합의에 따라 ge의 급여를 합리적인 범위 내에서 삭감하는 조치를 취했는데 이는 부적절하지 않았습니다.。

둘째, longli biotech의 주요 자산 구조 조정 프로젝트는 규정을 위반하여 조달된 자금을 유용하는 것과 관련되어 있어 huaying securities가 감독을 받고 경고 서한을 받았습니다. 프로젝트의 계약자이자 책임자로서 ge는 프로젝트 프로세스와 문서를 검토하고 승인할 책임이 있습니다. 따라서 프로젝트에 대한 ge의 보너스 일부를 보류하기로 한 huaying securities의 결정은 사실과 규정에 근거합니다.。ge가 longli 생물학 프로젝트를 위해 260만 위안 이상의 보너스를 받았기 때문에 huaying은 이 프로젝트를 위해 ge의 보너스 127,300위안을 보류하기로 결정했습니다., 또한 합리적입니다.

결국 법원은 ge의 급여 차액을 지급하기 위해 화잉증권의 형량을 변경해 달라는 ge의 요청을 지지하지 않고, ge가 원천징수한 보너스를 지급하지 않는 화잉증권을 지지하지 않는다고 판결했습니다.

규제적 제재를 받은 주요 프로젝트

회사 : 급여 인상 후샐러리여전히 시장 평균보다 높음

공개 정보에 따르면 huaying securities는 royal bank of scotland(이하 rbs)와 guolian securities(601456.sh/01456.hk)가 공동으로 설립한 중영 합작 증권 투자 회사로 2011년 4월에 설립되었습니다. rbs가 보유하고 있는 지분은 huaying securities가 33.3%, guolian securities가 나머지 67.7%를 보유하고 있습니다. 두 당사자 간의 협력은 투자 은행 사업에만 관련됩니다. 2017년,rbs는 모든 주식을 guolian securities로 이전했으며 huaying securities는 guolian securities의 전액 출자 자회사가 되었습니다.

2011년 7월, 화잉증권의 첫 번째 ipo 프로젝트가 시작되었습니다.“1위 바이오연료 주식”으로 간주됨longli biotech이 성공적으로 출시되었습니다. 9년이 채 지나지 않아,2020년 5월 22일, 선전 증권 거래소는 longli biotech 주식 상장 종료를 발표했습니다.longli biotechnology가 상장 폐지를 촉발하기 위한 강제 상장 폐지 조건은 3년 연속 손실입니다.。

또한,뛰어난 조직적 사기로 인해 longli biotechnology는 중국 증권 규제위원회에서도 전형적인 사례로 지정되었습니다.. 중국 증권감독관리위원회의 조사에 따르면, 2015년부터 2017년까지 longli biotech은 재무 데이터를 삭제하고 회계 문서를 위조하는 등의 행위로 인해 자산이 약 5억 위안에 달했고 부채가 100만 위안 이상 감소했습니다. 2015년에는 17억 위안, 부풀려진 이익은 약 1억 4천만 위안입니다. 2016년에는 자산이 약 1억 3천만 위안 증가하고, 부채가 28억 위안 이상 감소했으며, 이익이 약 250위안 증가했습니다. 2017년 상반기에는 부채가 29억 위안 이상 감소했고, 이익이 2억 위안 가까이 증가했습니다.

2021년 1월, 중국 증권감독관리위원회는 longli biotechnology와 cheng shaobo를 포함한 18개 책임 기관에 '행정처벌 결정'을 내렸습니다. 중국 증권감독관리위원회는 longli biotechnology에 시정을 명령하고 경고하고 600,000위안의 벌금을 부과했습니다. 당시 longli biotechnology의 법적 대표자 ren과 longli biotech 회장 cheng shaobo는 총 150만 위안의 벌금을 물었습니다.

주목할 점은 2020년 1월,shandong securities regulatory bureau는 huaying securities에 경고 서한을 보냈으며 huaying securities는 longli biotech의 주요 자산 구조 조정에 대한 독립적인 재정 고문으로 활동했으며 zhang guoyong과 fan guangzheng은 (당시) 재정 고문 후원자로 활동했습니다. 프로젝트 내용이 실제 상황과 일치하지 않고 지속적인 감독 보고서가 발행되었으며 일부 실사 작업이 표준화되지 않았으며 일부 작업 문서가 불완전하게 보존되었습니다.。

2021년 11월, huaying securities는 longli biology에 대해 다시 벌금을 물었습니다. 산동증권감독관리국은 조사 결과 화잉증권과 두 보증인에게 경고 서한을 보냈다.huaying securities는 longli biotechnology의 최초 공모 및 상장을 후원합니다.yue yuanbinhege juanjuan은 스폰서 대표로서 적절한 검증 절차를 성실하고 책임감 있게 수행하지 못했고, 발행된 의견에는 허위 기록 및 기타 위반 사항이 포함되어 있었습니다.。

또한,용 생물,huaying securities 및 기타 관련 당사자들도 1,600명 이상의 투자자로부터 longli biotech의 허위 진술로 인해 발생한 손실에 대한 보상을 요구하는 소송을당했습니다.총 9억 1600만 위안。

andre ipo 프로젝트와 관련하여 huaying securities는 2020년 10월 중국 증권감독관리위원회로부터 경고 편지를 받았습니다.화잉증권은 연대북앙드레주스유한회사의 기업공개(ipo) 등 프로젝트 승인 절차를 엄격히 이행하지 않았다.。

andre는 2023년 6월 21일 회사의 최초 공모 및 a주 상장을 위한 후원자인 huaying securities가 원래 ms. ge juanjuan과 ms. yang huiquan을 회사의 지속적인 감독 후원 대표자로 지정했다고 발표했습니다.업무 조정으로 인해 원래 후원자 대표인 ms. ge juanjuan은 더 이상 회사의 지속적인 감독 후원자 대표로 활동하지 않습니다.회사의 지속적인 감독 업무가 원활하게 진행되도록 하기 위해 huaying securities는 li jixiu에게 ge juanjuan 여사의 뒤를 이어 회사의 지속적인 감독 후원자 대표가 되도록 권한을 부여하고 지속적인 감독 의무를 계속 수행하기로 결정했습니다.

하지만,ge는 규제 당국에 의해 처벌을 받고 회사는 소송에 직면했지만 longli 생물 구조 조정 프로젝트를 위해 여전히 200만 위안 이상의 보너스를 받았습니다.andre의 ipo 프로젝트에 대한 보너스는 나머지 13,300위안의 이연 부분과 아직 지불되지 않은 50,000위안의 계속 감독 보조금뿐입니다.

또한, 화잉증권은 다음과 같이 밝혔습니다.급여 인상 후에도 ge의 급여는 여전히 업계 시장 평균보다 높습니다.。

성과보수 환수 및 공제제도와 관련하여, 이르면 2022년 5월 중국증권협회가 발표한 '강력한 보수제도를 구축하기 위한 증권회사 지침'에서는 증권사가 보수제도를 마련할 때 엄격한 책임을 확립해야 함을 분명히 했습니다. 상여금, 수당 및 기타 보수 지급 중단, 상환 청구 및 공제 등을 포함하되 이에 국한되지 않는 경영진의 구속력을 강화하고 고위 임원 및 주요 직위에 대한 내부 경제적 책임을 추구합니다. 법령을 위반하거나 회사에 과도한 위험을 초래하는 관련자. 2022년 8월에 발행된 '국유 금융 기업의 재무 관리 강화에 관한 재무부의 통지'에도 관련 요구사항이 있습니다.

올해 초부터 급여 환수 및 공제 제도를 명확히 하고 이를 엄격하게 시행하자고 제안하는 증권사들이 늘고 있다. 상장 증권사 중 중국초상증권, 둥싱증권, 홍타증권, 중국은행증권, citic 증권, 산업증권, 에버브라이트 증권 등이 모두 재무 보고서에서 이 요구 사항을 언급했습니다.

편집하다|duan lian du bo du hengfeng

교정 |왕 웨롱

표지 이미지 : 비주얼 차이나 (사진 및 글은 관련없음)

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