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ge (mulher), que atua como gerente geral da unidade de negócios de banco de investimento de uma empresa de valores mobiliários, teve seu salário mensal reduzido de 100 mil yuans para 71.400 yuans pela empresa. ao mesmo tempo, como o projeto pelo qual ele era responsável foi multado pela fiscalização, a empresa reteve os bônus de ge de outros projetos. ge então iniciou uma ação judicial, exigindo que a empresa pagasse a diferença salarial e bônus do projeto totalizando 704.500 yuans, mas acabou perdendo a ação judicial.

recentemente, a rede de documentos de julgamento da china divulgou uma sentença de segunda instância sobre uma disputa contratual de trabalho.a julgar pelas informações contidas na sentença, a empresa de valores mobiliários envolvida é a huaying securities, e ge trabalha para a empresa há 12 anos.

o projeto de banco de investimento envolvido na disputa judicial entre as duas partes é a longli biotechnology. a longli biotechnology foi anteriormente nomeada pela comissão reguladora de valores mobiliários da china devido a fraude sistêmica pendente e foi retirada da lista em julho de 2020. a huaying securities, juntamente com a lixin accounting firm e outras partes relacionadas, foram processadas por mais de mil investidores, exigindo compensação pelas perdas causadas pela deturpação da longli biotech. o caso ainda está nos estágios iniciais do processo judicial.

salário mensal reduzido de 100.000 yuans para 70.000 yuans

executiva de banco de investimento processa empresa por salário

de acordo com a rede de documentos de julgamento, ge ingressou em determinada empresa em 1º de maio de 2011, e as duas partes assinaram contrato de trabalho por prazo indeterminado a partir de 1º de maio de 2017. ge atuou originalmente como gerente geral do departamento de negócios. a partir de fevereiro de 2023, ge trabalhou no departamento de desenvolvimento de negócios de uma determinada empresa.

o padrão salarial de ge é de 100.000 yuans/mês desde 2015 e será ajustado para 102.000 yuans/mês em julho de 2022 e para 71.400 yuans/mês em novembro de 2022.。

em 19 de junho de 2023 foi rescindido o contrato de trabalho entre as duas partes.. em 16 de junho de 2023, ge requereu à xx comissão de arbitragem.a empresa é obrigada a pagar a diferença salarial de 244.800 yuans de novembro de 2022 a junho de 2023 e o bônus do projeto de 459.700 yuans.. o comitê de arbitragem decidiu posteriormente encerrar a audiência. ge se recusou a aceitar a decisão e processou o tribunal.

de acordo com as informações divulgadas na sentença, a empresa envolvida é a huaying securities. o acórdão revelou quedurante a gestão de ge na empresa, foi responsável por dois projetos importantes, nomeadamente a grande reestruturação de ativos da longli biotech e o ipo de andre, e recebeu multas regulatórias.。

em 2 de junho de 2021, a huaying securities emitiu a "decisão sobre punir pessoal relacionado ao projeto de reorganização de ativos importantes da longli biotech", informando que devido à apropriação indébita ilegal de recursos arrecadados no projeto,decidiu reter o bônus de ge de 127.300 yuans. no mesmo dia, a huaying securities emitiu a "decisão sobre punir departamentos e pessoal relevantes da empresa sujeitos a medidas de supervisão de cartas de advertência", informando que o projeto andli não implementou estritamente os procedimentos de aprovação do projeto, etc.decidiu iniciar uma entrevista de conformidade com ge e reter o bônus de desempenho de ge de rmb 20.000.。

resumindo,a huaying securities decidiu deduzir um total de 147.300 yuans do bônus de ge devido à multa recebida pelo projeto.. a disputa entre as duas partes também surgiu daí.ou seja, se o projeto estiver sujeito a penalidades regulatórias, se a empresa pode buscar o bônus da ge, e se o bônus tiver sido pago, se ela tem o direito de deduzi-lo de outros bônus do projeto.. além disso, a huaying securities também reduziu o salário de ge devido ao não cumprimento das metas de avaliação acordadas na carta de responsabilidade de desempenho. os dois lados também contestam se a redução salarial é razoável.

de acordo com a sentença, em janeiro de 2022, ge assinou uma carta de responsabilidade de desempenho, que estipulava os requisitos de desempenho durante o período de avaliação, incluindo a obtenção de lucros departamentais e a obtenção de determinado rendimento. se os objetivos da avaliação não forem alcançados durante o período de avaliação, a empresa tomará medidas de avaliação conforme apropriado, incluindo, mas não se limitando a, dissolução de departamentos, rebaixamento e redução salarial, ajuste de cargo, demissão da parte b, rescisão do contrato de trabalho, etc. além disso, as “medidas para reporte, eliminação e responsabilização de riscos e violações de conformidade” da empresa afirmam que as penalidades econômicas incluem retenção de bônus, ordem de devolução de bônus, reduções salariais e suspensões salariais.

depois que a huaying securities reduziu seu salário, ge acreditava que a decisão da huaying securities de cortar seu salário não estava em conformidade com o contrato de trabalho e com os regulamentos do sistema da empresa formulados de acordo com a lei. ao mesmo tempo, em novembro de 2022, a receita acumulada dos projetos administrados por ge era de 240 milhões de yuans, e a conta do balanço de pagamentos era um valor positivo de 184,6 milhões de yuans. em outubro de 2022, a huaying securities citou dois anos de perdas (. um total de 2,9 milhões de yuans) como desculpa a decisão de notificar ge para reduzir seu salário em 30% foi ilegal e irracional.

em relação às penalidades econômicas impostas ao projeto, ge acredita que a huaying securities não forneceu base para que a decisão da penalidade econômica estivesse em conformidade com a lei do contrato de trabalho e o sistema empresarial formulado de acordo com a lei, portanto os bônus deveriam ser pagos . ao mesmo tempo, as atividades comerciais da equipe do projeto andeli e a inspeção e emissão de cartas de advertência pela comissão reguladora de valores mobiliários da china são dois eventos paralelos e não sobrepostos. não há evidências que provem que ge, como contratante e pessoa. responsável pelo projeto, deve ser responsável pelo controle interno imperfeito da huaying securities responsável por ser avisado.

contudo, o tribunal considerou que, em primeiro lugar,em 2022, a unidade de negócios onde ge atuava não obteve lucro nem cumpriu as metas de avaliação constantes na carta de responsabilidade de desempenho. portanto, a huaying securities tomou medidas para reduzir o salário de ge dentro de uma faixa razoável, de acordo com o acordo na carta de responsabilidade, o que não era impróprio.。

em segundo lugar, o grande projecto de reestruturação de activos da longli biotech envolveu a apropriação indébita de fundos angariados, em violação dos regulamentos. portanto, a huaying securities foi supervisionada e emitiu uma carta de advertência. como empreiteiro e responsável pelo projeto, ge tem a responsabilidade de revisar e aprovar o processo e os documentos do projeto. portanto, a decisão da huaying securities de reter parte do bônus da ge para o projeto é baseada em fatos e regulamentos.。como ge recebeu um bônus de mais de 2,6 milhões de yuans pelo projeto longli biology, huaying decidiu reter o bônus de ge de 127.300 yuans pelo projeto., também é razoável.

no final, o tribunal decidiu que não apoiaria o pedido de ge para alterar a sentença da huaying securities para pagar a diferença no salário de ge e apoiaria a huaying securities em não pagar o bônus retido de ge.

grandes projetos sob sua responsabilidade foram sujeitos a penalidades regulatórias

empresa: após aumento salarialsalárioainda acima da média do mercado

informações públicas mostram que a huaying securities é uma empresa de investimento em títulos de joint venture sino-britânica estabelecida conjuntamente pelo royal bank of scotland (doravante denominado rbs) e pela guolian securities (601456.sh/01456.hk). foi criada em abril de 2011. em que o rbs detém a huaying securities detém 33,3% das ações, e os 67,7% restantes são detidos pela guolian securities. a cooperação entre as duas partes envolve apenas negócios de banco de investimento. 2017,o rbs transferiu todas as suas ações para a guolian securities, e a huaying securities tornou-se desde então uma subsidiária integral da guolian securities.

em julho de 2011, foi lançado o primeiro projeto de ipo da huaying securities.considerado o “estoque nº 1 de biocombustíveis”longli biotech foi lançada com sucesso. menos de 9 anos depois,em 22 de maio de 2020, a bolsa de valores de shenzhen anunciou o encerramento da listagem das ações da longli biotech.a condição de fechamento obrigatório para a longli biotechnology desencadear o fechamento de capital é de três anos consecutivos de perdas。

também,devido à fraude sistêmica notável, a longli biotechnology também foi apontada como um caso típico pela comissão reguladora de valores mobiliários da china.. de acordo com uma investigação da comissão reguladora de valores mobiliários da china, de 2015 a 2017, a longli biotech excluiu dados financeiros, falsificou documentos contábeis, etc., resultando em um aumento inflacionado de quase 500 milhões de yuans em ativos, uma redução inflacionada de passivos de mais de 1,7 bilhão de yuans e um lucro inflacionado de quase 140 milhões de yuans em 2015. yuans em 2016, os ativos foram falsamente aumentados em quase 130 milhões de yuans, os passivos foram falsamente reduzidos em mais de 2,8 bilhões de yuans e os lucros foram falsamente aumentados em quase 250 milhões de yuans. milhões de yuans; no primeiro semestre de 2017, os passivos foram falsamente reduzidos em mais de 2,9 bilhões de yuans e os lucros aumentaram falsamente em quase 200 milhões de yuans.

em janeiro de 2021, a comissão reguladora de valores mobiliários da china emitiu uma "decisão de penalidade administrativa" a 18 entidades responsáveis, incluindo longli biotechnology e cheng shaobo. a comissão reguladora de valores mobiliários da china ordenou que a longli biotechnology fizesse correções, emitiu um aviso e impôs uma multa de 600.000 yuans; o então representante legal da longli biotechnology ren e o presidente da longli biotech, cheng shaobo, foram multados em um total de 1,5 milhão de yuans.

vale ressaltar que em janeiro de 2020,o shandong securities regulatory bureau emitiu uma carta de advertência à huaying securities e as duas pessoas responsáveis ​​​​atuaram como consultores financeiros independentes para a grande reestruturação de ativos da longli biotech, e zhang guoyong e fan guangzheng atuaram como os (então) consultores financeiros patrocinadores. do projeto e emitiu um relatório de supervisão contínua o conteúdo é inconsistente com a situação real, alguns trabalhos de due diligence não são padronizados e alguns papéis de trabalho são preservados de forma incompleta.。

em novembro de 2021, a huaying securities foi multada novamente por longli biology. o shandong securities regulatory bureau emitiu uma carta de advertência à huaying securities e aos dois agentes de garantia.a huaying securities atua como patrocinadora da oferta pública inicial e listagem da longli biotechnology.yue yuanbinhecomo representante do patrocinador, ge juanjuan não executou os procedimentos de verificação adequados de forma diligente e responsável, e as opiniões emitidas continham registos falsos e outras violações.。

também,criatura dragão,a huaying securities e outras partes relacionadas também foram processadas por mais de 1.600 investidores, exigindo compensação pelas perdas causadas pelas declarações falsas da longli biotech.um total de aproximadamente 916 milhões de yuans。

em relação ao projeto andre ipo, em outubro de 2020, a huaying securities recebeu uma carta de advertência da comissão reguladora de valores mobiliários da china.a huaying securities não implementou rigorosamente os procedimentos de aprovação de projetos em projetos como a oferta pública inicial e listagem (ipo) da yantai northern andre juice co., ltd.。

andre anunciou em 21 de junho de 2023 que a huaying securities, como patrocinadora da oferta pública inicial e listagem de ações a da empresa, originalmente designou a sra. ge juanjuan e a sra.devido a ajustes no trabalho, a representante do patrocinador original, sra. ge juanjuan, não atua mais como representante do patrocinador de supervisão contínua da empresa.a fim de garantir o bom andamento do trabalho de supervisão contínua da empresa, a huaying securities decidiu autorizar o sr. li jixiu a suceder a sra. ge juanjuan como representante do patrocinador da supervisão contínua da empresa e continuar a cumprir as obrigações de supervisão contínua.

mas,embora tenha sido punido pelos reguladores e a empresa tenha enfrentado litígios, ge ainda recebeu mais de 2 milhões de yuans em bônus pelo projeto de reestruturação da longli biological.o bônus para o projeto de ipo de andre é apenas a parte diferida dos 13.300 yuans restantes e o subsídio de supervisão contínua de 50.000 yuans que ainda não foram pagos.

além disso, huaying securities também afirmou que,após o aumento salarial, o salário de ge ainda é superior à média do mercado do setor.。

no que diz respeito ao sistema de recuperação e dedução da remuneração por desempenho, já em maio de 2022, as "diretrizes para as empresas de valores mobiliários estabelecerem um sistema de remuneração robusto", emitidas pela associação de valores mobiliários da china, deixavam claro que, ao formular sistemas de remuneração, as empresas de valores mobiliários deveriam estabelecer uma responsabilidade estrita mecanismo para aumentar a remuneração a força vinculativa da gestão, incluindo, mas não se limitando à cessação do pagamento de bónus, subsídios e outras remunerações, recurso e deduções, etc., e a prossecução de responsabilidades económicas internas para executivos seniores e cargos-chave e outros. pessoal relevante que viole leis e regulamentos ou faça com que a empresa tenha exposição excessiva a riscos. o "aviso do ministério das finanças sobre o reforço da gestão financeira das empresas financeiras estatais", emitido em agosto de 2022, também contém requisitos relevantes.

desde o início deste ano, cada vez mais sociedades de valores mobiliários propuseram clarificar o mecanismo de recuperação e dedução salarial e implementá-lo rigorosamente. entre as empresas de valores mobiliários listadas, china merchants securities, dongxing securities, hongta securities, bank of china securities, citic securities, industrial securities, everbright securities, etc., todas mencionaram esse requisito em seus relatórios financeiros.

editar|duan lian du bo du hengfeng

revisão |wang yue long

imagem da capa: visual china (imagem e texto não têm nada a ver com isso)

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